【正文】 問(wèn)題：?jiǎn)栴}：一：從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)所輸入的證券營(yíng)業(yè)部代碼應(yīng)該是非“6”打頭的，是嗎？從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)所輸入的席位代碼是以“6”打頭的代銷機(jī)構(gòu)代碼，是嗎？ 問(wèn)題：二：如果投資者有多個(gè)證券賬戶，他本人忘了是用哪一個(gè)證券賬戶或是否曾經(jīng)將其深圳證券賬戶注冊(cè)成為深圳開(kāi)放式基金賬戶，證券營(yíng)業(yè)部或代銷機(jī)構(gòu)要如何幫助客戶確定開(kāi)放式基金賬戶與深圳證券賬戶之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系？解答：?jiǎn)栴}：一：是，您的理解完全正確。 問(wèn)題：二：目前TA系統(tǒng)沒(méi)有提供電子方式進(jìn)行查詢，您可以通過(guò)以下方式進(jìn)行查詢：向基金管理人進(jìn)行查詢；向中國(guó)結(jié)算公司總部業(yè)務(wù)發(fā)展部進(jìn)行查詢，后者的聯(lián)系電話是01058598819/8835。102問(wèn)題：對(duì)于B股轉(zhuǎn)托管，今天早上做了代碼為空的全部轉(zhuǎn)托管，然后股民再賣出B股的股份，請(qǐng)問(wèn)會(huì)出現(xiàn)B股賣空的情況？？解答：B股轉(zhuǎn)托管是對(duì)已經(jīng)交收的股份進(jìn)行的轉(zhuǎn)托管，因此當(dāng)天不會(huì)賣空。但是在賣出后的交收日那天就會(huì)出現(xiàn)賣空。103問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)沒(méi)有深圳證券帳戶，但已經(jīng)有中登公司開(kāi)放式基金TA的開(kāi)放式基金帳戶?？梢蚤_(kāi)放式基金帳戶申購(gòu)LOF嗎？還是需要申請(qǐng)深圳證券帳戶并注冊(cè)成深圳開(kāi)放式基金帳戶。解答：如果你的開(kāi)放式基金賬戶是以98開(kāi)頭的，那么就可以申購(gòu)LOF，因?yàn)槠浜?0位代碼就是深圳的證券賬戶或基金賬戶。104問(wèn)題：已經(jīng)繳完款，但沒(méi)有上市的證券可以轉(zhuǎn)托管嗎？解答：從T+4日開(kāi)始，可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。105問(wèn)題：開(kāi)設(shè)98開(kāi)頭的開(kāi)放式基金帳戶，其后10位代碼就是深圳的證券賬戶或基金賬戶。那么，開(kāi)設(shè)開(kāi)放式基金帳戶是否免費(fèi)？通過(guò)開(kāi)戶代理點(diǎn)開(kāi)始深圳的證券賬戶或基金賬戶是收費(fèi)的，那么同樣開(kāi)設(shè)深圳的證券賬戶或基金賬戶在不同系統(tǒng)是不是收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同？解答：開(kāi)放式基金賬戶是免費(fèi)注冊(cè)的，不需要開(kāi)設(shè)。目前，如果沒(méi)有深圳的證券賬戶或基金賬戶的投資者想要注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶,TA系統(tǒng)可以自動(dòng)配發(fā)一個(gè)深圳的基金賬戶作為其基礎(chǔ)賬戶，特征是以0019開(kāi)頭的10位基金賬戶。該賬戶的收費(fèi)與結(jié)算系統(tǒng)的開(kāi)戶收費(fèi)是一樣的，一個(gè)5元，全部歸開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。以該賬戶為基礎(chǔ)的開(kāi)放式基金賬戶一旦注冊(cè)成功，其基礎(chǔ)賬戶同時(shí)可以在深圳市場(chǎng)進(jìn)行基金和國(guó)債的買賣。106問(wèn)題：在LOFS中，從證券營(yíng)業(yè)部到基金代銷機(jī)構(gòu)的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管中，在“指引”中規(guī)定“對(duì)于不合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)，TA系統(tǒng)將掛帳處理轉(zhuǎn)入的基金份額，投資者可通過(guò)擬轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)/基金管理人申請(qǐng)調(diào)賬?！?請(qǐng)問(wèn)不合格轉(zhuǎn)托申報(bào)指的是什么？能否舉例？如果證券營(yíng)業(yè)部因操作錯(cuò)誤，將轉(zhuǎn)入席位輸入一個(gè)不存在的席位號(hào)，這也是不合格，是否也將掛帳處理？證券營(yíng)業(yè)部或基金代銷機(jī)構(gòu)通過(guò)TA調(diào)帳需要那些手續(xù)？謝謝！解答：您所問(wèn)的不合格轉(zhuǎn)托管申報(bào)的含義是指：通過(guò)了結(jié)算系統(tǒng)前端檢查而沒(méi)有通過(guò)TA系統(tǒng)檢查的那部分轉(zhuǎn)托管申報(bào)。因?yàn)榻Y(jié)算系統(tǒng)與TA系統(tǒng)之間已經(jīng)互換了相關(guān)數(shù)據(jù)檢查信息，即是說(shuō)轉(zhuǎn)出方會(huì)替轉(zhuǎn)入方進(jìn)行前端合法性檢查，如果不是出現(xiàn)異常情況，一般不會(huì)出現(xiàn)掛賬這種情況。如果證券營(yíng)業(yè)部輸入了一個(gè)不存在的席位號(hào)，該委托會(huì)因?yàn)橥ú贿^(guò)結(jié)算系統(tǒng)的合法性檢查而失敗，并不會(huì)作為委托發(fā)送給TA系統(tǒng)，所以該委托不需要進(jìn)行掛賬處理。TA系統(tǒng)的調(diào)帳處理需要聯(lián)系開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，聯(lián)系電話是01058598835,58598819。107問(wèn)題：在LOFS中，A3與A6主要區(qū)別 　　A6，該輪申購(gòu)資金到位的全部有效申購(gòu)；用于解凍申購(gòu)資金； 　　A3，認(rèn)購(gòu)有效記錄，用于最終應(yīng)扣資金； 　　但我認(rèn)為用A3就可以直接解凍資金或扣資金，為什么還要用A6呢，是不是重復(fù)了。還是我理解有問(wèn)題，請(qǐng)幫助舉例解答。謝謝！解答：在制定LOF的發(fā)行數(shù)據(jù)接口時(shí)，為了減少券商系統(tǒng)的改造量，沒(méi)有新增業(yè)務(wù)類別，而是沿用了證券發(fā)行流程中的業(yè)務(wù)類別及含義。在證券發(fā)行過(guò)程中，A6與A3是不等的；而在LOF發(fā)行過(guò)程中，A6和A3是相等的，并且等于A0A1。如果沿用舊的處理模式，是需要使用A6的。如果使用新的處理模式，則可以只使用A3。108問(wèn)題：已經(jīng)發(fā)行完畢的舊的開(kāi)放式基金可不可能轉(zhuǎn)成LOFS。如果可能，如何解決帳戶問(wèn)題？謝謝！解答：理論上是完全可以的，具體做法可參考如下步驟： 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)并獲準(zhǔn)更換基金注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“TA”），即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)由中國(guó)結(jié)算公司辦理基金份額的注冊(cè)登記； 賬戶轉(zhuǎn)換只不過(guò)是TA轉(zhuǎn)換過(guò)程中的一個(gè)必備環(huán)節(jié)，中國(guó)結(jié)算公司已多次成功地實(shí)現(xiàn)了若干只基金的TA轉(zhuǎn)換，賬戶轉(zhuǎn)換的具體做法可向他們咨詢。但是已成立的開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換成的LOF在交易所場(chǎng)內(nèi)無(wú)份額的托管，上市后的流動(dòng)性會(huì)受到一定的影響。109問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn):辦理轉(zhuǎn)托管當(dāng)日,在轉(zhuǎn)出營(yíng)業(yè)部同時(shí)辦理大宗交易,應(yīng)該是大宗交易成功還是轉(zhuǎn)托管成功?另外,辦理轉(zhuǎn)托管當(dāng)日,在轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)部辦理大宗交易,該大宗交易能否成功?解答：結(jié)算系統(tǒng)的處理原則是先處理交易，后處理非交易。所以如果當(dāng)日同時(shí)辦理了轉(zhuǎn)托管和大宗交易，先完成大宗交易的交收，然后再完成轉(zhuǎn)托管的交收。是否成功，需要視具體情況而定。110問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)： 1. 目前國(guó)債，企業(yè)債，可轉(zhuǎn)債，回購(gòu)買賣的最小數(shù)量單位分別是多少？ 2. 對(duì)于可轉(zhuǎn)債老股東配債的業(yè)務(wù)代碼是4B還是7B？如果業(yè)務(wù)代碼錯(cuò)了，會(huì)出現(xiàn)什么情況。 3. 對(duì)于可轉(zhuǎn)債配債，委托確認(rèn)成功了，為了清算時(shí)沒(méi)有對(duì)應(yīng)的清算數(shù)據(jù)？ 多謝解答：債券買入最小數(shù)量單位為10張，賣出為1張；回購(gòu)買賣最小數(shù)量單位都為10張。 配債業(yè)務(wù)代碼同配股為4B, 如果業(yè)務(wù)代碼錯(cuò)誤，則此筆委托視為無(wú)效被丟棄。 委托確認(rèn)成功只是表示委托接收成功，收市后結(jié)算公司才統(tǒng)一處理這些委托；若發(fā)生所述情況，請(qǐng)與結(jié)算公司聯(lián)系。111問(wèn)題：111015將于11月8日付息,請(qǐng)問(wèn)付息數(shù)據(jù)何日發(fā)至券商,另,是發(fā)至券商總的清算席位,還是至客戶個(gè)人賬戶?謝謝解答：111015是無(wú)明細(xì)的企業(yè)債，所以結(jié)算公司將付息的數(shù)據(jù)發(fā)送到券商的清算席位，由券商根據(jù)各自登記的明細(xì)分別劃撥到客戶個(gè)人賬戶。如果111015的付息日是11月8日，則其付息數(shù)據(jù)的發(fā)送時(shí)間是11月8日。112問(wèn)題：我是一個(gè)新手，請(qǐng)問(wèn)如何開(kāi)通深交所的股東帳號(hào)？開(kāi)通他之后又如何辦理帳戶？?jī)烧呖稍阢y行辦理嗎？需要一些什么證件？是不是股東帳戶可以集買賣股票，基金和債券交易一身？解答：投資者可通過(guò)所在地證券營(yíng)業(yè)部或銀行等其它代辦點(diǎn)辦理深圳證券賬戶，交易前還需在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金帳戶。部分銀行會(huì)與證券公司合作提供此類服務(wù)，請(qǐng)與其咨詢具體手續(xù)。辦理時(shí)需提供本人有效身份證及復(fù)印件。 證券賬戶分為三類：A股賬戶可交易A股（含中小企業(yè)板塊）、基金、債券等，B股賬戶只能交易B股證券，基金賬戶只能交易基金和國(guó)債。113問(wèn)題：上市公司是否對(duì)每位投資者都要分紅(假如稅后利潤(rùn)有足夠多的話),而不管投資者持有上市公司多少數(shù)量的股票,請(qǐng)問(wèn)對(duì)上市公司的分紅有沒(méi)有什么制度,一般分紅是在什么時(shí)候，一年可分幾次,有多少種方式?投資者要獲得股票的分紅需滿足什么條件?上市公司又是如何聯(lián)系投資者,尤其是小額的投資者要參加上市公司的分紅呢?解答：上市公司的分紅一般遵循“同股同權(quán)”的原則。分紅的次數(shù)沒(méi)有規(guī)定，只要股東大會(huì)通過(guò)即可。分紅的方式有：送紅股和派發(fā)股息。投資者在股權(quán)登記日有持股就可以獲得分紅。上市公司的分紅派息均是通過(guò)券商完成的，不管投資者是大額還是小額的。114問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)深交所B股股份賣空檢查與A股股份賣空檢查是否一樣?解答：因B股交收方式原因，交易所不對(duì)B股做賣空檢查。115問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)我的深圳帳戶的號(hào)碼只有7位，我現(xiàn)在要去別的證券公司開(kāi)戶怎么辦？是在前邊加三個(gè)零嗎？我是成都的。謝謝?。〗獯穑赫?qǐng)致電結(jié)算公司075525938009,25938011進(jìn)行具體情況的查詢。一般意義上，投資者去證券公司開(kāi)戶只是開(kāi)立資金賬戶，證券賬戶是有效的就可以了。證券公司有系統(tǒng)與結(jié)算公司進(jìn)行賬戶信息的查詢，你可以委托券商進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)查詢。116問(wèn)題：已經(jīng)到帳的非流通股轉(zhuǎn)流通股的股份，是不是需要再凍結(jié)一段時(shí)間才能進(jìn)行買賣？解答：不需要。117問(wèn)題：，gfywlb 為 03 的和 69 的有什么區(qū)別？03 是指股份托管，含實(shí)物股、內(nèi)部職工股、其他非流通股的托管；69 是指非流通股份政策性轉(zhuǎn)流通。69 托管來(lái)的股份需要凍結(jié)一段時(shí)間才能轉(zhuǎn)讓么？解答：03是高管股的托管；69是鎖定的高管股解除鎖定。解除鎖定后的股份不需要凍結(jié)即可進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。118問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)債轉(zhuǎn)股委托中是否輸入零張的數(shù)量，比如我想輸入23張是否可以？解答：可以。119問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)當(dāng)天買入成交的股票，是否能做轉(zhuǎn)托管？按照109問(wèn)題的解答說(shuō)結(jié)算系統(tǒng)的處理原則是先處理交易，后處理非交易，應(yīng)該是可以做轉(zhuǎn)托管的。但是今日咨詢了結(jié)算公司說(shuō)不行，請(qǐng)問(wèn)正確的解答：是什么？解答：中國(guó)結(jié)算深圳分公司于2005年1月20日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的通知》中國(guó)結(jié)算深業(yè)字〔2005〕5號(hào)，里面已經(jīng)明確禁止了非同一結(jié)算參與人之間當(dāng)日買入證券的轉(zhuǎn)托管。109問(wèn)題的回答已經(jīng)過(guò)時(shí)，請(qǐng)以最近頒布的規(guī)定為準(zhǔn)。有關(guān)新版“證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引”“市場(chǎng)制度/業(yè)務(wù)規(guī)則/登記存管”欄目下“中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記存管服務(wù)指南”中相關(guān)內(nèi)容。120問(wèn)題：請(qǐng)問(wèn)可轉(zhuǎn)債是否可以T+0,謝謝解答：可以。121問(wèn)題：網(wǎng)絡(luò)投票中如何查詢已申請(qǐng)密碼但未激活的本營(yíng)業(yè)部客戶。登記公司發(fā)文說(shuō)明本營(yíng)業(yè)部有一上述客戶，但沒(méi)有任何身份說(shuō)明，該怎么查？解答：身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)使用用戶名和密碼登錄后，點(diǎn)擊綜合業(yè)務(wù)查詢可查詢本營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)辦理情況。查詢時(shí)可根據(jù)情況調(diào)整頁(yè)面上方的查詢選項(xiàng)：如‘業(yè)務(wù)類別’、‘業(yè)務(wù)辦理狀態(tài)’、以及‘投資者注冊(cè)/業(yè)務(wù)辦理’的時(shí)間范圍等。