【正文】 .................................................................64進度控制 .............................................................................................................................................64質(zhì)量控制 .............................................................................................................................................64費用控制 .............................................................................................................................................64項目工程組織與施工協(xié)調(diào)管理 .........................................................................................................64二、項目風險控制計劃 ...............................................................................................................................65項目風險管理計劃 .............................................................................................................................65項目變更處理方式 .............................................................................................................................65項目變更委員會組成 .........................................................................................................................66第六部分 總結(jié) .................................................................................................................................................671 / 73第一部分 前言一、目的本解決方案是根據(jù)某證券股份有限公司（以下簡稱某證券）的招標要求，由某股份有限公司（以下簡稱某）根據(jù)某證券的的要求而制定。本解決方案是為了解決某證券在以下幾個方面的問題：? 企業(yè)協(xié)同辦公管理平臺能否配合企業(yè)整體戰(zhàn)略的落實與執(zhí)行？? 企業(yè)的辦公自動化管理系統(tǒng)能否成為規(guī)范企業(yè)管理過程的有效戰(zhàn)略工具？ ? 在某業(yè)務(wù)多樣、分支機構(gòu)分布廣泛的情況下，總部如何制定及執(zhí)行有效的公司管理策略？? 如何得知人員的日常管理狀況？? 實現(xiàn)基于關(guān)鍵性能指標（KPI）的績效考核體系？? 如何進行項目過程的規(guī)范管理，如何有效的核算項目的收入、產(chǎn)出？? 如何通過預算及流程體系，對比預算、限額、項目進度，對項目實際發(fā)生費用進行控制？? 如何對集團總部、業(yè)務(wù)部門、區(qū)域公司的信息往來進行管理？? 如何為企業(yè)提供一個知識積累，創(chuàng)造一個學習型的企業(yè)的信息管理平臺？本解決方案包括以下內(nèi)容: ? 需求分析 ? 解決方案 ? 實施和培訓計劃? 項目質(zhì)量及風險控制計劃二、原則和步驟從某證券的發(fā)展歷程，我們不難發(fā)現(xiàn)：某證券一直奉行積極、穩(wěn)健的擴張戰(zhàn)略。在企業(yè)快速發(fā)展轉(zhuǎn)型的狀況下，實施信息化能有效配合某證券整體戰(zhàn)略的落實和執(zhí)行，信息系統(tǒng)必將成為企業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型的有效戰(zhàn)略工具。雖然本次招標只限定在協(xié)同辦公管理平臺，但某公司本著長期合作的態(tài)度，詳細的設(shè)計了2 / 73某證券的相關(guān)核心業(yè)務(wù)流程，提出了本解決方案。我們不僅要為某證券提供一流的行政辦公系統(tǒng)和工作流引擎，更要為某證券提供業(yè)界領(lǐng)先的項目管理、核算系統(tǒng)。 因此，在編寫本解決方案時，我們將貫徹以下原則和步驟：（1 ）必須在理解企業(yè)發(fā)展愿景、業(yè)務(wù)規(guī)劃的基礎(chǔ)上，形成某證券整體的信息系統(tǒng)組成架構(gòu)、信息系統(tǒng)各部分的邏輯關(guān)系，以支撐企業(yè)戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)目標的達成。（2 ）某證券的協(xié)同辦公管理平臺，不僅僅是實現(xiàn)車輛、會議管理等內(nèi)容，更重要的是搭建某證券的信息發(fā)布平臺、協(xié)同工作平臺、內(nèi)部通訊平臺、流程管理平臺、系統(tǒng)管理平臺。（3 ）某證券的協(xié)同辦公管理平臺必須能支撐某證券的業(yè)務(wù)運營，既能保證集團的統(tǒng)一管控，又能支撐各業(yè)務(wù)板塊的運營。要建立以項目管理、財務(wù)核算、績效考核、知識管理為核心應(yīng)用的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。（4 ）某證券的協(xié)同辦公管理平臺必須結(jié)合企業(yè)信息門戶，既保證公司的統(tǒng)一管理，又保證不同部門、業(yè)務(wù)之間的信息屏蔽。（5 ）某證券在快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型之中，協(xié)同辦公管理平臺必須能適應(yīng)未來某證券的業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展。3 / 73第二部分 需求分析一、某證券概述股）的承銷（含主承銷） ；證券投資咨詢（含財務(wù)顧問） ；客戶資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。其組織架構(gòu)如下：圖 1：某證券組織架構(gòu)圖公司設(shè)立董事會、監(jiān)事會。董事會下設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略委員會、提名薪酬委員會、風險管理委員會、審計委員會。各委員會主要職責見董事會各專門委員會實施細則。公司經(jīng)營管理層的總體組織架構(gòu)框架由以下四部分組成：一是業(yè)務(wù)板塊，該部分為前臺業(yè)務(wù)經(jīng)營及經(jīng)營組織部門，包括資產(chǎn)管理總部、投資銀行總部、證券投資總部、零售服務(wù)管理總部、機構(gòu)服務(wù)管理總部、新疆管理總部、資產(chǎn)處置辦公室(暫時保留，待處置任務(wù)完成后，經(jīng)經(jīng)營層研究決定后予以撤銷，以后出現(xiàn)類似的工作，由財務(wù)會計總部負責處理)；二是業(yè)務(wù)支持板塊，包括研究所；三是風險管理板塊，包括風險管理總部、法律合規(guī)總部、審計總部、監(jiān)察室；四是營運支持板塊，包括總經(jīng)理辦公室、計劃資金總部、財務(wù)會計總部、人力資源總部、4 / 73客戶資產(chǎn)運行中心、信息技術(shù)總部，共同組成支持前臺的后臺；經(jīng)營層設(shè)立投資決策委員會、企業(yè)融資委員會、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)決策委員會、營銷經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理委員會。二、某證券業(yè)務(wù)流程設(shè)計本節(jié)將對某證券的業(yè)務(wù)進行分析，并對核心流程給出詳細的流程設(shè)計方案。本次系統(tǒng)建設(shè)的主要業(yè)務(wù)流程 本次系統(tǒng)建設(shè)主要集中在行政管理、人事管理、財務(wù)管理及各部門業(yè)務(wù)管理幾個方面。下圖詳細列出了本次系統(tǒng)管理的幾個核心業(yè)務(wù)流程：圖 2：某證券總部的核心業(yè)務(wù)流程某證券的協(xié)同辦公平臺，必須能支持上圖中列出的核心業(yè)務(wù)流程。并可對執(zhí)行的過程和結(jié)果進行管理和分析。5 / 73項目管理流程圖 3：項目管理流程圖6 / 73項目預算管理流程 圖 4：項目預算管理流程圖財務(wù)核算管理流程 圖 5：財務(wù)核算管理流程圖7 / 73合同管理流程 圖 6：合同管理流程圖項目文檔管理流程 圖 7：項目文檔管理流程圖三、信息結(jié)構(gòu)與流轉(zhuǎn)關(guān)系信息分層結(jié)構(gòu)根據(jù)某證券的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)種類，一方面要確保整個公司的系統(tǒng)統(tǒng)一存儲；另一方面在使用層面又要區(qū)分不同的層級、不同部門之間信息的屏蔽，因此系統(tǒng)必須使用信息分層結(jié)構(gòu)。8 / 73針對不同的應(yīng)用人群提供不同層面的信息，如下圖：圖 8：某證券信息分層結(jié)構(gòu)上面的圖表說明公司的不同層次需要不同的數(shù)據(jù)。因此在建設(shè)某證券的任何信息系統(tǒng)的時候，都必須重視這一基本結(jié)構(gòu)：既能分層提供信息、也能集成提供信息。信息來源及流轉(zhuǎn)關(guān)系在本項目中，某證券公司總部只有一個數(shù)據(jù)庫，但它包括各業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)。包括：財務(wù)、人員、文檔、表單、項目計劃、項目成本、預算和實際成本、績效考核、流程等。以下信息結(jié)構(gòu)圖表概述了企業(yè)存儲的主要信息，以及數(shù)據(jù)怎樣在企業(yè)內(nèi)部流動。它清楚地展示了數(shù)據(jù)的來源以及數(shù)據(jù)之間橫向關(guān)系，但同時，數(shù)據(jù)又在不同的業(yè)務(wù)、層級之間進行了屏蔽，以保證數(shù)據(jù)的安全性。9 / 73圖 9：某證券信息分層結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)集成平臺是滿足這一要求的關(guān)鍵，沒有信息集成技術(shù)的支持，公司只能通過手工方法從不同的數(shù)據(jù)源（或者系統(tǒng)）收集并集成數(shù)據(jù)，這樣只能是浪費時間、數(shù)據(jù)不連續(xù)，而且經(jīng)常出現(xiàn)錯誤。通過將行政辦公、項目管理、人力資源、客戶管理、財務(wù)管理、合同管理等集成在一起的集成的信息系統(tǒng)解決方案進行數(shù)據(jù)的集成，可以避免許多錯誤和不連貫性，使數(shù)據(jù)集成流程化。數(shù)據(jù)質(zhì)量提高了，決策的質(zhì)量也將相應(yīng)提高。四、某證券需求實現(xiàn)對應(yīng)表本節(jié)將對某證券本次招標的內(nèi)容進行總結(jié)，并與本解決方案將要提供的系統(tǒng)模塊進行對比，已說明在本解決方案中是用哪一個系統(tǒng)功能實現(xiàn)對應(yīng)的需求。本次招標要求本次主要實施模塊包括內(nèi)部通訊平臺、系統(tǒng)管理平臺（機構(gòu)管理、用戶管理、角色管理、權(quán)限管理、模塊管理等） 、工作流程管理、知識管理（KM） 、項目管理、合同管理、客戶管理、財務(wù)費用核算、固定資產(chǎn)管理、會議車輛管理、電子報銷等相關(guān)模塊。根據(jù)某證券招標需求，其總體的業(yè)務(wù)需求描述如下：? 建立某證券公司統(tǒng)一、集中、資源高度共享的 B/S 架構(gòu)信息平臺? 支持現(xiàn)有及未來的組織架構(gòu)和管理模式? 構(gòu)建統(tǒng)一的溝通平臺，把即時通信、視頻會議、短信、郵件等溝通手段結(jié)合在一起，為用戶提供即時高效的溝通和節(jié)約通訊成本。? 構(gòu)建核心工作流引擎，交互式智能電子表單系統(tǒng)，支持遠程辦公協(xié)作、審批流程和流程優(yōu)化；能支撐遠程分布式的知識文件、數(shù)據(jù)報表電子化安全傳送管理平臺? 建立開放安全的協(xié)同辦公管理平臺，可靈活的定制用戶個性化的辦公功能? 為各業(yè)務(wù)部門提供支持其業(yè)務(wù)管理的相關(guān)業(yè)務(wù)管理模塊。為總辦提供收發(fā)文管理、文書檔案管理、流程監(jiān)督及催辦管理、物品管理、固定資產(chǎn)管理、車輛管理、會議管理等；為人力資源部提供人事信息、招聘、績效考核、薪資管理、教育培訓、考勤管理等模塊；為計劃資金部提供資金預算管理、年度經(jīng)營計劃、自有資金劃撥手續(xù)審批、自有資金頭寸管理、銀行授信管理、集中采購、部門績效考核等管理模塊；為財務(wù)會計總部提供網(wǎng)上報銷、費用預算跟蹤、審批等管理；為信息技術(shù)部提供技術(shù)支持、建10 / 73設(shè)動態(tài)、工作日志、網(wǎng)絡(luò)登記、網(wǎng)絡(luò)變更、系統(tǒng)上線申請等管理；為投行部提供項目管理及預算、核算管理系統(tǒng)、人事管理、財務(wù)管理、協(xié)同管理、合同管理和客戶管理等模塊；為零售管理部提供報表報送與匯總、客服業(yè)務(wù)及流程審批事項管理 。? 具有信息系統(tǒng)報表及分析能力，能為各級管理者提供人、項目、財務(wù)、工作任務(wù)等多視圖的報表。需求實現(xiàn)對應(yīng)表需求功能名稱 功能描述 對應(yīng)解決方案業(yè)務(wù)單元 對應(yīng)解決方案 系統(tǒng)模塊電子郵件 與現(xiàn)有郵件系統(tǒng)的集成 行政辦公 郵箱管理網(wǎng)絡(luò)傳真 通過網(wǎng)絡(luò)收發(fā)傳真 行政辦公 網(wǎng)絡(luò)傳真實時通訊工具 提供的內(nèi)部實時通訊交流工具。 行政辦公 即時通訊系統(tǒng)手機短信 將辦公系統(tǒng)與手機短信相結(jié)合。 行政辦公 即時通訊短信功能移動辦公 手機、無線網(wǎng)卡等處理郵件和文件審批 行政辦公 Mobile 功能內(nèi)部通訊平臺 在線視頻 實現(xiàn)視頻功能。 行政辦公 即時通訊視頻功能機構(gòu)管理 管理公司組織機構(gòu) 人力資源管理 組織機構(gòu)管理用戶管理 用戶的賬號管理 系統(tǒng)管理 用戶賬號管理角色設(shè)置 管理系統(tǒng)中角色 系統(tǒng)管理 角色管理權(quán)限管理 提供用戶的權(quán)限管理。 系統(tǒng)管理 權(quán)限管理模塊管理 系統(tǒng)中的所有數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理 系統(tǒng)管理 系統(tǒng)模塊管理工作流引擎 流程圖形化定制、圖形化跟蹤 工作流管理 工作流定制工作流跟蹤系統(tǒng)管理平臺公文配置 各級公文庫和流程配置 行政辦公 公文配置管理發(fā)文管理 各級組織內(nèi)部和組織之間的公文流轉(zhuǎn)功能，提供內(nèi)部電子公章功能。 行政辦公 發(fā)文管理收文管理 提供外部單位來文的處理，包括電子文件的處理和紙介質(zhì)的掃描處理。 行政辦公 收文管理 內(nèi)部簽報 提供內(nèi)部請示、報告文件的審批、反饋和辦理過程的流轉(zhuǎn)。 行政辦公 流程管理安全控制 可以采用電子印章、SSL、USB Key 等多種加密安全手段。 行政辦公系統(tǒng)管理 電子印章USB Key 管理領(lǐng)導審批筆跡 支持手寫筆直接簽批。保留并顯示各領(lǐng)導批示痕跡。 行政辦公 流程管理公文管理總辦收文掃描 支持紙質(zhì)文件的在線掃描，將掃描件在網(wǎng)上進行流轉(zhuǎn)和管理。 行政辦公 收文掃描11 / 73文書檔案管理 公文文書檔案歸檔、檔案管理、檔案查詢、檔案借閱。