【正文】 則》各項要求的覆蓋程度；（二）安全管理體系文件與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》的符合性。公司應向審核組提供充分滿足審核需要的安全管理體系文件及相關材料。預審未通過的，公司應在采取糾正措施后重新申請初次審核。第十二條 預審通過的，審核組應與公司商定正式審核時間并實施正式審核。審核內容包括：（一）安全管理體系文件，以預審中發(fā)現(xiàn)問題的糾正情況為重點；（二）公司岸上充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系適用的每個船種至少1艘船舶充分實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（四）安全管理體系實現(xiàn)公司安全和防止污染目標的有效性。第十三條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構將向該公司簽發(fā)“符合證明”。公司初次審核中已通過審核的船舶，不再安排初次審核，直接簽發(fā)“安全管理證書”。第十四條 未通過審核組的審核或經審核發(fā)證機構審定不同意發(fā)證的，公司應采取糾正措施并在3個月后重新申請初次審核。第十五條 “符合證明”只對通過初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度審核。第十六條 “符合證明”因故被收回或失效的，公司在6個月后可重新申請初次審核。第二節(jié) 年度審核和簽注第十七條 年度審核申請應在“符合證明”周年日之前3個半月內提出。第十八條 年度審核申請應附送以下材料：（一）上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明；（二）上次審核以來公司實施的安全管理體系有效性評價或管理復查的報告。上款第一項中對安全管理體系所做的組織機構、文件改版等重大修改應隨時報所在地海事機構和審核發(fā)證機構備案。第十九條 審核發(fā)證機構收到年度審核申請及所附材料后，應指派審核組對公司安全管理體系實施年度審核。審核內容包括：（一）上次審核后對安全管理體系采取的糾正或修改與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》的符合性；（二）公司船、岸保持實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系運行的有效性。年度審核不要求對每個船種均安排代表船審核，但4次年度審核中對代表船的審核要全面覆蓋公司“符合證明”適用的所有船種。如果公司有1個以上負責船舶安全營運和防止污染的岸上管理機構，年度審核不要求對每個岸上管理機構均安排審核，但4次年度審核要全面覆蓋公司所有的岸上管理機構。第二十條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意簽注的，審核發(fā)證機構向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。第二十一條 年度審核和簽注應在“符合證明”周年日前或后3個月內完成。第二十二條 獲得“符合證明年度審核簽注”的公司，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應按審核組的要求進行糾正。如需要，審核發(fā)證機構可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實施跟蹤審核。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第二十三條 換證審核申請應在“符合證明”有效期屆滿之日提前3至6個月提出。第二十四條 換證審核申請應附送以下材料：（一）最新版的安全管理手冊；（二）對原安全管理體系的修改說明（如有）；（三）安全管理體系文件清單；（四）最新的安全管理體系有效性評價報告或管理復查報告；（五）船舶管理協(xié)議（如管理其它公司所屬的船舶）。第二十五條 換證審核的內容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關規(guī)定。第二十六條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意換證的，審核發(fā)證機構將向公司重新簽發(fā)“符合證明”。未通過審核組的審核或經審核發(fā)證機構審定不同意換證的，公司可在6個月后再次申請初次審核。第二十七條 換證審核和發(fā)證應在現(xiàn)有“符合證明”有效期屆滿前完成。第二十八條 重新取得“符合證明”的公司，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應按審核組的要求進行糾正。如需要，審核發(fā)證機構可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實施跟蹤審核。第四節(jié) 跟蹤審核第二十九條 在年度審核或換證審核中發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系及其運行存在下列問題的，審核發(fā)證機構應安排并通知公司對其在相應審核的6個月后實施跟蹤審核：（一）有嚴重不符合規(guī)定的情況；（二）有大量一般不符合規(guī)定的情況且審核發(fā)證機構認為已嚴重影響到安全管理體系運行的有效性。第三十條 對實施跟蹤審核的公司，審核發(fā)證機構仍予以“符合證明”年度簽注或換發(fā)證書，但其有效性服從于跟蹤審核的結論。第三十一條 被決定實施跟蹤審核的公司應當在指定的期限內提交跟蹤審核申請。審核發(fā)證機構收到跟蹤審核申請后應指派審核組對公司實施跟蹤審核。審核的內容包括：（一）公司在指定的期限內對不符合規(guī)定的情況實施糾正措施的客觀證據(jù)；（二）采取糾正措施后，安全管理體系運行的有效性。第三十二條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意審核結論的，維持“符合證明”的有效性；公司未在指定的期限內提交跟蹤審核申請或者跟蹤審核結果表明公司對不符合規(guī)定的情況未能采取有效措施予以糾正的，審核發(fā)證機構將收回“符合證明”。第五節(jié) 附加審核第三十三條 有下列情況之一，審核發(fā)證機構可以對持有“符合證明”的公司適時實施附加審核：（一）公司發(fā)生重大事故；（二）公司連續(xù)發(fā)生事故；（三）公司所管理的船舶在船旗國或港口國監(jiān)督檢查中連續(xù)被滯留；（四）直接利害關系人舉報公司安全管理體系存在重大問題；（五）公司發(fā)生其他可能影響其安全管理體系運行有效性的重大事件。第三十四條 附加審核由審核發(fā)證機構決定并指派審核組實施。附加審核的范圍應覆蓋引發(fā)審核的原因及可能影響公司安全管理體系與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》符合性及其運行有效性的所有相關方面。如發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合規(guī)定的情況，可擴大審核范圍，直至實施全面審核。第三十五條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意審核結論的，維持“符合證明”的有效性。對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況的處理，適用本章關于年度審核和換證審核的相關規(guī)定。第三十六條 拒不接受附加審核的公司，審核發(fā)證機構將對其“符合證明”作為失效處理。第六節(jié) 臨時審核和發(fā)證第三十七條 申請臨時審核的公司應具備以下條件：（一）具有獨立法人資格；（二）已建立文件化的安全管理體系；（三）公司已就6個月內實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系做出計劃安排。第三十八條 臨時審核申請應附送以下材料：（一）安全管理手冊；（二）安全管理體系文件清單；（三）6個月內實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系的計劃。如申請審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應附送符合本規(guī)則第七十四條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。第三十九條 審核發(fā)證機構或其委托受理申請的機構收到臨時審核申請及所附材料后，應立即進行申請材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機構管轄范圍；（二）公司是否符合申請條件；（三）申請材料是否齊全；（四）安全管理手冊是否已全面闡述公司如何實施安全管理體系。申請材料審查未通過的，公司應補充、修改或重新提交申請。第四十條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構應指派審核組實施臨時審核。審核的內容包括：（一）安全管理體系文件與《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》有關要求的符合性；（二）6個月內實施滿足《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》全部要求的可能性。第四十一條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構將向公司簽發(fā)有效期為6至12個月的“臨時符合證明”。未通過審核組的審核或經審核發(fā)證機構審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請臨時審核。第四十二條 公司在“臨時符合證明”有效期內未申請初次審核并取得“符合證明”的，不得再次申請臨時審核。第三章 船舶審核發(fā)證第四十三條 申請船舶審核的公司應根據(jù)船舶的種類及航區(qū)情況，向有相應審核發(fā)證權的審核發(fā)證機構或其委托受理申請的機構提交申請材料，同時抄送船籍港船舶登記機關。未選擇向簽發(fā)公司“符合證明”的審核發(fā)證機構提交船舶審核申請的，還應向其抄送申請材料。第一節(jié) 初次審核和發(fā)證第四十四條 申請初次審核的船舶應具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的有效的“符合證明”；（二）船舶已配備有關的安全管理體系文件；（三）安全管理體系已在本船運行至少3個月。第四十五條 船舶初次審核申請應附送以下材料：（一）與該船有關的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在船上運行以來的有效性評價或管理復查的報告。第四十六條 審核發(fā)證機構或其委托受理申請的機構收到船舶初次審核申請及所附材料后，應立即進行申請材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機構管轄范圍；（二）船舶是否符合申請條件；（三）申請材料是否齊全。申請材料審查未通過的，公司應補充、修改或重新提交申請。第四十七條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構應指派審核組登輪審核。審核內容包括：（一）“符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船；（三）安全管理體系在船上運行的有效性。第四十八條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構將向船舶簽發(fā)“安全管理證書”。第四十九條 未通過審核組的審核或經審核發(fā)證機構審定不同意發(fā)證的，船舶應采取糾正措施并在3個月后重新申請初次審核。第五十條 “安全管理證書”有效期為5年，其有效性服從于中間審核。第五十一條 “安全管理證書”失效的，公司在3個月內可重新申請船舶初次審核。第二節(jié) 中間審核和簽注第五十二條 審核發(fā)證機構應對船舶在其“安全管理證書”有效期內實施一次中間審核。第五十三條 中間審核申請應在該船的“安全管理證書”簽發(fā)后第23個月至第30個月之間提出。第五十四條 中間審核申請應附送以下材料：（一）上次審核以來公司為該船所做的安全管理體系文件修改的情況說明（如有）；（二）安全管理體系在該船運行的有效性評價或管理復查的報告。第五十五條 審核發(fā)證機構收到中間審核申請后，應指派審核組登輪實施中間審核。審核的內容包括：（一）安全管理體系文件的修改與該船的適合性；（二）該船保持實施安全管理體系的有效性。第五十六條 通過審核組審核的，由審核組長在“安全管理證書”上予以中間審核簽注。第五十七條 中間審核和簽注應在“安全管理證書”第2和第3個周年日之間完成。第五十八條 獲得“安全管理證書”中間審核簽注的船舶，對在中間審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應按審核組的要求進行糾正。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第五十九條 換證審核申請應在“安全管理證書”有效期屆滿之日提前3至6個月提出。第六十條 換證審核申請應附送以下材料：（一）與該船有關的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在該船運行的最新有效性評價或管理復查的報告；（三）公司對原安全管理體系與該船有關的文件修改的說明。第六十一條 換證審核的內容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關規(guī)定。第六十二條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意換證的，審核發(fā)證機構將向該船重新簽發(fā)“安全管理證書”。未通過審核組的審核或經審核發(fā)證機構審定不同意換證的，公司可在6個月后再次申請船舶初次審核。第六十三條 換證審核和發(fā)證應在現(xiàn)有“安全管理證書”有效期屆滿前完成。第六十四條 重新取得“安全管理證書”的船舶，對在換證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應按審核組的要求進行糾正。第四節(jié) 臨時審核和發(fā)證第六十五條 申請臨時審核的船舶應具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時符合證明”；（二）船舶已配備有關的安全管理體系文件。第六十六條 船舶臨時審核申請應附送以下材料：（一）與該船有關的安全管理體系文件清單；（二）公司在3個月內對該船實施內部審核的計劃。第六十七條 審核發(fā)證機構或其委托受理申請的機構收到船舶臨時審核申請及所附材料后，應立即按照本規(guī)則第四十六條的規(guī)定進行申請材料審查。第六十八條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構應指派審核組登輪審核。審核內容包括：（一）“符合證明”或“臨時符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船。第六十九條 通過審核組的審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構將向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”。未通過審核組的審核或經審核發(fā)證機構審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請船舶臨時審核。第七十條 “臨時安全管理證書”的有效期為6個月。特殊情況下，審核發(fā)證機構可以對“臨時安全管理證書”展期6個月。第七十一條 船舶在“臨時安全管理證書”有效期內未申請初次審核并取得“安全管理證書”的，不得再次申請臨時審核。第四章 責任和義務第七十二條 對公司、船舶所實施的安全管理體系審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守國際、國內有關安全和環(huán)境保護法規(guī)的責任。第七十三條 在審核過程中，公司應當：（一）向審核員提供所需的工作便利，以確保審核員充分有效地實施審核；（二）根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料；（三）與審核員合作，以便保證審核工作順利完成。第七十四條 如果負責船舶安全和防污染管理責任的實體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細情況報告主管機關：（一）當船舶安全和防污染與生產、經營、效益發(fā)生矛盾時，應當堅持安全第一和保護環(huán)境的原則；（二）船舶管理公司同意承擔《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》所規(guī)定的所有責任和義務；（三）在不妨礙船長履行其職責并獨立行使其權力的前提下，船舶管理公司對處理涉及船舶安全和防污染的事務具有最終決定權。第七十五條 審核發(fā)證機構和審核員應當嚴格按照《國際安全管理規(guī)則》或《國內安全管理規(guī)則》以及本規(guī)則的要求，公正、高效地實施審核，并接受主管機關的管理和監(jiān)督。主管機關可派員對審核過程、情況和結果進行復查和監(jiān)督檢查。第七十六條 對于在審核中所接觸的有關文件，審核員應當保守秘密并謹慎處理特許的信息資料。第七十七條 對審核員的不正當行為，公司或船舶可以向主管機關投訴。對于有此種行為的審核員，公司可以要求指派審核組的審核發(fā)證機構予以調換。第七十八條 審核員違反本規(guī)則或其它有關規(guī)定，主管機關或責成審核發(fā)