【正文】 檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。 第十八條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 第二十八條 為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定： （一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途； （二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資； （三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的 30%，如果突破 30%，需提交股東審議； （四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的 40%，如果突破 40%，需提交股東審議； （五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)； （六）法律法規(guī)以 及公司章程約定禁止從事的其他投資； 第二十九條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制 （ 1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。 退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。定期信息以半年為披露時(shí)間節(jié)點(diǎn)，臨時(shí)信息隨時(shí)披露。 第十一條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。 第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù) ,適用本辦法、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。 第十條 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。 第十條 公司員工應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行 社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。 （三）加強(qiáng)對(duì)信息披露制度實(shí)施情況 的總結(jié)。 第二條 信息披露原則真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整 第三條 信息披露內(nèi)容基金信息披露實(shí)行定期披露、臨時(shí)披露。相關(guān)規(guī)則另 行制定。 第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制 第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。 第十五條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 業(yè)務(wù)部職責(zé)： 具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。 （ 4）人力資源管理制度 公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。 第二十 四條 本辦法自發(fā)布之日起生效。對(duì)具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告表》，連同項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》等有關(guān)資料，報(bào)公司立項(xiàng)會(huì)審批。 第六條 投資標(biāo)準(zhǔn) （一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如一定的市場(chǎng)占 有率、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢(shì)或準(zhǔn)入資格等，并至少具備 以下五點(diǎn)： （ 1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長(zhǎng)可預(yù)期； （ 2）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式； （ 3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)； （ 4）法人治理結(jié)構(gòu)清晰； （ 5）具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。 （二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理； 第三章 組織管理與決策程序 第七條 公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：投資立項(xiàng)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)以及綜合管理部。 投資經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會(huì)委員進(jìn)行匯報(bào)，評(píng)審委員應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。 私募基金管理公司 內(nèi)部控制制度 為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對(duì)于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。 （ 5）監(jiān)察制度 公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過 程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。 第十六條 法律風(fēng)險(xiǎn) 與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。 第二十六條 在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。 第三十三條 公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。其中定期披露的信息包括：基本信息、治理信息、管理信息、項(xiàng)目信息、財(cái)務(wù)信息、募集信息、重大事件及下一年度工作計(jì)劃等。要在信息披露工作中，不斷進(jìn)行總結(jié)和補(bǔ)充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動(dòng)基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。 第 三 章 附則 第十一條 本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。 基金管理公司投資者適當(dāng)性管理制度 第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。 第四章 附則 第十條 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋。 第二章 信息披露的時(shí)間和形式 第四條 披露時(shí)間。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本 40%的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東審議。 第四節(jié) 操作風(fēng) 險(xiǎn)的控制 第二十七條 公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。 第六條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理和監(jiān)督部門。 信息溝通 公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過