證券結(jié)算保證金管理辦法培訓材料深圳分公司-中國-資料下載頁
2025-09-20 18:20本頁面
【導(dǎo)讀】次培訓不提供書面材料。由上一季度納入凈額結(jié)算業(yè)務(wù)的證券日均成交額調(diào)整為過去半年內(nèi)日均結(jié)。由單個交易單元最少丌低于25萬元調(diào)整為單個賬戶丌低于20萬元。根據(jù)對2020年至2020年6月測算結(jié)果，深圳市場結(jié)算保證金收取總額度。自營結(jié)算保證金用于自保和有限額度的互保。每季度調(diào)整改為每月調(diào)整。清算時間改為每月第一個交易日，仍采取預(yù)記賬處理。向結(jié)算保證金計付利息。本公司與結(jié)算銀行的協(xié)商利率。結(jié)息清算日為每季度末月20日。直接計入結(jié)算保證金對應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶。取消權(quán)證交收履約保證金。權(quán)證、ETF履約保證金退還后，本公司統(tǒng)一注銷該兩類賬戶。本次調(diào)整共有22家托管行和7家證券公司需要開立結(jié)算保證金賬戶。深圳分公司業(yè)務(wù)-證券公司自營及經(jīng)紀資金結(jié)算業(yè)務(wù)辦理。
【正文】 s Depository and Clearing Corporation Limited 結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù) ? 其保證金計算明細數(shù)據(jù)為： ? 托管行需要自行確定如何將結(jié)算保證金分攤到每個托管產(chǎn)品。 FWSJLB FWMXZH FWGDDM FWMRJE FWMCJE 0A B0019997XX 1,000, … 0A B0019997XX 08000XXXXX 2,000, … 0A B0019997XX 08000YYYYY 1,000, … 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 結(jié)算保證金計算明細數(shù)據(jù) ? 綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫 ： ? 數(shù)據(jù)類別 04：履約保證金統(tǒng)計上月成交額 ? 數(shù)據(jù)類別 05：履約保證金統(tǒng)計上月最大凈買入 ? 數(shù)據(jù)類別 06：履約保證金調(diào)整比例及額度 ? 數(shù)據(jù)類別 09：基金租用席位結(jié)算保證金基數(shù) 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 參不人上月成交量 ? 綜合數(shù)據(jù)服務(wù)庫 01數(shù)據(jù) ? 用于每月月初最低備付額度調(diào)整。 ? 新增托管行的托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)，對證券公司無變化。 ? 托管行備付金賬戶的上月成交量數(shù)據(jù)和其托管產(chǎn)品的上月成交量數(shù)據(jù)有總分關(guān)系。 FWSJLB FWMXZH FWGDDM FWMRJE FWMCJE FWBYSZ 01 B0019997XX 1,000, 500, 300, 01 B0019997XX 08000XXXXX 600, 200, 100, 01 B0019997XX 08000YYYYY 400, 300, 200, 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 結(jié)算保證金利息數(shù)據(jù) ? 資金結(jié)算信息庫 ? 用途代號： J020 ? 表示結(jié)算保證金的利息結(jié)轉(zhuǎn)到對應(yīng)備付金賬戶導(dǎo)致的資金余額變動，本次新增。 ? 數(shù)據(jù)樣例： 表示 B00100XX00收到對應(yīng)保證金賬戶 B00200XX00的利息。 ZJMXZH ZJYTDH ZJFSJE ZJDQYE ZJZQDM ZJXWDH B00100XX00 J020 1, 1,001, 00XX00 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 結(jié)算保證金調(diào)整數(shù)據(jù) ? 資金結(jié)算信息庫 ? 用途代號 :B002 ? 表示結(jié)算保證金調(diào)整，導(dǎo)致對應(yīng)備付金賬戶余額發(fā)生變動，不現(xiàn)有一致。 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 咨詢方式 業(yè)務(wù)咨詢： Tel: 075525946015 Email: 技術(shù)咨詢： Tel: 075525985833 Email: 中國證券登記結(jié)算有限責任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
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