【正文】 ）風險預(yù)警周期。風險預(yù)警周期設(shè)為30天，并自動檢查前30天之內(nèi)所有同一問題的警報記錄。（3）風險預(yù)警等級確定方法。檢查出的危險源初始預(yù)警等級與風險管理辨識對應(yīng)的風險等級對應(yīng)。當同一問題出現(xiàn)的預(yù)警次數(shù)在一個周期內(nèi)出現(xiàn)2次時，自動升級。未按整改時限進行整改，每超一天預(yù)警等級升高一級。表215機方面危險源風險預(yù)警表序號危險源描述風險等級預(yù)警等級備注12①。②風險預(yù)警周期。實時監(jiān)測的危險源項目進行實時預(yù)警；定期和不定期監(jiān)測的危險源項目預(yù)警周期煤礦自定。③風險預(yù)警等級確定方法。實時監(jiān)測根據(jù)安全監(jiān)測的實時監(jiān)測數(shù)據(jù)不同階段的數(shù)據(jù)進行預(yù)警；定期和不定期監(jiān)測的危險源項目預(yù)警等級等于對應(yīng)的風險評價等級。表216 環(huán)境方面危險源風險預(yù)警表序號危險源描述風險等級預(yù)警等級備注12風險預(yù)警信息傳遞是在預(yù)警系統(tǒng)發(fā)出預(yù)警警報的同時，要以相應(yīng)的方式通知相關(guān)管理人員或責任人。風險預(yù)警信息的傳遞方式可以有很多種，常用的方式有電話通知、短信通知、打印預(yù)警報告通知等方式，其中風險預(yù)警報告方式因其具有有據(jù)可查、且比較詳盡的特點，因此作為推薦的首選方式，其他方式作為必要的輔助措施。（1）信息采集。進行危險源動態(tài)信息的采集，信息傳遞到管理部門，（2）信息錄入。管理部門的工作人員將填表得來的信息輸入管理信息系統(tǒng)，由系統(tǒng)對這些信息進行分析得出個危險源的風險預(yù)警等級。（3）預(yù)警。如果無警情，則繼續(xù)常規(guī)的危險源動態(tài)監(jiān)測；如果有警情，則警報系統(tǒng)會通過計算機網(wǎng)絡(luò)發(fā)出預(yù)警警報，并給出相應(yīng)的警情解釋，同時向相應(yīng)的管理部門發(fā)出預(yù)警信息，管理部門根據(jù)預(yù)警信息制定相應(yīng)的處理措施，由具體的實施單位根據(jù)上級部門的指示來進行危險源的控制與消除，此過程也必須進行動態(tài)監(jiān)測，及時反饋監(jiān)測信息，直至危險源得到控制或消除為止。此工作流程的圖示見圖22。管理部門危險源動態(tài)信息采集管理信息系統(tǒng)風險判斷無警情 危險源監(jiān)測警級預(yù)報警情解釋有警情 風險預(yù) 警預(yù)警信息相關(guān)單位或部門危險源處理管理人員或監(jiān)察人員填表數(shù)據(jù)井下安全監(jiān)測儀器實時監(jiān)測數(shù)據(jù)危險源處理結(jié)果信息消警風險控制圖22 煤礦風險預(yù)警工作流程圖在煤礦推行本質(zhì)安全風險管理，需要遵循一定的工作程序，這樣有助于整個工作有條不紊地開展。在理論和實踐的基礎(chǔ)上，我們總結(jié)出煤礦本質(zhì)安全風險管理的執(zhí)行程序如下。在正式開展工作之前，需要煤礦在人力、物力、思想等方面自上而下做好充分的準備。具體有以下幾方面的工作要求：（1）領(lǐng)導(dǎo)重視且支持。各級管理者要高度重視，在人員、時間、和其他資源上給予支持和保證。（2）成立礦井風險管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員、內(nèi)審員、健康協(xié)調(diào)員、有關(guān)科室、區(qū)隊或車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長、工作經(jīng)驗豐富的不同工種的現(xiàn)場員工等。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立相應(yīng)的風險管理小組。風險管理小組成員必須具備下列素質(zhì)：①具有相關(guān)專業(yè)知識，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標準及相關(guān)法律法規(guī)；②熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項工作任務(wù)的作業(yè)工序；③熟悉各作業(yè)工序中存在的危險源及其后果，危險源管理的主要責任人、監(jiān)管部門；④熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等；⑤工作認真踏實、態(tài)度端正，有一定的計算機基礎(chǔ)，具有較強的語言表達能力。（3）人員培訓(xùn)。對風險管理小組成員進行培訓(xùn)，使其具備以下能力：①熟練掌握危險源辨識方法；②熟悉煤礦八大事故類型及其內(nèi)涵；③能正確使用風險矩陣法確定危險源的風險等級。（4）收集危險源辨識依據(jù)。，為危險源辨識做好資料準備。（1）分單位組織危險源辨識工作。礦屬各單位、駐礦單位、承包商成立的風險管理小組負責組織本單位危險源辨識工作的開展。（2）確定危險源辨識方法。危險源辨識基本方法為工作任務(wù)辨識法和事故機理分析法（主要用事故樹方法進行分析）。為了保證辨識結(jié)果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。工作任務(wù)分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險源。事故機理分析法用于辨識煤礦重大危險源。按照工作任務(wù)分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)及每項任務(wù)的具體工序，并組織相關(guān)現(xiàn)場作業(yè)人員進行審核、完善。按照工作任務(wù)分析法進行危險源辨識時應(yīng)考慮：三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在、將來)；三種狀態(tài)(正常、異常、緊急)；人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素；可能導(dǎo)致的事故類型。按照事故機理分析法對上述各類事故進行事故機理分析，尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和基礎(chǔ)原因，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預(yù)案。利用風險矩陣法對危險源進行分析，確定危險源的風險等級。風險的大小由風險值來衡量，風險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。在危險源辨識和風險評估的基礎(chǔ)上，提煉管理對象，并編寫相應(yīng)的針對管理對象的控制和消除危險源的管理標準和管理措施。（1）初稿審核。審核、修訂完善危險源辨識及評估初稿，對危險源進行歸類總結(jié)，形成各單位風險概述及礦井風險概述。（2）定稿學習。對危險源辨識及分級分類修改稿進行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學習。危險源增減與升降級有以下幾方面的工作要求：（1）各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問題和新情況，隨時對危險源進行辨識、評估。（2）當發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時進行危險源辨識、評估：①公司方針發(fā)生變化；②公司活動發(fā)生變化；③管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；④法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化；⑤發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；⑥研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；⑦作業(yè)環(huán)境發(fā)生變化；⑧其他。（3）每年年底對危險源進行全面的辨識、評估，總結(jié)當年危險源管理的經(jīng)驗，制定下年度危險源管理的措施。 危險源監(jiān)測與信息采集（1）實時監(jiān)測。能夠引起煤礦重大事故的危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。（2）定期及不定期檢查。對已辨識出的危險源進行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查，及時將存在的隱患反饋到責任單位，并將檢查結(jié)果錄入本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)。現(xiàn)場檢查時應(yīng)綜合考慮人機環(huán)管四方面的問題(詳見表25)。（1）監(jiān)控儀器監(jiān)控的方法。對瓦斯?jié)舛取L量、機器的開關(guān)狀況等情況通過監(jiān)控設(shè)備進行監(jiān)測并記錄。（2）填表的方法。對無法通過監(jiān)測儀器監(jiān)控的危險源進行現(xiàn)場檢查，填表記錄。（3）舉報的方法。所有工作人員都可越級、匿名向礦調(diào)度室及駐礦安監(jiān)處舉報發(fā)現(xiàn)的危險源。 （4）其他信息采集方法?！蠟趁旱V危險源辨識與風險評估上灣煤礦是神華集團神東煤炭分公司特大型現(xiàn)代化骨干礦井之一，位于內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市伊金霍洛旗境內(nèi)。礦井于1987年開工建設(shè)，1993年—1997年一直處于停緩建狀態(tài)，1998年—2000年出口煤基地建設(shè)并投產(chǎn)，2002年12月開始現(xiàn)行規(guī)模的改擴建,到2003年11月建成并投入試生產(chǎn)。礦井現(xiàn)生產(chǎn)核定能力為1300萬噸/年。建有與礦井相配套的篩選廠及鐵路專用線，是一座集生產(chǎn)和洗選為一體，產(chǎn)、運綜合布局，統(tǒng)籌建設(shè)的高產(chǎn)高效現(xiàn)代化礦井。，遠景規(guī)劃向爾林兔井田延伸, 。井田內(nèi)地質(zhì)構(gòu)造條件簡單，煤層賦存穩(wěn)定，煤層傾角為13度，含煤地層為中下侏羅統(tǒng)延安組。主要穩(wěn)定可采煤層為1231煤層，、均為不粘煤。煤質(zhì)特點為特低磷、特低硫、特低灰、中高發(fā)熱量。商品煤主要作為優(yōu)質(zhì)動力煤、民用煤和液化用煤，遠銷韓國和臺灣地區(qū)，深受國內(nèi)外用戶的青睞。礦井采用斜井平硐開拓方式布置，選用國內(nèi)外先進采掘設(shè)備。礦井生產(chǎn)布局為“一綜兩連”。生產(chǎn)系統(tǒng)實現(xiàn)了集中控制，安全監(jiān)測、監(jiān)控、監(jiān)視實現(xiàn)了自動化，辦公實現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化，主運輸系統(tǒng)、礦井供排水系統(tǒng)及供電系統(tǒng)實現(xiàn)了調(diào)度集中控制，輔助運輸實現(xiàn)了低污染無軌膠輪化運輸，礦井上下實現(xiàn)了“小靈通” 無線移動通訊。上灣煤礦建立了精干高效的現(xiàn)代企業(yè)管理機構(gòu)，全礦在冊員工僅296人，設(shè)“五隊三辦兩中心”，，原煤生產(chǎn)效率等經(jīng)濟技術(shù)指標均達到了世界先進水平。在總體工作安排要求下，根據(jù)風險管理工作程序，結(jié)合上灣煤礦實際情況，首先成立了礦井風險管理小組，小組組長為礦長，成員包括：總工程師、書記、各副礦長及各部門主要負責人，負責總體協(xié)調(diào)、審核等工作。其次確定主要用工作任務(wù)法進行危險源辨識，在此基礎(chǔ)上按照上灣礦現(xiàn)行的勞動組織狀況將煤礦劃分為12個單位分別進行危險源辨識和風險評估工作。這12個單位分別為：綜采隊、連采隊、機電隊、運轉(zhuǎn)隊、通風隊、汽車隊、生產(chǎn)服務(wù)隊、生產(chǎn)調(diào)度中心、機電信息中心、承包商、地測站和生活服務(wù)部。各單位成立了各自的風險管理小組，負責本單位具體的風險管理工作。接下來對風險管理小組的成員進行了培訓(xùn)，使其掌握了危險源辨識和風險評估的方法。下面以上灣煤礦綜采隊為例說明危險源辨識和風險評估的方法和工作過程。（1）列出工作任務(wù)和工序（見表217）。首先由綜采隊風險管理小組成員以清單的形式列出綜采隊的所有工作任務(wù)及各任務(wù)相應(yīng)的工序。表217給出了綜采隊的39項工作任務(wù)及前兩項任務(wù)的具體工序。工作任務(wù)和工序的羅列須全面、準確，語言上盡量精煉。然后由礦井風險管理小組、綜采隊風險管理小組成員以及綜采隊有多年工作經(jīng)驗的一線工人一起對其進行審核、定稿。（2）危險源辨識（見表218）。在工作任務(wù)和工序?qū)徍硕ǜ宓幕A(chǔ)上，才可以開始危險源的辨識和風險評估工作。按照危險源辨識的要求對各工序可能存在的危險源從人、機、環(huán)、管四個方面進行辨識。如第一項工作任務(wù)“生產(chǎn)前的準備工作”具體包括10個工序，第一個工序是“有害氣體檢查與記錄填寫”，在這個工序中，首先從“人”來講，根據(jù)以往工作經(jīng)驗，“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象”這種情況在煤礦是經(jīng)常發(fā)生的，而且很多瓦斯事故的發(fā)生與瓦檢員的失職關(guān)系密切，因此，這條便是此工序中來自“人”方面的危險源；其次，在這項工序中還有可能出現(xiàn)（以前曾出現(xiàn)過）“瓦斯檢查儀器出現(xiàn)故障”的情況，這是來自儀器本身的問題，也會影響事故的發(fā)生，因此，這條便是此工序中來自“機”方面的危險源。（3）分析風險及其后果（ 見表218）。辨識完危險源，緊接著分析危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，明確其可能導(dǎo)致的事故類型。接上例，“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象”，可能造成的風險就是“不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限”。在有害氣體超限而又未被及時發(fā)現(xiàn)處理的情況下，有可能導(dǎo)致的一般后果是“人員缺氧窒息、有害氣體中毒”，有可能出現(xiàn)的最為嚴重的后果是，假如同時存在高溫火源，那么還有可能造成“瓦斯燃燒或爆炸”。因此可以知道，這條危險源其可能產(chǎn)生的風險及其后果是“不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，人員缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸”，可能引發(fā)的事故類型為“瓦斯事故”。（4）風險評估（劃分風險等級）（ 見表218）。最后，需要對危險源進行風險評估，即度量每一條危險源對應(yīng)的風險水平，劃分風險等級。仍接上例，對于危險源“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等現(xiàn)象”，已知其可能產(chǎn)生的風險及其后果是“不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，人員缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸”，可能導(dǎo)致的事故是“瓦斯事故”，那么這條危險源對應(yīng)的風險水平有多大呢？這需要從兩方面進行考慮：一方面確定事故發(fā)生的可能性。如例中需要確定由于“瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限”，而導(dǎo)致“瓦斯事故”的可能性有多大。上灣礦是低瓦斯煤礦，歷史上從未發(fā)生過瓦斯事故，根據(jù)經(jīng)驗判斷，即使瓦檢員出現(xiàn)失職情況，由此導(dǎo)致瓦斯事故的可能性也是很小的，查表25“風險矩陣表”得出對應(yīng)的值取“K2”比較客觀；另一方面需要確定一旦事故發(fā)生，可能造成的損失大小。如例中一旦瓦斯事故發(fā)生，可能造成的最壞后果是“多人死亡”，故查表知在此“損失”值取“A6”較為合適。“可能性”值與“損失”值的乘積就是“風險值”，上例中“風險值”=“可能性值” 2“損失值” 6=12，查表25得出其風險等級為“中等”。（5）審核危險源辨識及風險評估結(jié)果。危險源辨識及風險評估初步完成后，組織人員對初稿進行審核、修訂完善。這個過程一方面需要礦井風險管理小組成員進行系統(tǒng)審核，另一方面需要將初稿下發(fā)到本單位員工，集思廣議，征求大家的意見，對初稿進行修訂、完善。（6）形成風險概述（表219）。在對初稿審核定稿的基礎(chǔ)上，對危險源進行歸類總結(jié)，形成各單位風險概述，最終形成礦井風險概述。上灣煤礦綜采隊最終形成的風險概述如下：綜采隊負責礦井采煤工作。綜采隊共有39項工作任務(wù)，223道工序。通過組織全體員工對生產(chǎn)過程中的危險源進行辨識和風險評估，39項工作任務(wù)中存在重大風險的任務(wù)8項、中等風險的任務(wù)29項、一般風險的任務(wù)2項，存在特別重大風險和低風險的任務(wù)0項（表219）。39項任務(wù)中共有危險源341個，人的方面235個、機（物）方面79個，環(huán)境方面27個。表2－17 綜采隊工作任務(wù)及工序表任務(wù)工序、高度、巷幫情況、底板起伏和梁端距大小（倒架、咬架、相鄰側(cè)護板的高差超過側(cè)護板高度的2/3）（聲光、設(shè)備防護、警示、警標、柵欄等）、煤塵清理、水管是否有破裂現(xiàn)象，開關(guān)，遙控器及急停開關(guān)是否正常，未警告人員開機、噴霧泵　……　……　……、水管的拆除　……、安　……、安　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……（兩順槽采用超前支架支護）　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……　……表21