【正文】 員辦事處證券主任，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)?，F(xiàn)任香港金融管理局顧問。鄭建彪先生，獨立董事，經濟學碩士，工商管理碩士，中國注冊會計師，中國籍。曾任職北京市財政局干部，深圳蛇口中華會計師事務所經理，京都會計師事務所副主任。現(xiàn)任致同會計師事務所（特殊普通合伙）管理合伙人，中國證監(jiān)會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。周蕊女士，獨立董事，法學碩士，中國籍。曾任職北京市萬商天勤（深圳）律師事務所律師，北京市中倫（深圳）律師事務所律師，北京市信利（深圳）律師事務所律師、合伙人?，F(xiàn)任金杜律師事務所合伙人，全聯(lián)并購公會廣東分會會長，廣東省律師協(xié)會女律師工作委員會副主任，深圳市中小企業(yè)改制專家服務團專家，深圳市女企業(yè)家協(xié)會理事。 監(jiān)事會成員吳曉東先生，監(jiān)事會主席，法律博士，中國籍。曾任職中國證監(jiān)會副處長、處長，華泰證券合規(guī)總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券副總裁、黨委書記、董事長，南方股權投資基金管理有限公司董事長?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)事會主席、南方股權投資基金管理有限公司監(jiān)事。舒本娥女士，監(jiān)事，大學本科學歷，中國籍。曾任職熊貓電子集團公司財務處處長，華泰證券計劃資金部副總經理、稽查監(jiān)察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司財務總監(jiān)，華泰聯(lián)合證券有限責任公司監(jiān)事會主席，華泰長城期貨有限公司副董事長，華泰瑞通投資管理有限公司董事。姜麗花女士，監(jiān)事，大學本科學歷，高級會計師，中國籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠主管會計，浙江蘭溪紡織機械廠主管會計，深圳市建筑機械動力公司會計，深圳市建設集團計劃財務部助理會計師，深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理，深圳市投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長、考核分配部部長?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司財務部部長、深圳經濟特區(qū)房地產（集團）股份有限公司董事、深圳市建安（集團）股份有限公司董事。王克力先生，監(jiān)事，船舶工程專業(yè)學士，中國籍。曾任職廈門造船廠技術員，廈門汽車工業(yè)公司總經理助理，廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任，廈信置業(yè)發(fā)展公司總經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司投資發(fā)展部總經理。林紅珍女士，監(jiān)事，工商管理碩士，中國籍。曾任職廈門對外供應總公司會計，廈門中友貿易聯(lián)合公司財務部副經理，廈門外供房地產開發(fā)公司財務部經理，興業(yè)證券計財部財務綜合組負責人、直屬營業(yè)部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部經理、風險管理部副總監(jiān)、稽核審計部副總監(jiān)、風險管理部副總經理（主持工作）、風險管理部總經理?，F(xiàn)任興業(yè)證券財務部、資金運營管理部總經理，興證期貨管理有限公司董事，興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司監(jiān)事。林斯彬先生，職工監(jiān)事，民商法專業(yè)碩士，中國籍。曾任職金杜律師事務所證券業(yè)務部實習律師，上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產保全部職員，銀華基金監(jiān)察稽核部法務主管，民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行董事。徐剛，職工監(jiān)事，碩士學歷，中國籍。年月?？飘厴I(yè)于山東理工大學機電專業(yè)，年月研究生畢業(yè)于蘭州大學工商管理專業(yè)。年月參加工作，就職于深圳期貨投資公司，任職職員、項目經理，年月加入公司，先后任職上海分公司職員、機構業(yè)務部職員、養(yǎng)老金業(yè)務部主管、上海分公司高級經理、副總經理，目前任職上海分公司董事。董星華，職工監(jiān)事，碩士學歷，中國籍。年月專本科畢業(yè)于華中理工大學機械工程專業(yè)，年月研究生畢業(yè)于中國人民大學政治經濟學專業(yè)。其年月參加工作，先后就職于中國人保武漢分公司、中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證券通信公司，任職科員、主任科員、經理，年月加入公司，先后任職綜合管理部經理、辦公室高級經理，現(xiàn)任辦公室高級副總裁。 公司高級管理人員張海波先生，董事長，簡歷同上。楊小松先生，總裁，簡歷同上。俞文宏先生，副總裁，工商管理碩士，經濟師，中國籍。曾任職江蘇省投資公司業(yè)務經理，江蘇國際招商公司部門經理，江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理，江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經理，南方資本管理有限公司董事長?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。朱運東先生，副總裁，經濟學學士，高級經濟師，中國籍。曾任職財政部地方預算司及辦公廳秘書，中國經濟開發(fā)信托投資公司綜合管理部總經理，南方基金管理有限公司北京分公司總經理、產品開發(fā)部總監(jiān)、總裁助理、首席市場執(zhí)行官。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。?？舜ㄏ壬?，副總裁，工商管理碩士，中國籍。曾任職中國農業(yè)銀行副處級秘書，南方證券有限責任公司投資業(yè)務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理，華泰聯(lián)合證券董事會秘書、合規(guī)總監(jiān)等職務，南方資本管理有限公司董事。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、董事會秘書、紀委書記。李海鵬先生，副總裁，工商管理碩士，中國籍。曾任職美國 公司投資部高級分析師，南方基金管理有限公司高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保及國際業(yè)務部執(zhí)行總監(jiān)、全國社保業(yè)務部總監(jiān)、固定收益部總監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產管理有限公司董事?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（固定收益）。史博先生，副總裁，經濟學碩士，特許金融分析師（），中國籍。曾任職博時基金管理有限公司研究員、市場部總助，中國人壽資產管理有限公司股票部高級投資經理，泰達宏利基金管理有限公司投資副總監(jiān)、研究總監(jiān)、首席策略分析師、基金經理，南方基金管理有限公司基金經理、研究部總監(jiān)、總裁助理兼首席投資官（權益）?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席投資官（權益）。鮑文革先生，督察長，經濟學碩士，中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師，南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理，南方基金管理有限公司運作保障部總監(jiān)、公司監(jiān)事、財務負責人、總裁助理?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長，南方資本管理有限公司董事。 基金經理本基金歷任基金經理為：年月至年月，謝偉鴻；年月至年月，謝偉鴻、溫亮；年月至年月，謝偉鴻、溫亮、李浩東；年月至年月，謝偉鴻、李浩東、黃亮；年月至年月，李浩東、黃亮；年月至年月，李浩東、黃亮、徐明宇；年月至年月，黃亮、徐明宇；年月至年月，黃亮；年月至年月，黃亮、曲揚；年月至年月，黃亮、曲揚、朱富林；年月至年月，黃亮、朱富林；年月至年月，黃亮；年月至年月，黃亮、蔡青；年月至年月，黃亮，葉國鋒；年月至今，黃亮。黃亮先生，北京大學工商管理碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任職于招商證券股份有限公司、天華投資有限責任公司，年加入南方基金國際業(yè)務部，現(xiàn)任國際業(yè)務部總經理、國際投資決策委員會委員；年月至年月，擔任南方全球基金經理助理；年月至年月，任南方中國中小盤基金經理；年月至年月，任南方香港優(yōu)選基金經理；年月至今，擔任南方全球基金經理；年月至今，任南方金磚基金經理；年月至今，任南方原油基金經理；年月至今，任國企精明基金經理；年月至今，任美國基金經理。 投資決策委員會成員副總裁兼首席投資官（權益）史博先生，南方東英資產管理有限公司總裁丁晨女士，國際業(yè)務部總經理黃亮先生，國際業(yè)務部董事蘇炫綱先生，國際業(yè)務部高級副總裁畢凱先生。 上述人員之間不存在近親屬關系。 基金管理人的職責、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；、辦理基金備案手續(xù)；、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；、編制季度、中期和年度基金報告；、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；、召集基金份額持有人大會；、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；、選擇、更換或撤銷境外投資顧問；、有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。 基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產；（）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：（）越權或違規(guī)經營；（）違反基金合同或托管協(xié)議；（）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；（）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（）玩忽職守、濫用職權；（）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；（）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；（）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（）貶損同行，以提高自己；（）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；（）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；（）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。 基金管理人關于禁止性行為的承諾為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：、承銷證券；、向他人貸款或者提供擔保；、從事承擔無限責任的投資；、購買不動產；、購買房地產抵押按揭；、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；、購買實物商品；、除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金；、利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；、參與未持有基礎資產的賣空交易；、購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構或其管理層；、直接投資與實物商品相關的衍生品；、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；、當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制。 基金經理承諾、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 基金管理人的內部控制制度、內部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險，確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。內部控制制度是指公司為實現(xiàn)內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度的總攬和指導，內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環(huán)境、內控措施等內容。基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度等。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。、內部控制原則健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。獨立性原則。公司各機構、部門、和崗位在職能上應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，并通過切實可行的措施來實行。成本效益原則。公司應充分發(fā)揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化的方法盡量降低經營運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。、主要內部控制制度（）內部會計控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關法律法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。（）風險管理控制制度風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制的目標和原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、風險控制的具體制度、風險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序性風險管理制度。（）監(jiān)察稽核制度公司設立督察長，負責監(jiān)察稽核工作。督察長經董事會聘任，對董事會負責，報中國證監(jiān)會核準。除應當回避的情況外，督察長可以列席公司任何會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應當定期和不定