年度證券結(jié)算交割相關(guān)事項(xiàng)說明會(huì)-資料下載頁
2025-07-19 01:00本頁面
【正文】 交割 分公司在災(zāi)區(qū) :總公司辦理交割 非災(zāi)區(qū)無設(shè)立分公司 (總分公司均在受災(zāi)區(qū) ): ? 本公司 得動(dòng)用該證券商已繳交之交割結(jié)算基金及給付結(jié)算基金墊付交割，如有墊付不足則由本公司墊款完成交割 ? 代墊申請(qǐng)書 :註記事由 /代墊金額 /公司章 /日期 /聯(lián)絡(luò)人姓名及電話 /公司傳真電話 30 受災(zāi)區(qū)證券商有價(jià)證券之交割 帳簿劃撥交割作業(yè)照常辦理 ，證券商如有交割缺口，由本公司為其辦理借券，恢復(fù)上班日請(qǐng)迅即補(bǔ)辦券項(xiàng)交割，不足部分頇依規(guī)繳交擔(dān)保金 受災(zāi)區(qū)證券商應(yīng)於天然災(zāi)害過後， 加強(qiáng)控管 已代墊交割款部分之投資人應(yīng)收有價(jià)證券撥付作業(yè) 證券商需於 恢復(fù)上班日 將歸墊之交割款項(xiàng)匯入本公司央行同資系統(tǒng)專戶，不同交割期之交割款項(xiàng)請(qǐng) 分開匯入 本公司 證券商因向本公司申請(qǐng)墊付交割款而經(jīng)本公司暫緩撥付其應(yīng)收證券，本公司在證券商 全數(shù)歸墊 交割款後，即通知集保辦理撥付 31 受災(zāi)區(qū)證券商認(rèn)購 (售 )權(quán)證履約作業(yè) 依「認(rèn)購（售）權(quán)證之買賣及履約遇天然災(zāi)害侵襲、公職人員選舉罷免或國定例假日時(shí)之處理作業(yè)」規(guī)定，天然災(zāi)害侵襲，而集中交易市場不休市時(shí)， 災(zāi)區(qū)之認(rèn)購（售）權(quán)證應(yīng)收付款券作業(yè)順延至恢復(fù)上班日辦理 ，非災(zāi)區(qū)之認(rèn)購（售）權(quán)證應(yīng)收付款券作業(yè)仍應(yīng)於天然災(zāi)害侵襲當(dāng)日辦理。 權(quán)證履約款券收付作業(yè)，本公司及證券商僅 係代收代付單位 ，該作業(yè)非屬本公司保證交割範(fàn)圍，故 不適用現(xiàn)行有關(guān)天然災(zāi)害侵襲時(shí)，由證券商總公司或是本公司代墊交割款項(xiàng)之規(guī)定 32 受災(zāi)區(qū)證券商認(rèn)購 (售 )權(quán)證履約作業(yè)（續(xù)） 為 辦理非災(zāi)區(qū)之證券商之認(rèn)購（售）權(quán)證履約款券收付事宜，本公司將於當(dāng)日上午於 MIS系統(tǒng) 發(fā)布緊急公告，停止受災(zāi)地區(qū)證券商（含分公司）的認(rèn)購（售）權(quán)證款券收付作業(yè)，並 順延至恢復(fù)上班日辦 理。 證券商當(dāng)日應(yīng) 執(zhí)行 U188，列印相關(guān)報(bào)表辦理權(quán)證款券收付作業(yè)。 33 伍、實(shí)務(wù)作業(yè)注意事項(xiàng) 交割款項(xiàng)、擔(dān)保金或權(quán)證履約款盡量避免發(fā)生溢誤繳，如有，證券商應(yīng)即填寫申請(qǐng)書 (含個(gè)資同意書 )， 傳真至 81013548 (申請(qǐng)書位置 ：首頁 產(chǎn)品與服務(wù) 證券商服務(wù) 交易部 文件下載 ) 如交割銀行與央行同資系統(tǒng)斷線，證券商應(yīng)請(qǐng)其盡快修復(fù)，或 前往央行臨櫃辦理或洽其他銀行辦理 證券商於 T+2日有應(yīng)收未收之交割股款，除洽詢本公司外，亦可 與交割銀行連繫 ，以確認(rèn)款項(xiàng)撥轉(zhuǎn)進(jìn)度 主動(dòng)借券的還券應(yīng)在 集保 Smart終端機(jī)操作 A61還券 34 實(shí)務(wù)作業(yè)注意事項(xiàng) (續(xù) ) 週六補(bǔ)行上班日仍照常計(jì)收交割借券擔(dān)保金及借券費(fèi) 天然災(zāi)害停止上班地區(qū)證券商得申請(qǐng)代墊交割款項(xiàng)；儘早傳真申請(qǐng)書；代墊款項(xiàng)將計(jì)收利息；代墊款項(xiàng)之歸還與恢復(fù)上班日的應(yīng)付款項(xiàng)分開辦理匯入 出借人之交割借券出借收入 ，免納入 補(bǔ)充保費(fèi) 計(jì)收 範(fàn)圍 證券商對(duì)於單一投資人待交割金額偏高者，應(yīng)注意交割風(fēng)險(xiǎn)。逾時(shí)交割案例會(huì)陳報(bào)監(jiān)視會(huì)報(bào)、被處罰過怠金案例會(huì)陳送主管機(jī)關(guān)、如超過中午 12點(diǎn)將通報(bào)本公司相關(guān)部室 35 實(shí)務(wù)作業(yè)注意事項(xiàng) (續(xù) ) 證券商在交易日申報(bào)投資人買進(jìn)違約者並於同日經(jīng)由違約帳戶開立證券商賣出沖銷者，應(yīng)盡速在 T+2上午 10點(diǎn)前將交易日買進(jìn)及委託賣出資料 傳真本公司 證券商如有當(dāng)日應(yīng)收款項(xiàng)未及時(shí)收到 ,請(qǐng)洽往來交割銀行 。擔(dān)保金溢繳金額 不接受留存本公司 ，申請(qǐng)退還日翌日才辦理入帳，未收到者，請(qǐng)洽本公司財(cái)務(wù)部 為維護(hù)證券市場交割秩序及保障投資人權(quán)益，依據(jù)證券投資人及期貨交易人保護(hù)法第 37條規(guī)定， 銀行遇有法院對(duì)證券商收存客戶款項(xiàng)專戶執(zhí)行扣押時(shí)，銀行應(yīng)照常辦理客戶交割款項(xiàng)收付 ，並依法向法院聲明異議及通知本公司。請(qǐng)協(xié)助再次提醒銀行本項(xiàng)資訊 36 報(bào)告完畢 敬請(qǐng)指教
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