【正文】 或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系 第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系 公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過 程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè) 置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 第十條 風(fēng)險(xiǎn)分析主要對風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響， 提出避險(xiǎn)建議和措施。 公司運(yùn)營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。 第十六條 法律風(fēng)險(xiǎn) 與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。其中 ，對以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。 （一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度； （二）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)； （三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守 公司內(nèi)部制度。 第二十四條 業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。 第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。 第三十條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制 （ 1）投資決策委員會(huì)對項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委 員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見； （ 2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場 進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告； （ 3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過。 （ 2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。 第三十三條 公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。 第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十四條 對財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專 職的財(cái)務(wù)核算人員。 第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告 第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。 第七章 附則 第四十一條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。其中定期披露的信息包括：基本信息、治理信息、管理信息、項(xiàng)目信息、財(cái)務(wù)信息、募集信息、重大事件及下一年度工作計(jì)劃等。 第五條 主要形式。 基金經(jīng)理擬定報(bào)告公司董事上核查、簽字基金經(jīng)理發(fā)送報(bào)告。 （二）明確責(zé)任，要按照層級(jí)負(fù)責(zé)和誰經(jīng)辦誰落實(shí)的原則，責(zé)任到人。要在信息披露工作中，不斷進(jìn)行總結(jié)和補(bǔ)充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動(dòng)基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。 私募基金管理公司 員工個(gè)人交易制度 第一章總則 第一條 為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，保護(hù)投資者利益，樹立公司員工的良 好職業(yè)形象和維護(hù)公司聲譽(yù)，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。 第五條 員工應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取 得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。 第八條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對公司員工發(fā)出指令涉嫌違法 違規(guī)的，公司員工應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。 第 三 章 附則 第十一條 本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 本公司可按照本 辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。 第五條 本公司可對參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。 第七條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產(chǎn)品 或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)： （一）對于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本辦法規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理義務(wù)； （二）對于本辦法投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》； 第八條 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。 第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。 第九條 公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資 者適當(dāng)性管理制度。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 基金管理公司投資者適當(dāng)性管理制度 第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。 第九條 公司員工不得從事以下活動(dòng)： （一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)； （二）利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場； （三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂市場； （四）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán) 益； （五）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； （六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； （八）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 第七條 公司員工不得進(jìn)行與履行職責(zé)有利益沖突的交易。 第二章 員工個(gè)人交易原則及標(biāo)準(zhǔn) 第三條 員工應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)