【正文】 時限要求。業(yè)擴工單超期率（超期業(yè)擴工單數(shù)247。 業(yè)擴報裝總數(shù)１００％） 營銷部、農(nóng)電部8供電方案 制訂不合理，侵害客戶利益 ； 、審查意見； ，不符合相關(guān)管理規(guī)定；。客戶服務(wù)管理、配電運檢技術(shù)、業(yè)擴報裝、電網(wǎng)規(guī)劃 《國家電網(wǎng)公司業(yè)擴報裝工作規(guī)范》和《國家電網(wǎng)公司供電方案編制導則》，嚴格供電方案管理； 加強監(jiān)督檢查，嚴格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。按期送電率（按期送電客戶數(shù)247。 業(yè)擴報裝總數(shù)１００％）；客戶投訴率（客戶投訴數(shù)247?？蛻艨倲?shù) １００％） 營銷部、農(nóng)電部9故障搶修 報修受理 報修受理的人員專業(yè)水平低、溝通能力差導致的行風形象風險 95598客服人員接到客戶的故障報修業(yè)務(wù)時，不能對事故性質(zhì)原因做出正確判斷。95598服務(wù)、客戶代表、 配電線路及設(shè)備檢修、農(nóng)網(wǎng)配電 ；，加強各單位搶修全過程監(jiān)督；，提升應(yīng)對搶修服務(wù)能力和水平；。故障搶修投訴率（故障搶修屬實投訴次數(shù)247。 故障報修總數(shù)100％） 營銷部、生技部 10現(xiàn)場搶修 保修不及時、搶修質(zhì)量不高 ；；；，服務(wù)不規(guī)范。 安全監(jiān)察、95598服務(wù)、客戶代表、 配電線路及設(shè)備檢修、配電運檢、農(nóng)網(wǎng)配電 ，提升搶修服務(wù)工作質(zhì)量。； ，嚴格執(zhí)行“十項承諾”。搶修人員到達現(xiàn)場超時率（故障搶險人員到達現(xiàn)場時間超規(guī)定時限次數(shù)247。故障搶修次數(shù)100％） 營銷部、生技部 11供電可靠性 數(shù)據(jù)管理 數(shù)據(jù)不準確 ；；；。 調(diào)度運行技術(shù)、調(diào)度運行值班、運行方式 ；；。 供電可靠性數(shù)據(jù)核查通報情況 生產(chǎn)技術(shù)部、科信部12故障停電 停電次數(shù)較多 ，運行維護不到位；；，賠償不到位引發(fā)投訴。 配電線路及設(shè)備運行維護、配電線路及設(shè)備檢修、配電電纜運檢、用電檢查、自動化、農(nóng)網(wǎng)配電 ；。 故障停電平均持續(xù)時間和用戶平均故障停電次數(shù) 調(diào)度中心、生產(chǎn)技術(shù)部 13計劃停電 計劃性不強 ；。調(diào)度運行值班、運行方式、配電線路及設(shè)備檢修 ；。 用戶平均重復預安排停電次數(shù) 生產(chǎn)技術(shù)部14電網(wǎng)建設(shè)環(huán)境 勘察設(shè)計 勘察設(shè)計未考慮客戶因素 、技術(shù)參數(shù)等條件；、設(shè)計未有效考慮對客戶和環(huán)境的影響。 電網(wǎng)規(guī)劃、 基建／投資計劃、工程建設(shè)管理、 工程質(zhì)量管理 “三通一標”等標準化建設(shè)要求。 電網(wǎng)建設(shè)投訴數(shù) 基建部、建設(shè)公司15補償資金管理 補償資金使用不規(guī)范 、足額到位；。 工程概預算、工程建設(shè)管理、資金管理 ，明確付款項內(nèi)容，規(guī)范補償資金使用要求；。補償資金延期支付天數(shù)（實際支付日－協(xié)議支付截止日）；補償資金賠付偏差率［（實際賠付資金－概算賠付資金）247。 概算賠付資金 100％］ 基建部、審計部、建設(shè)公司16電力交易 交易組織 交易組織違規(guī)風險 ；，或存在強制交易的行為；。 電力交易 ，及時發(fā)布交易信息和交易結(jié)果，主動接受政府監(jiān)管和社會監(jiān)督，公開透明組織交易；，尊重市場主體意愿，平等對待市場主體；；。 電力交易投訴；負面輿論信息；監(jiān)管報告披露 電力交易中心 17信息披露 信息披露 數(shù)據(jù)全面性、及時性、準確性風險 、不準確；“三公”調(diào)度交易報告報送材料中存在數(shù)據(jù)差異和表述不準確，報送不及時等問題；，披露信息不及時、不準確。 電力交易技術(shù)、調(diào)度運行技術(shù)、市場管理、需求側(cè)管理技術(shù)、集控中心監(jiān)控 ；，加強審核把關(guān)；。 及時性（按規(guī)定日期遲發(fā)天數(shù)）；準確性（發(fā)生錯誤的數(shù)據(jù)個數(shù)） 調(diào)度中心、營銷部、電力交易中心18行風輿情行風輿情事件處理輿情信息的時效性、全面性風險 未落實輿情監(jiān)測責任，輿情信息未在第一時間全面掌握； 業(yè)務(wù)部門對輿情事件思想大意，溝通簡單，匯報不及時，處理草率。新聞輿情管理專職、監(jiān)審部監(jiān)察干事、營銷部優(yōu)質(zhì)服務(wù)與客戶管理專職 建立統(tǒng)一的輿情監(jiān)控聯(lián)動機制。N=自事件發(fā)生日起至處理日M=未掌握事件數(shù)政治工作部違紀違法風險序號風險性質(zhì)涉及領(lǐng)域易發(fā)環(huán)節(jié)風險描述易發(fā)崗位人員防控措施預防方式1違反廉潔自律規(guī)定工程建設(shè)工程發(fā)包，收受好處；基層單位領(lǐng)導班子成員、基建工程管理人員、招投標管理人員；，杜絕違規(guī)轉(zhuǎn)包。　以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警2物資管理物資采購，并與所在單位開展業(yè)務(wù)獲利；、購物卡；、購物卡基層單位領(lǐng)導班子成員；物資、設(shè)備管理部門負責人；關(guān)鍵崗位員工；；，防范和杜絕各種形式的商業(yè)賄賂3廢舊物資處理?；鶎訂挝活I(lǐng)導班子成員；物資、設(shè)備管理部門負責人；關(guān)鍵崗位員工；；，防范和杜絕各種形式的商業(yè)賄賂。4財務(wù)管理接待費使用?；鶎訂挝回撠熑?；辦公室負責人；關(guān)系人謀取利益。5營銷服務(wù)電費/電價管理。基層單位領(lǐng)導班子成員、營銷部門負責人及相關(guān)崗位，杜絕各種形式的電價優(yōu)惠；，及時發(fā)現(xiàn)和懲處違反電價政策或違章用電的行為。6失職瀆職決策部署重大項目安排，擅自決策對外投資事項造成重大損失；，造成重大投資風險；，導致資金被騙；，擅自決定為其他單位提供擔保造成重大損失?；鶎訂挝活I(lǐng)導班子成員“三重一大”集體決策程序；、專業(yè)和法律咨詢；。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警7生產(chǎn)建設(shè)員工廉潔從業(yè)教育，員工私自變賣廢舊物資。生產(chǎn)部門負責人、基建管理負責人；、使用情況，確保賬、物相符。8內(nèi)控管理，員工私自變賣搶險救災(zāi)物資材料，造成重大損失。生產(chǎn)部門負責人；、使用情況，確保賬、物相符.9安全生產(chǎn)，擅自違章指揮作業(yè)，致使員工發(fā)生人身傷亡事故。基層單位主管領(lǐng)導、生產(chǎn)基建負責人。10營銷服務(wù)抄表催費，致使用電單位發(fā)生事故；，惡意停電，致使用戶造成較大損失，被媒體曝光，損害企業(yè)形象?；鶎庸╇妴挝恢饕撠熑耍换鶎訝I銷部門、供電所負責人，杜絕違章指揮。11業(yè)擴包裝，未按規(guī)定安裝專用變壓器，造成事故。營銷部負責人、客戶代表，嚴格審核供電方案。12受賄工程管理工程預決算、驗收、驗收等環(huán)節(jié)工作之便，收受賄賂?；鶎訂挝恢鞴茴I(lǐng)導、農(nóng)網(wǎng)改造負責人；。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警13征地調(diào)查、協(xié)議簽訂、拆遷安置職權(quán)，收受施工單位賄賂基建部門、建設(shè)單位、施工單位負責人；。14工程發(fā)包，為施工隊伍介紹工程業(yè)務(wù)；，使其中標。基建生產(chǎn)部門負責人；基層單位負責人；。15物資管理物資招投標，收受賄賂；，收受賄賂；，在采購醫(yī)療藥品、取暖煤等物資過程中受賄?；鶎訂挝回撠熑耍徽型稑斯芾聿块T負責人；招投標工作專職；后勤部門負責人；，及時糾正異常情況。16廢舊物資處理，收受賄賂?；?、生產(chǎn)單位、物資管理部門負責人，殘值上交財務(wù)。17物資采購，按數(shù)量分成?；鶎訂挝回撠熑耍换?、生產(chǎn)、物資部門負責人；，檢查異常情況。18受賄營銷服務(wù)抄表催費、幫助、包庇用戶竊電。基層供電單位主管領(lǐng)導；營銷部門負責人以及抄表催費、電費核算與賬務(wù)、電費收費、裝表接電、用電檢查等崗位員工，嚴格崗位分離制度；，嚴懲員工違規(guī)和違章用電行為。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警19用電檢查?；鶎訂挝粻I銷部門負責人、用電檢查員工。20業(yè)擴報裝，損害企業(yè)利益。基層單位營銷部門負責人、客戶服務(wù)中心負責人、客戶代表、業(yè)擴報裝崗位員工；、工程完成情況進行審核。21財務(wù)管理 資金管理，獲取個人利益?；鶎訂挝回斮Y部門負責人及資金管理專責，加強開戶監(jiān)管。22貪污工程建設(shè)工程劃、預決算、材料等方式，套取工程款，進行私分?；鶎訂挝环止茴I(lǐng)導、基建和生產(chǎn)部門負責人；；。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警23工程費用管理，進行私分；；?；鶎訂挝换ā⑸a(chǎn)部門負責人；供電站所負責人；農(nóng)電管理部門負責人工程計劃管理；。24物資管理廢舊物資處理；；?；鶎訂挝簧a(chǎn)部門、供電所負責人及員工；農(nóng)電工，提高回收率；；、使用情況，賬、物相符。25物資采購票，貨款占為己有?；鶎訂挝晃镔Y部門，負責人及采購人員；。26營銷服務(wù)電費核算與賬務(wù)，截留收入；、對賬單；、記賬單分開打印?；鶎庸╇娝撠熑?；基層單位電費收費崗位員工，加強對關(guān)鍵崗位的監(jiān)督與制衡；、電費數(shù)據(jù)。27財務(wù)管理費用報銷；?；鶎訂挝回撠熑?；基層單位辦公室負責人；。28挪用公款電費管理電費收繳；承兌匯票短票換長票挪用；；?；鶎訂挝粻I銷部門負責人以及抄表催費、電費核算與賬務(wù)、電費收費等崗位員工；。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警29財務(wù)管理公款私用，借用公款資金用于個人開辦民營公司；、出差等名義借用公款,挪作他用?；鶎訂挝活I(lǐng)導班子成員、部門負責人，定期盤查賬表；。30資金管理?；鶎訂挝活I(lǐng)導班子成員、分管負責人；。31違反財經(jīng)紀律工程建設(shè)承攬工程、業(yè)務(wù)，用于職工福利；、改造等工程的施工費、人工費不入賬，用于職工補助、獎勵?；鶎訂挝回撠熑恕⒐╇娝撠熑?；，杜絕私攬工程問題。32廢舊物資處理，違規(guī)使用。基層單位領(lǐng)導班子成員、生產(chǎn)部門負責人，公開拍賣，及時入賬。33工程計劃、決算、變通材料款套取資金費用?；鶎訂挝回撠熑?、生產(chǎn)基建部門負責人、財務(wù)部門負責人；。34違反財經(jīng)紀律財務(wù)資產(chǎn)財務(wù)報銷、資料費、冒領(lǐng)人工費等方式套取資金?；鶎訂挝徊块T負責人；。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警35會計核算?；鶎訂挝回撠熑思柏攧?wù)部門負責人；。36營銷服務(wù)電費收繳。營銷部負責人、供電服務(wù)人員、農(nóng)電工；。37違反社會管理秩序營銷服務(wù)用電管理；，隱瞞低壓電用戶電量。基層供電所負責人、員工；農(nóng)電工；。38思想作風社會活動、嫖娼等違反社會管理秩序的活動，被公安機關(guān)拘留。各崗位人員；，防微杜漸。39違反組織人事紀律干部人事干部選拔，提拔重用子女、親友，在群眾中造成不良影響?；鶎訂挝回撠熑?。以信訪舉報、效能監(jiān)察和案件查辦為基礎(chǔ)，按照風險發(fā)生的數(shù)量、增量和發(fā)展趨勢進行預警40員工招聘，為其子女、親友辦理調(diào)入或調(diào)動手續(xù)?；鶎訂挝回撠熑耍?。41人事檔案管理，延后內(nèi)退時間?；鶎訂挝活I(lǐng)導班子成員、人資部門負責人。七、風險點辨識庫