年度證券結(jié)算交割相關(guān)事項(xiàng)說明會-文庫吧資料
2025-07-25 01:00本頁面
【正文】 保帳戶餘額，目前投資人參與交割借券庫擔(dān)任出借人的比重不高，請協(xié)助宣導(dǎo)鼓勵(lì)投資人參加出借。 證券商申報(bào) 撤銷遲延交割，上午 10 時(shí)前完成申報(bào) 者，當(dāng)日辦理還券及退還擔(dān)保金 交割借券 (6) 16 交割借券 (7) 出借證券之 出借收入屬租賃收入，開立扣繳憑單 。所需價(jià)金及一切費(fèi)用，先由證券商的借券擔(dān)保金餘額支付，如有不足，向該證券商追償 交割借券 (2) 12 交割借券 (3) 出借人 需開設(shè)集中保管劃撥帳戶，並向證券商辦理出借手續(xù)，其集保帳上之 交易單位證券 均可辦理出借 外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)可透過 保管銀行 辦理出借 出借費(fèi)率 由出借人自行訂定，上限 7%以內(nèi)，借券期間為 一日，出借次日取得出借收入，不影響出借人賣出權(quán)益 證券商 無需借券 之情形 ? 當(dāng)日已軋帄或已買賣互抵之錯(cuò)帳 /違約 ? 申報(bào)更改帳號 13 交割借券 (4) 成交日 (T日 )至交割日 (T+2日 )上午 10時(shí)前均可辦理借券申報(bào)，集保公司依本公司傳送之借券資料於 11時(shí)執(zhí)行取借 作業(yè)， 借券日之起算為 T+2日 借券應(yīng)提擔(dān)保金以 T+1日收盤價(jià)計(jì)算 ，證券商於 T+2日上午 11時(shí)前以虛擬帳號 (0192)匯入本公司指定銀行專戶 (擔(dān)保金計(jì)算方式 ： T+1日收盤價(jià) x 股數(shù) x 120% ) 借券 費(fèi)用以借券日 (T+2日 )之收盤價(jià)計(jì)算 (借券費(fèi)計(jì)算方式 :T+2日收盤價(jià) x 股數(shù) x 帄均費(fèi)率 ) 為降低市場風(fēng)險(xiǎn)， 擔(dān)保金有洗價(jià)規(guī)定 ，借券擔(dān)保金餘額如低於未還券股數(shù) x 前一日收盤價(jià) x 107%，則補(bǔ)繳至未還券股數(shù) x 前一日收盤價(jià) x 114% 14 交割借券 (5) T日 ~ T+1日 T+2日 T+3日 證 券 商 T日 錯(cuò)帳 及 投資 人違約，自動(dòng)申請 借券 T+1日回補(bǔ)之還 券 T日 錯(cuò)帳 及 投 資人違約，自動(dòng)申請借 券 T+1日回補(bǔ)之還券 20分左右，接收擔(dān) 保金彙計(jì)表 (B30) (B31)及 出借收入 (B34) T+1日回補(bǔ)之 還券，當(dāng)日退擔(dān)保金 （扣除借券費(fèi)） 證 交 所 未申請借券部分 ， 10時(shí) 辦理主動(dòng)借券 20分以 T+1日 收盤 價(jià) 計(jì)算擔(dān)保金淨(jìng)收付金 額 ， 並即時(shí)傳檔通知證 券商 3. 收盤後 (約下午二時(shí) )以 當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算 借券費(fèi) 用 20分以 T+2日 收盤價(jià) 計(jì)算擔(dān)保金淨(jìng)收付金額 ， 並即時(shí)傳檔通知證券 商（含還券可退擔(dān)保金 及未還券部分之洗價(jià)補(bǔ) 繳擔(dān)保金） (約下午二時(shí) )以 當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算未銷帳 借券之 借券費(fèi)用 註：如是日無收盤價(jià) ， 則以 「 當(dāng)市開盤競價(jià)基準(zhǔn) 」 決定價(jià)格 。當(dāng)日已反向 補(bǔ)回 部分， 請券商 提供 相關(guān) 資料 ，由 本 公司 於交割日上午 10點(diǎn)前 協(xié)助辦理交割 11 證券商之交割借券 (含本公司為其辦理主動(dòng)借券部分 )應(yīng)繳借券 擔(dān)保金資料 ，本公司於 T+2日上午 10時(shí) 20分左右 傳檔予證券商。 104年度 證券結(jié)算交割 相關(guān)事項(xiàng)說明會 主辦單位：臺灣證券交易所交易部 簡 報(bào) 內(nèi) 容 壹、結(jié)算交割作業(yè) 貳、交割借券作業(yè) 參、證券商延遲交割之處理及違約之認(rèn)定 肆、天然災(zāi)害發(fā)生時(shí)之結(jié)算交割作業(yè) 伍、實(shí)務(wù)作業(yè)注意事項(xiàng) 1 結(jié)算交割作業(yè) 款券交割及相關(guān)申報(bào)作業(yè)時(shí)點(diǎn) 結(jié)算作業(yè)流程 證券交割作業(yè) 交割款收付作業(yè)
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