【正文】 市西城區(qū)宣武門西大街 131 號法定代表人：劉安東聯系人：陳春林客戶服務電話：11185傳真：01066415194網址：北京銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街 17 號法定代表人：閻冰竹聯系人：李娟電話：01066226044傳真：01066223314客戶服務熱線：01096169（北京）02296269（天津）02153599688（上海）網址：1中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座法定代表人：孔丹聯系人：王斌電話：01065541585傳真：01065541230客服電話：95558網址：30 / 1051中國民生銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復興門內大街 2 號法定代表人：董文標聯系人：李群電話：01058351666傳真：01083914283客服電話：95568網址：1國泰君安證券股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)商城路 618 號法定代表人：祝幼一聯系人：芮敏祺電話：02138676161傳真：02138670161網址：1宏源證券股份有限公司住所：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設路 2 號宏源大廈法定代表人：湯世生聯系人：張智紅聯系電話：01062267799傳真：01062294470網址：1萬聯證券有限責任公司住所：廣州市中山二路 18 號電信廣場 337 層辦公地址：廣州市中山二路 18 號電信廣場 337 層法定代表人：李舫金聯系人：李俊聯系電話：02037865026傳真：02038765054網址：31 / 1051中信建投證券有限責任公司住所：北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓辦公地址：北京市朝陽門內大街 188 號法定代表人：張佑君聯系人：魏明聯系電話：01085130588傳真：01065182261網址：1海通證券股份有限公司住所：上海市淮海中路 98 號法定代表人：王開國聯系人：金蕓、楊薇聯系電話：02123219000傳真：02123219100網址：1中國銀河證券股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街 35 號國際企業(yè)大廈 C 座法定代表人：肖時慶聯系人：李洋聯系電話：01066568047傳真：01066568536網址：..1中信金通證券有限責任公司住所：杭州市中河南路 11 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號華泰證券大廈法定代表人：吳萬善聯系人：張小波電話：02584457777網址：3中原證券股份有限公司住所：許昌市南關大街 38 號辦公地址：鄭州市經三路 15 號廣匯國貿 11 樓法定代表人：張建剛開放式基金業(yè)務傳真：037165585670聯系人：陳利民聯系電話：037165585670網址：齊魯證券有限公司住所：山東省濟南市經十路 128 號37 / 105辦公地址：山東省濟南市經十路 128 號法定代表人：李瑋聯系人：傅詠梅電話：053181283728傳真：053181283735網址：4安信證券股份有限公司住所：深圳市福田區(qū)金田路 2222 號安聯大廈 34 層、28 層 A02 單元法定代表人：牛冠興聯系人：張勤聯系電話：02168801217傳真：02168801119網址：4恒泰證券有限責任公司住所：內蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號法定代表人：劉汝軍聯系人：常向東電話：04714913998傳真：04714930707網址：4東莞證券有限責任公司住所：東莞市莞城區(qū)可園南路 1 號金源中心 30 樓法定代表人：游錦輝電話：961130傳真：076922119423聯系人：羅紹輝網址：二、注冊登 記 機構38 / 105名稱：國泰基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)峨山路 91 弄 98 號 201A辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 700 號港泰廣場 2223 樓法定代表人：陳勇勝傳真：02123060366聯系人：孫艷麗、陸未定客戶服務專線：4008888688，02133134688三、擔保人名稱：中國建銀投資有限責任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號院 2 號樓法定代表人：汪建熙成立日期：1986 年 6 月 21 日組織形式：有限責任公司（國有獨資）注冊資本：人民幣貳佰零陸億玖仟貳佰貳拾伍萬(20,692,250,000)元經營范圍：投資于中國建設銀行股份有限公司及其他金融和非金融企業(yè)；經營、管理、處置從原中國建設銀行分立后承繼的資產和企業(yè)；追償本外幣債務；買賣、代理買賣、代理兌付從原中國建設銀行承繼的債券；接受、經營、管理從原中國建設銀行承繼的本外幣委托貸款；資產管理范圍內本外幣財產租賃、重組；資產管理范圍內公司的上市推薦及債券、股票承銷；本外幣資金同業(yè)拆借、本外幣借款，發(fā)行金融債券，自營和代理債券交易；財務、投資及法律咨詢，資產及項目評估；工程造價咨詢業(yè)務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構批準的其他業(yè)務。四、出具法律意見書的律師事 務 所律師事務所：上海閱瀚律師事務所注冊地址：上海市陸家浜路 413 弄５號樓 1904Ｂ室負責人：陳云帆電話：0216378814739 / 105傳真：02163788146聯系人：黃祖斌經辦律師：陳云帆、黃祖斌五、審計基金財產的會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路 568 號辦公地址：上海湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓法人代表：楊紹信電話：02161238888傳真：02161238800聯系人：陳兆欣經辦注冊會計師：汪棣、薛競第六部分 基金的基本情況國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（基金代碼 020228）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊登記人為國泰基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。國泰金鹿保本增值混合證券投資基金的募集于 2022 年 3 月 16 日獲中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意國泰金鹿保本增值混合證券投資基金設立的批復》 （證監(jiān)基金字[2022]43號） ，募集期為 2022 年 3 月 24 日至 2022 年 4 月 25 日。募集期間募集及利息結轉的基金份額共計 2,517,710, 份基金份額，有效認購戶數為 32542 戶。 《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》于 2022 年 4 月 28 日正式生效。根據《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》的規(guī)定，上一個保本期期滿后，在符合基金合同規(guī)定的保本基金存續(xù)的條件下，保本基金轉入下一個保本期。下一個保本期的基金名稱變更為“國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期） ”，基金代碼變更為“020228”。經本基金管理人與本基金托管人協商一致，中國證監(jiān)會核準（證監(jiān)許可[2022]40 / 105583 號） ，國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）獲準募集。 《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》于基金募集結束報中國證監(jiān)會備案并獲中國證監(jiān)會書面確認后生效，原《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》同時失效。第七部分 基金的存續(xù)一、基金份額的變更登記本基金第二個保本期募集期結束后，對從上一個保本期默認轉入到下一個保本期的基金份額持有人持有的基金份額實施到期轉換，確認基金份額持有人持有的基金份額數量。本基金管理人作為本基金的注冊登記機構，負責對默認轉入的基金份額持有人的基金份額實施變更登記。二、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)?；鸷贤胬m(xù)期內，基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資產凈值低于 5000 萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。第八部分 基金份額第二個保本期的募集一、第二個保本期募集期保本基金第二個保本期募集期自 2022 年 5 月 6 日起至 2022 年 6 月 5 日