【正文】 則》各項(xiàng)要求的覆蓋程度；（二）安全管理體系文件與《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》的符合性。公司應(yīng)向?qū)徍私M提供充分滿足審核需要的安全管理體系文件及相關(guān)材料。預(yù)審未通過(guò)的，公司應(yīng)在采取糾正措施后重新申請(qǐng)初次審核。第十二條 預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)的，審核組應(yīng)與公司商定正式審核時(shí)間并實(shí)施正式審核。審核內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件，以預(yù)審中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正情況為重點(diǎn)；（二）公司岸上充分實(shí)施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系適用的每個(gè)船種至少1艘船舶充分實(shí)施安全管理體系的客觀證據(jù)；（四）安全管理體系實(shí)現(xiàn)公司安全和防止污染目標(biāo)的有效性。第十三條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向該公司簽發(fā)“符合證明”。公司初次審核中已通過(guò)審核的船舶，不再安排初次審核，直接簽發(fā)“安全管理證書”。第十四條 未通過(guò)審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核。第十五條 “符合證明”只對(duì)通過(guò)初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度審核。第十六條 “符合證明”因故被收回或失效的，公司在6個(gè)月后可重新申請(qǐng)初次審核。第二節(jié) 年度審核和簽注第十七條 年度審核申請(qǐng)應(yīng)在“符合證明”周年日之前3個(gè)半月內(nèi)提出。第十八條 年度審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來(lái)對(duì)安全管理體系的修改情況說(shuō)明；（二）上次審核以來(lái)公司實(shí)施的安全管理體系有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的報(bào)告。上款第一項(xiàng)中對(duì)安全管理體系所做的組織機(jī)構(gòu)、文件改版等重大修改應(yīng)隨時(shí)報(bào)所在地海事機(jī)構(gòu)和審核發(fā)證機(jī)構(gòu)備案。第十九條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到年度審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)指派審核組對(duì)公司安全管理體系實(shí)施年度審核。審核內(nèi)容包括：（一）上次審核后對(duì)安全管理體系采取的糾正或修改與《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》的符合性；（二）公司船、岸保持實(shí)施安全管理體系的客觀證據(jù)；（三）安全管理體系運(yùn)行的有效性。年度審核不要求對(duì)每個(gè)船種均安排代表船審核，但4次年度審核中對(duì)代表船的審核要全面覆蓋公司“符合證明”適用的所有船種。如果公司有1個(gè)以上負(fù)責(zé)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的岸上管理機(jī)構(gòu)，年度審核不要求對(duì)每個(gè)岸上管理機(jī)構(gòu)均安排審核，但4次年度審核要全面覆蓋公司所有的岸上管理機(jī)構(gòu)。第二十條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。第二十一條 年度審核和簽注應(yīng)在“符合證明”周年日前或后3個(gè)月內(nèi)完成。第二十二條 獲得“符合證明年度審核簽注”的公司，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。如需要，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實(shí)施跟蹤審核。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第二十三條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)在“符合證明”有效期屆滿之日提前3至6個(gè)月提出。第二十四條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）最新版的安全管理手冊(cè)；（二）對(duì)原安全管理體系的修改說(shuō)明（如有）；（三）安全管理體系文件清單；（四）最新的安全管理體系有效性評(píng)價(jià)報(bào)告或管理復(fù)查報(bào)告；（五）船舶管理協(xié)議（如管理其它公司所屬的船舶）。第二十五條 換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第二十六條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向公司重新簽發(fā)“符合證明”。未通過(guò)審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意換證的，公司可在6個(gè)月后再次申請(qǐng)初次審核。第二十七條 換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有“符合證明”有效期屆滿前完成。第二十八條 重新取得“符合證明”的公司，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。如需要，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可為此按照本章第四節(jié)的規(guī)定實(shí)施跟蹤審核。第四節(jié) 跟蹤審核第二十九條 在年度審核或換證審核中發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系及其運(yùn)行存在下列問(wèn)題的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)安排并通知公司對(duì)其在相應(yīng)審核的6個(gè)月后實(shí)施跟蹤審核：（一）有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況；（二）有大量一般不符合規(guī)定的情況且審核發(fā)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為已嚴(yán)重影響到安全管理體系運(yùn)行的有效性。第三十條 對(duì)實(shí)施跟蹤審核的公司，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)仍予以“符合證明”年度簽注或換發(fā)證書，但其有效性服從于跟蹤審核的結(jié)論。第三十一條 被決定實(shí)施跟蹤審核的公司應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請(qǐng)。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到跟蹤審核申請(qǐng)后應(yīng)指派審核組對(duì)公司實(shí)施跟蹤審核。審核的內(nèi)容包括：（一）公司在指定的期限內(nèi)對(duì)不符合規(guī)定的情況實(shí)施糾正措施的客觀證據(jù)；（二）采取糾正措施后，安全管理體系運(yùn)行的有效性。第三十二條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維持“符合證明”的有效性；公司未在指定的期限內(nèi)提交跟蹤審核申請(qǐng)或者跟蹤審核結(jié)果表明公司對(duì)不符合規(guī)定的情況未能采取有效措施予以糾正的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將收回“符合證明”。第五節(jié) 附加審核第三十三條 有下列情況之一，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)持有“符合證明”的公司適時(shí)實(shí)施附加審核：（一）公司發(fā)生重大事故；（二）公司連續(xù)發(fā)生事故；（三）公司所管理的船舶在船旗國(guó)或港口國(guó)監(jiān)督檢查中連續(xù)被滯留；（四）直接利害關(guān)系人舉報(bào)公司安全管理體系存在重大問(wèn)題；（五）公司發(fā)生其他可能影響其安全管理體系運(yùn)行有效性的重大事件。第三十四條 附加審核由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)決定并指派審核組實(shí)施。附加審核的范圍應(yīng)覆蓋引發(fā)審核的原因及可能影響公司安全管理體系與《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》符合性及其運(yùn)行有效性的所有相關(guān)方面。如發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合規(guī)定的情況，可擴(kuò)大審核范圍，直至實(shí)施全面審核。第三十五條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意審核結(jié)論的，維持“符合證明”的有效性。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況的處理，適用本章關(guān)于年度審核和換證審核的相關(guān)規(guī)定。第三十六條 拒不接受附加審核的公司，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將對(duì)其“符合證明”作為失效處理。第六節(jié) 臨時(shí)審核和發(fā)證第三十七條 申請(qǐng)臨時(shí)審核的公司應(yīng)具備以下條件：（一）具有獨(dú)立法人資格；（二）已建立文件化的安全管理體系；（三）公司已就6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系做出計(jì)劃安排。第三十八條 臨時(shí)審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）安全管理手冊(cè)；（二）安全管理體系文件清單；（三）6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的安全管理體系的計(jì)劃。如申請(qǐng)審核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，還應(yīng)附送符合本規(guī)則第七十四條規(guī)定要求的船舶管理協(xié)議。第三十九條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)收到臨時(shí)審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）公司是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）公司是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全；（四）安全管理手冊(cè)是否已全面闡述公司如何實(shí)施安全管理體系。申請(qǐng)材料審查未通過(guò)的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改或重新提交申請(qǐng)。第四十條 申請(qǐng)材料審查通過(guò)后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組實(shí)施臨時(shí)審核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件與《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》有關(guān)要求的符合性；（二）6個(gè)月內(nèi)實(shí)施滿足《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》全部要求的可能性。第四十一條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向公司簽發(fā)有效期為6至12個(gè)月的“臨時(shí)符合證明”。未通過(guò)審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請(qǐng)臨時(shí)審核。第四十二條 公司在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)未申請(qǐng)初次審核并取得“符合證明”的，不得再次申請(qǐng)臨時(shí)審核。第三章 船舶審核發(fā)證第四十三條 申請(qǐng)船舶審核的公司應(yīng)根據(jù)船舶的種類及航區(qū)情況，向有相應(yīng)審核發(fā)證權(quán)的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，同時(shí)抄送船籍港船舶登記機(jī)關(guān)。未選擇向簽發(fā)公司“符合證明”的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)提交船舶審核申請(qǐng)的，還應(yīng)向其抄送申請(qǐng)材料。第一節(jié) 初次審核和發(fā)證第四十四條 申請(qǐng)初次審核的船舶應(yīng)具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的有效的“符合證明”；（二）船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件；（三）安全管理體系已在本船運(yùn)行至少3個(gè)月。第四十五條 船舶初次審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在船上運(yùn)行以來(lái)的有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的報(bào)告。第四十六條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)收到船舶初次審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即進(jìn)行申請(qǐng)材料審查，以判斷：（一）船舶是否屬于本機(jī)構(gòu)管轄范圍；（二）船舶是否符合申請(qǐng)條件；（三）申請(qǐng)材料是否齊全。申請(qǐng)材料審查未通過(guò)的，公司應(yīng)補(bǔ)充、修改或重新提交申請(qǐng)。第四十七條 申請(qǐng)材料審查通過(guò)后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪審核。審核內(nèi)容包括：（一）“符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船；（三）安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性。第四十八條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)“安全管理證書”。第四十九條 未通過(guò)審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，船舶應(yīng)采取糾正措施并在3個(gè)月后重新申請(qǐng)初次審核。第五十條 “安全管理證書”有效期為5年，其有效性服從于中間審核。第五十一條 “安全管理證書”失效的，公司在3個(gè)月內(nèi)可重新申請(qǐng)船舶初次審核。第二節(jié) 中間審核和簽注第五十二條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)船舶在其“安全管理證書”有效期內(nèi)實(shí)施一次中間審核。第五十三條 中間審核申請(qǐng)應(yīng)在該船的“安全管理證書”簽發(fā)后第23個(gè)月至第30個(gè)月之間提出。第五十四條 中間審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）上次審核以來(lái)公司為該船所做的安全管理體系文件修改的情況說(shuō)明（如有）；（二）安全管理體系在該船運(yùn)行的有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的報(bào)告。第五十五條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到中間審核申請(qǐng)后，應(yīng)指派審核組登輪實(shí)施中間審核。審核的內(nèi)容包括：（一）安全管理體系文件的修改與該船的適合性；（二）該船保持實(shí)施安全管理體系的有效性。第五十六條 通過(guò)審核組審核的，由審核組長(zhǎng)在“安全管理證書”上予以中間審核簽注。第五十七條 中間審核和簽注應(yīng)在“安全管理證書”第2和第3個(gè)周年日之間完成。第五十八條 獲得“安全管理證書”中間審核簽注的船舶，對(duì)在中間審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。第三節(jié) 換證審核和發(fā)證第五十九條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)在“安全管理證書”有效期屆滿之日提前3至6個(gè)月提出。第六十條 換證審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）安全管理體系在該船運(yùn)行的最新有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的報(bào)告；（三）公司對(duì)原安全管理體系與該船有關(guān)的文件修改的說(shuō)明。第六十一條 換證審核的內(nèi)容、范圍和方法適用本章第一節(jié)的有關(guān)規(guī)定。第六十二條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意換證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向該船重新簽發(fā)“安全管理證書”。未通過(guò)審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意換證的，公司可在6個(gè)月后再次申請(qǐng)船舶初次審核。第六十三條 換證審核和發(fā)證應(yīng)在現(xiàn)有“安全管理證書”有效期屆滿前完成。第六十四條 重新取得“安全管理證書”的船舶，對(duì)在換證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，應(yīng)按審核組的要求進(jìn)行糾正。第四節(jié) 臨時(shí)審核和發(fā)證第六十五條 申請(qǐng)臨時(shí)審核的船舶應(yīng)具備以下條件：（一）公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”；（二）船舶已配備有關(guān)的安全管理體系文件。第六十六條 船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)應(yīng)附送以下材料：（一）與該船有關(guān)的安全管理體系文件清單；（二）公司在3個(gè)月內(nèi)對(duì)該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃。第六十七條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)或其委托受理申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)收到船舶臨時(shí)審核申請(qǐng)及所附材料后，應(yīng)立即按照本規(guī)則第四十六條的規(guī)定進(jìn)行申請(qǐng)材料審查。第六十八條 申請(qǐng)材料審查通過(guò)后，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指派審核組登輪審核。審核內(nèi)容包括：（一）“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”是否適用于該船種；（二）安全管理體系文件是否適合于該船。第六十九條 通過(guò)審核組的審核并經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)將向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書”。未通過(guò)審核組的審核或經(jīng)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)審定不同意發(fā)證的，公司可在采取糾正措施后重新申請(qǐng)船舶臨時(shí)審核。第七十條 “臨時(shí)安全管理證書”的有效期為6個(gè)月。特殊情況下，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書”展期6個(gè)月。第七十一條 船舶在“臨時(shí)安全管理證書”有效期內(nèi)未申請(qǐng)初次審核并取得“安全管理證書”的，不得再次申請(qǐng)臨時(shí)審核。第四章 責(zé)任和義務(wù)第七十二條 對(duì)公司、船舶所實(shí)施的安全管理體系審核，不解除公司、公司管理人員和船舶、船員遵守國(guó)際、國(guó)內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任。第七十三條 在審核過(guò)程中，公司應(yīng)當(dāng)：（一）向?qū)徍藛T提供所需的工作便利，以確保審核員充分有效地實(shí)施審核；（二）根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料；（三）與審核員合作，以便保證審核工作順利完成。第七十四條 如果負(fù)責(zé)船舶安全和防污染管理責(zé)任的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人與該實(shí)體必須簽訂符合以下規(guī)定的船舶管理協(xié)議，并將雙方的詳細(xì)情況報(bào)告主管機(jī)關(guān)：（一）當(dāng)船舶安全和防污染與生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、效益發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一和保護(hù)環(huán)境的原則；（二）船舶管理公司同意承擔(dān)《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》所規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)；（三）在不妨礙船長(zhǎng)履行其職責(zé)并獨(dú)立行使其權(quán)力的前提下，船舶管理公司對(duì)處理涉及船舶安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)。第七十五條 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和審核員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《國(guó)際安全管理規(guī)則》或《國(guó)內(nèi)安全管理規(guī)則》以及本規(guī)則的要求，公正、高效地實(shí)施審核，并接受主管機(jī)關(guān)的管理和監(jiān)督。主管機(jī)關(guān)可派員對(duì)審核過(guò)程、情況和結(jié)果進(jìn)行復(fù)查和監(jiān)督檢查。第七十六條 對(duì)于在審核中所接觸的有關(guān)文件，審核員應(yīng)當(dāng)保守秘密并謹(jǐn)慎處理特許的信息資料。第七十七條 對(duì)審核員的不正當(dāng)行為，公司或船舶可以向主管機(jī)關(guān)投訴。對(duì)于有此種行為的審核員，公司可以要求指派審核組的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)予以調(diào)換。第七十八條 審核員違反本規(guī)則或其它有關(guān)規(guī)定，主管機(jī)關(guān)或責(zé)成審核發(fā)