公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫模板-資料下載頁
2025-08-03 00:30本頁面
【正文】 47工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)國家政策調(diào)整引起的價(jià)格變動(dòng)，市場(chǎng)波動(dòng)引起材料價(jià)格變動(dòng)，承包方選擇不當(dāng)。影響工程造價(jià)準(zhǔn)確性，增加成本48工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)效率和效果較低。招標(biāo)不符合規(guī)定。招標(biāo)管控不到位廉政風(fēng)險(xiǎn)。造成項(xiàng)目進(jìn)度緩慢，成本增加，引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛49工程分包風(fēng)險(xiǎn)對(duì)分包商資質(zhì)審查不細(xì)致，準(zhǔn)入制度不嚴(yán)格。廉政風(fēng)險(xiǎn)。施工安全風(fēng)險(xiǎn)造成施工安全和工程質(zhì)量問題50工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)未按工程設(shè)計(jì)施工進(jìn)度進(jìn)行施工，施工組織管理松散，材料、設(shè)備不到位，技術(shù)及工程設(shè)計(jì)變更。延誤工程進(jìn)度，影響公司經(jīng)濟(jì)效益，可能影響正常工作51工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)承包商為達(dá)到利益最大化偷工減料，監(jiān)管不到位，缺少質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)人員。可能引發(fā)安全事故，或造成公司經(jīng)濟(jì)損失52工程安全風(fēng)險(xiǎn)沒有明確安全生產(chǎn)責(zé)任。缺乏相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)和管理制度。未對(duì)可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防措施。施工人員素質(zhì)不高，施工單位安全管理薄弱。造成安全隱患，引發(fā)安全生產(chǎn)事故。53工程竣工風(fēng)險(xiǎn)未按照設(shè)計(jì)圖紙施工，未按規(guī)定組成驗(yàn)收組，資料不全，未按規(guī)定履行合同或責(zé)任不明確。造成較大的經(jīng)濟(jì)損失或安全事故。XXXXXXXXXXX公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫序號(hào)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)名稱導(dǎo) 致 原 因影 響 描 述發(fā)生可能性財(cái)務(wù)影響營運(yùn)影響合規(guī)目標(biāo)影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽(yù)影響54運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)有形資產(chǎn)管理市場(chǎng)波動(dòng)引發(fā)價(jià)格變化，法律認(rèn)知不足導(dǎo)致的契約風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)盤點(diǎn)不清、管理不當(dāng)造成資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失55無形資產(chǎn)管理保密措施不當(dāng)造成核心技術(shù)流失、公司機(jī)密外泄；突發(fā)事件處理不當(dāng)造成誤解，影響公司品牌形象。損害公司形象、品牌，降低整體影響力。56審計(jì)監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)質(zhì)量控制不到位風(fēng)險(xiǎn)審前調(diào)查不充分，審計(jì)設(shè)計(jì)程序不合理。審計(jì)流程不規(guī)范，隨著審計(jì)工作深入，未能根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整審計(jì)工作方案。審計(jì)證據(jù)獲取不充分，不能為審計(jì)意見提供合理保證。審計(jì)意見溝通不充分，造成錯(cuò)誤結(jié)論。審計(jì)抽樣審計(jì)技術(shù)本身局限影響審計(jì)質(zhì)量。未嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律，未如實(shí)反映真相。審計(jì)人員泄密。審計(jì)后跟蹤不到位，未能及時(shí)整改。審計(jì)質(zhì)量不高容易造成重大問題遺漏，削弱審計(jì)事后監(jiān)督的效果57外委審計(jì)質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)未派遣項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與審計(jì)工作導(dǎo)致公司不能對(duì)外委審計(jì)全程參與。審計(jì)部門對(duì)外委審計(jì)機(jī)構(gòu)管理不到位。未依據(jù)公司制度要求獲取齊全的外委審計(jì)機(jī)構(gòu)資料，導(dǎo)致無法對(duì)審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)的分析總結(jié)。審計(jì)質(zhì)量不高容易造成重大問題遺漏，削弱審計(jì)事后監(jiān)督的效果
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