河南省保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員管理指引-資料下載頁
2025-08-04 17:45本頁面
【正文】 并記入監(jiān)管檔案。第五章 檔案管理第二十三條 河南保監(jiān)局建立和完善高管人員監(jiān)管檔案，系統(tǒng)記錄高管人員信息。檔案包括下列內(nèi)容：（一）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄； （二）行政處罰、保險(xiǎn)行業(yè)紀(jì)律處分等不良記錄；（三）履職、培訓(xùn)情況等信息； （四）離任審計(jì)報(bào)告；（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。第二十四條 任職資格檔案包括下列內(nèi)容：（一）任職資格申報(bào)資料；（二）考察談話內(nèi)容；（三）核準(zhǔn)或取消任職資格的文件；（四）其他重要資料 第二十五條 不良記錄信息應(yīng)包括：（一）任職機(jī)構(gòu)對(duì)本人作出的警告、記過、降級(jí)等處分；（二）非正常原因被任職機(jī)構(gòu)免職的記錄；（三）行業(yè)自律組織對(duì)本人的處理意見，或?qū)ζ淙温殭C(jī)構(gòu)作出的但應(yīng)由本人負(fù)責(zé)的處理意見；（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本人實(shí)施的，或?qū)ζ淙温殭C(jī)構(gòu)實(shí)施的但應(yīng)由本人負(fù)責(zé)的行政處罰及非行政處罰監(jiān)管措施； （五）司法部門、紀(jì)檢部門、工商部門、稅務(wù)機(jī)關(guān)、審計(jì)機(jī)關(guān)、征信機(jī)構(gòu)對(duì)本人及其任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)或不誠(chéng)信等行為作出的記錄。高管人員出現(xiàn)上述情況的，省級(jí)保險(xiǎn)分公司及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道事件發(fā)生起15日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告河南保監(jiān)局。第二十六條 履職、培訓(xùn)信息參見本指引第十六條、第十八條及第二十二條。 第二十七條 高管人員檔案將作為河南保監(jiān)局實(shí)施保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)及其高管人員分類監(jiān)管的重要依據(jù)。第六章 法律責(zé)任第二十八條 高管人員任職期間違反有關(guān)法律、法規(guī)、公司管理規(guī)定或未履行相關(guān)責(zé)任和義務(wù)，依照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第二十九條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)未按照要求報(bào)送有關(guān)材料的或報(bào)送虛假材料的，河南保監(jiān)局將依法予以處罰。第七章 附則第三十條 保險(xiǎn)公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人管理工作參照本指引執(zhí)行。第三十一條 本指引由河南保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋和修訂第三十二條 本指引自印發(fā)之日起實(shí)施。
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