【正文】 標準/規(guī)范/合同或協議，核查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。9．抽查QMS覆蓋的全部產品的最終檢驗記錄(出廠檢驗記錄〉，核查在產品最終檢驗過程中的監(jiān)測活動和項目是否滿足全部的規(guī)定要求。10．查有關產品的型式試驗、例行試驗或其他試驗的準則、要求，核查相應文件的有效性；抽查若干份試驗記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？11．詢問并核查有顧客讓步接收產品或服務的特殊情況？如發(fā)生，核查顧客批準的手續(xù)及后續(xù)所采取措施的證實資料，并核查是否符合法律法規(guī)的要求。12．詢問兩年來上級部門(包括國家、行業(yè)、省市)是否對產品進行了抽檢，索閱相關的證實，并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。1．詢問負責人在過程的監(jiān)視和測量職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？2．詢問針對健康安全環(huán)境管理采取了哪些監(jiān)視測量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量的方法和頻次？3．是否對污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進行了監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否達標排放？4．查閱對固體廢棄物，尤其是危險固體廢物的排放是否確定了有資質單位進行處理，相關記錄核實。5．是否對有毒有害作業(yè)場所進行了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否有超標的情況？是否對有毒有害作業(yè)崗位的員工安排了崗前、崗中和崗后體檢，查體檢記錄是否有職業(yè)病或職業(yè)病先兆的情況發(fā)生。6．是否對能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進行了監(jiān)控，查閱相關記錄是否有超過目標指標或定額的情況。7．是否對目標指標管理方案完成情況進行了定期的監(jiān)控和考核。8．對運行控制程序的執(zhí)行情況開展了哪些檢查，如二級安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或5S檢查等，各級檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。9．是否對法律法規(guī)遵循情況進行了定期評審，評審結論如何，是否發(fā)現了違法或可能違法的現象。10．對監(jiān)視和測量設備(如適用)是否進行了定期的維護和校準，是否能夠提供維護和校準記錄。11．對監(jiān)視和測量過程中發(fā)現的不符合是否采取了糾正和預防措施。 合規(guī)性評價是否按要求對體系運行在遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進行了評價。是否有違反法律法規(guī)及其他要求的情況。1．詢問負責人在不符合品的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？2．詢問對不合格品如何標識和控制，核查是否清楚了解相關程序/規(guī)定的要求？具體核查是否清楚下列環(huán)節(jié): 由誰負責標識和如何標識不合格產品？ 不合格品一經發(fā)現將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采取措施的記錄和批準讓步的記錄等。 由誰執(zhí)行，以什么方式隔離不合格品？ 對不同程度的不合格品如何實施評審和處置(授權方式、處理途徑、方法等)？3．抽查一定數量的、不同性質的不合格品評審和處置記錄，核查是否符合規(guī)定要求。查對不合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進行再次驗證，如發(fā)生，查相關證實資料。4．詢問讓步處理(讓步使用、放行或接收)的條件并核查相關的授權人批準、適用時顧客批準等證實資料。5．詢問當交付或開始使用后發(fā)現產品不合格時的處理措施/規(guī)定？核查是否發(fā)生過這類情況，如有，查相關處理證實(核查是否包括了分析原因，采取適當的處理措施及消除不合格原因的糾正措施等)。6．對作業(yè)現場現場核查現有不合格品的標識、隔離情況，是否符合規(guī)定要求。抽查23名相關人員，詢問是否清楚不合格品的識別、標識、隔離、處置的要求。、事故管理1．詢問負責人在事件、事故管理職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？2．查詢是否建立了針對事件和事故的處理程序或規(guī)定，程序是否包括了其報告、調查、采取糾正措施或處理的過程。3．查詢近一年內發(fā)生的事件和事故的情況，相關處理是否符合程序規(guī)定，是否有必要的記錄4．針對事件和事故的處理是否符合有關法律法規(guī)的要求？是否符合四不放過原則？是否針對原因采取了糾正、預防措施？ 1．詢問負責人在數據分析職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？2．詢問是否對數據分析活動進行了策劃()？策劃形成的輸出是否包括了以下內容: 確定了數據收集的范閣、渠道、頒次及相同的責任部川和傳遞渠道: 規(guī)定了對收集后的數據進行分析的方法(如適用的統計技術)、頻次、應形成的文件或記錄及相應的責任部門和傳遞渠道； 規(guī)定了數據分析應提出的信息，)d)四種信息。3．查證數據分析的結果，是否作出管理體系的有效性和適宜性現狀及持續(xù)改進意見的結論。4．檢查按策劃要求，實施數據收集、分析的情況，)d)的要求，抽查13份收集、分析及其后形成的文件或記錄是否符合要求，包括對被分析過程、活動是否有效和適宜及是否需要持續(xù)改進做出了結論。 1．詢問負責人在持續(xù)改進職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？2．詢問領導層持續(xù)改進QHSE體系的有效性的總體思路。3．核查通過QHSE方針、目標、審核結果、數據分析、糾正和預防措施以及管理評審可證實的持續(xù)改進項目有哪些，實際結果如何。1．詢問糾正措施活動開展的具體情況。(注意與標準相關條款，；內部審核采取的糾正措施不再重復審核)2．抽取針對不合格、顧客和員工抱怨的13份糾正措施實施形成的記錄，是否符合以下程序的要求: 評審了不合格(包括產品質量、體系管理、顧客、員工和社會反映和抱怨)，以確定是否需要采取糾正措施； 對不合格的原因進行了調查與確認； 針對不合格原因，評價確保不合格不再發(fā)生需采取的措施； 確定所需采取的措施，并按措施要求實施； 驗證和評審措施的有效性。1．詢問負責人預防措施的控制的職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？2．抽取預防措施，查實施步驟是否滿足: 識別和評審潛在不合格(包括QHSE、產品質量、顧客、員工和社會抱怨)？ 潛在不合格原因的分析和確定？ 評價采取措施的必要性和可行性？是否進行了環(huán)境因素和風險評價？ 確定需采取的措施，并實施？ 驗證預防措施實施的有效性？審核員簽字： 審核組長： 日期：GB\T190012008IDT ISO9001:2008《質量管理體系 要求》 英文縮寫：QMSGB\T280012011IDT OHSAS:2007《職業(yè)健康安全管理體系 要求》 英文縮寫：OHSMSGB\T240012004IDT ISO14001:2004《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》 英文縮寫：EMSQ質量；M管理；S體系；E環(huán)境；O職業(yè)；H健康；S安全。59 /