【正文】 產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；（9） 金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管銀行違約等超出集合計(jì)劃管理人自身直接控制能力外的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致集合計(jì)劃或者集合計(jì)劃委托人利益受損；（10）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn) 行，可能導(dǎo)致集合計(jì)劃資產(chǎn)的損失。防范措施：針對(duì)本計(jì)劃的特有風(fēng)險(xiǎn)，管理人首先通過(guò)改造營(yíng)運(yùn)平臺(tái)嚴(yán)格限制和監(jiān)控委托人的參與資金金額，其次建立委托人退出的預(yù)約機(jī)制，當(dāng)出現(xiàn)大額退出時(shí)，對(duì)于因此而可能引起的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行著重防范，必要時(shí)采取拒絕退出或者部分順延的措施。對(duì)于其他風(fēng)險(xiǎn)，如稅收風(fēng)險(xiǎn)，管理人在投資管理過(guò)程中將從本集合計(jì)劃的稅收待遇出發(fā)，根據(jù)各投資品種稅后收益率選擇投資品種，同時(shí)加強(qiáng)政策研究和與管理層的溝通，在可能的情況下為計(jì)劃持有人爭(zhēng)取較好的稅收待遇；當(dāng)計(jì)劃稅收待遇發(fā)生變化后，及時(shí)調(diào)整投資品種，努力提高計(jì)劃持有人的實(shí)際收益。此外，新興市場(chǎng)由于信息傳遞不充分、政策不穩(wěn)定、市場(chǎng)發(fā)育不成熟等因素，容易出現(xiàn)突發(fā)事件。管理人將重視突發(fā)事件和危機(jī)的防范和處理，根據(jù)其影響程度大小決定特殊的處理方式。對(duì)交易系統(tǒng)和托管系統(tǒng)等采取災(zāi)難備份系統(tǒng)和必要的應(yīng)急措施，以保證本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的順利運(yùn)作。技術(shù)系統(tǒng)情況登記結(jié)算系統(tǒng)：管理人與中登公司就登記結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，并完成了聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告。推廣銷售系統(tǒng)：推廣機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行了技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，并完成了測(cè)試報(bào)告。推廣機(jī)構(gòu)與管理人之間進(jìn)行了技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，并完成了測(cè)試報(bào)告。交易清算系統(tǒng)：管理人已經(jīng)針對(duì)計(jì)劃業(yè)務(wù)內(nèi)部交易、清算、核算等系統(tǒng)進(jìn)行了測(cè)試，并完成了測(cè)試報(bào)告。估值系統(tǒng)：管理人和托管人就估值系統(tǒng)已經(jīng)進(jìn)行了測(cè)試，并完成了聯(lián)網(wǎng)調(diào)試報(bào)告。展期安排無(wú)合同變更安排委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等方式，約定保證集合計(jì)劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。合同補(bǔ)充、修改的程序（1）任何對(duì)本合同相關(guān)內(nèi)容的修改，管理人應(yīng)征得委托人和托管人的同意。（2）在集合計(jì)劃存續(xù)期間，如果管理人對(duì)本合同做出修改的，應(yīng)報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。如果本合同變更下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意：1） 集合計(jì)劃存續(xù)期限；2） 集合計(jì)劃規(guī)模上限、投資范圍、投資比例；3） 計(jì)劃管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；4） 計(jì)劃管理人、托管人；5） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（3）合同變更方式管理人經(jīng)托管人同意后對(duì)本合同做出調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)管理人網(wǎng)站和書面形式通知委托人，征求委托人意見(jiàn)，委托人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)明確意見(jiàn)。同意的，按照通告規(guī)定的方式回復(fù)意見(jiàn)；不同意的，有權(quán)在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開(kāi)放日內(nèi)退出計(jì)劃；未在通告發(fā)出后的20個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)意見(jiàn)，也未在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的20個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開(kāi)放期內(nèi)提出退出計(jì)劃的，視為同意合同變更。明示同意合同變更的委托人數(shù)量不少于2人，其參與金額不低于1億元。 集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)當(dāng)法律法規(guī)或有關(guān)政策發(fā)生變化時(shí)，委托人特此授權(quán)管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對(duì)本集合計(jì)劃合同及說(shuō)明書與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一致的內(nèi)容進(jìn)行更新或修改，更新或修改的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，管理人應(yīng)將更新或修改內(nèi)容報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案，更新或修改的內(nèi)容在管理人網(wǎng)站公告滿5個(gè)工作日后生效。委托人對(duì)更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請(qǐng)退出本集合計(jì)劃。終止和清算集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形（1） 管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消業(yè)務(wù)資格的；（2） 托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格而管理人未能在30個(gè)工作日內(nèi)與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；（3） 管理人因停業(yè)、解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)的；（4） 托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責(zé)時(shí)，管理人未能在30個(gè)工作日內(nèi)與新的托管人簽訂托管協(xié)議的；（5） 存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)交易日集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于1億元時(shí)；（6） 存續(xù)期內(nèi)，任一開(kāi)放日集合計(jì)劃委托人少于2人時(shí)；（7） 戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合計(jì)劃不能存續(xù)；（8） 法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。管理人需要在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止后5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。管理人應(yīng)按以下程序進(jìn)行（1） 計(jì)劃終止后，由管理人對(duì)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；（2） 對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；（3） 聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)；（4） 將清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（5） 將清算結(jié)果報(bào)告給委托人；（6） 對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行分配，按照本部分3的約定進(jìn)行分配和返還資產(chǎn)。（7） 注銷相關(guān)帳戶。剩余資產(chǎn)分配在合同有效期內(nèi)，如本計(jì)劃因故終止，則自終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬及清算費(fèi)用等費(fèi)用后，將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計(jì)劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可針對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)證券制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，通過(guò)管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人應(yīng)根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對(duì)該部分未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進(jìn)行二次清算，并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照委托人擁有份額的比例，以貨幣形式全部分配給委托人，并注銷集合計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶。終止與清算的報(bào)告本集合計(jì)劃終止后5個(gè)工作日內(nèi)管理人開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)；清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)報(bào)告委托人；清算結(jié)果由管理人清算結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告委托人，清算結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理公司團(tuán)隊(duì)建設(shè)國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理公司現(xiàn)有70人，普遍具有較高學(xué)歷和較為豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。按照學(xué)歷統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)有70人中，博士學(xué)歷為12人，%；碩士學(xué)歷48人，%；本科學(xué)歷9人，%；大專學(xué)歷1人，%。按照從業(yè)時(shí)間統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)有70人中，從業(yè)8年以上34人，占比49%；4至8年6人，%；2至4年18人，%；2年以下12人，%。按照職能部門劃分，國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理公司各部門人員情況如下：投研部門為43人，市場(chǎng)部門為12人，IT部門3人，清算部門6人，風(fēng)控部門4人，行政部門2人。已獲批集合計(jì)劃發(fā)起設(shè)立運(yùn)作情況目前，國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理公司已獲批11支集合計(jì)劃，發(fā)起設(shè)立10支，截至2010年12月底，具體情況如下：產(chǎn)品名稱成立日期到期時(shí)間產(chǎn)品類型最新規(guī)模（億）單位凈值（元）累計(jì)凈值（元）投資主辦君得利一號(hào)貨幣增強(qiáng)2005101120131011貨幣型7日年化收益率： %黃文卿君得益優(yōu)選基金2007121220121212基金寶田宏偉君得惠債券集合20099242014918債券型成飛國(guó)泰君安明星價(jià)值股票2010212無(wú)存續(xù)期股票型鄭小川君享精品基金一號(hào)20105212018521限額特定張振華上證央企指數(shù)增強(qiáng)2010715無(wú)存續(xù)期指數(shù)型鐘玉聰君富香江20109306年股票型陳義進(jìn)君享富利201010278年限額特定顧頡徐志敏君得鑫20101228無(wú)存續(xù)期混合型朱文暉徐志敏君享穩(wěn)健限額特定成飛君得利二號(hào)貨幣增強(qiáng)20101223無(wú)存續(xù)期債券型七日年化收益率%黃文卿注：君享穩(wěn)健擬于2011年1月初開(kāi)始推廣，預(yù)計(jì)發(fā)行規(guī)模3億元。31 / 31