【正文】 雞市工傷保險(xiǎn)人員登記變動(dòng)申報(bào)名冊(cè)》（表25）等有關(guān)資料。對(duì)事業(yè)單位、社會(huì)組織等的繳費(fèi)檢查，核實(shí)該單位的法人證書、組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一代碼證書、工資表審批花名冊(cè)、編制本、《寶雞市工傷保險(xiǎn)參保人員花名冊(cè)及繳費(fèi)基數(shù)確認(rèn)表》（表22）、《寶雞市工傷保險(xiǎn)事業(yè)單位繳費(fèi)申報(bào)核定表》（表38）、《寶雞市工傷保險(xiǎn)人員登記變動(dòng)申報(bào)名冊(cè)》（表25）等有關(guān)資料。對(duì)按建筑項(xiàng)目參保的建筑施工企業(yè)繳費(fèi)檢查，按照本規(guī)程第五條確定繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)檢查其建筑工程合同，核實(shí)其項(xiàng)目工程總造價(jià)。核實(shí)該單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一代碼證書、法人資格證書、建筑工程施工許可證、中標(biāo)通知書或合同書、《寶雞市工傷保險(xiǎn)建筑施工項(xiàng)目繳費(fèi)申報(bào)核定表》（表36）等有關(guān)資料。第一○二條 待遇支付稽核內(nèi)容包括：對(duì)工傷職工待遇享受資格，核查其居民身份證、戶口簿、戶籍所在地公安機(jī)關(guān)或街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府提供的生存證明；對(duì)供養(yǎng)親屬待遇享受資格，按照本規(guī)程第五十三條規(guī)定核查；對(duì)工傷保險(xiǎn)協(xié)議機(jī)構(gòu)執(zhí)行協(xié)議情況進(jìn)行核查：①核查工傷職工就醫(yī)身份的真實(shí)性；②核查工傷保險(xiǎn)協(xié)議機(jī)構(gòu)提供各種資料的真實(shí)性，診療是否與傷情相符，費(fèi)用是否符合工傷“三目錄”規(guī)定；③核查工傷保險(xiǎn)協(xié)議配置機(jī)構(gòu)為工傷職工配置輔助器具的情況。市級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)工傷保險(xiǎn)協(xié)議機(jī)構(gòu)執(zhí)行協(xié)議情況進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控。第二節(jié) 稽核程序與處理第一○三條 稽核部門按照年度稽核工作計(jì)劃，采取以下方式確定稽核對(duì)象：從工傷保險(xiǎn)信息系統(tǒng)中隨機(jī)抽取或根據(jù)信息異常情況確定；根據(jù)舉報(bào)、有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦、上級(jí)交辦和異地協(xié)查信函等確定；根據(jù)民政、衛(wèi)生、公安等部門提供的職工生存狀況變動(dòng)情況確定；根據(jù)法律、法規(guī)和政府規(guī)章等有關(guān)規(guī)定確定。第一○四條 稽核部門按照下列程序?qū)嵤┗耍夯藢?shí)施前3日將稽核內(nèi)容、要求、方法和需準(zhǔn)備的資料等通知被稽核單位，并發(fā)出《寶雞市工傷保險(xiǎn)稽核通知書》（表101）；開展稽核工作時(shí)應(yīng)有2名以上工作人員共同進(jìn)行，出示公務(wù)證件，說明身份；根據(jù)稽核情況填寫《寶雞市工傷保險(xiǎn)稽核工作記錄》（表102），由稽核對(duì)象簽名或蓋章，拒不簽名或蓋章的，應(yīng)注明拒簽原因；稽核結(jié)束后5個(gè)工作日形成《寶雞市工傷保險(xiǎn)稽核情況告知書》（表103），并發(fā)送被稽核單位；針對(duì)違法違規(guī)行為，稽核部門應(yīng)自調(diào)查之日起10日內(nèi)形成《寶雞市工傷保險(xiǎn)稽核整改意見書》（表104），并發(fā)送被稽核單位。被稽核單位應(yīng)當(dāng)在接到稽核整改意見書10日內(nèi)提出書面意見。未提出書面意見的，視同沒有異議；稽核單位不履行《寶雞市工傷保險(xiǎn)稽核整改意見書》（表104）處理意見的，也未提出復(fù)議的，稽核部門通知征繳部門下達(dá)《寶雞市工傷保險(xiǎn)費(fèi)催繳通知書》（表39）或通知待遇支付部門填寫《寶雞市追償（退還）工傷待遇審核表》（表106 ，表107）追回違規(guī)金額。對(duì)拒不執(zhí)行的，報(bào)同級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門處理（《寶雞市工傷保險(xiǎn)提請(qǐng)行政處罰建議書》表105）；被稽核單位對(duì)稽核決定如有異議，可向同級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門申請(qǐng)復(fù)議。對(duì)復(fù)議決定不服的，可以向人民法院提起訴訟。復(fù)議期間，不影響稽核決定的執(zhí)行。第一〇五條 稽核部門對(duì)工傷保險(xiǎn)登記繳費(fèi)的稽核處理包括：對(duì)未辦理工傷保險(xiǎn)登記的用人單位，報(bào)請(qǐng)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門督促其參保登記；對(duì)稽核對(duì)象少報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)繳費(fèi)基數(shù)和繳費(fèi)人數(shù)的，應(yīng)責(zé)令其補(bǔ)足，并通知征繳部門；稽核對(duì)象拒絕稽核或偽造、變?cè)?、故意毀滅有關(guān)賬冊(cè)、材料，欠費(fèi)催繳拒不繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)同級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門依法處罰（《寶雞市工傷保險(xiǎn)提請(qǐng)行政處罰建議書》表105）。第一○六條 稽核部門對(duì)工傷待遇支付的稽核處理包括：對(duì)工傷職工或供養(yǎng)親屬喪失待遇享受資格后仍繼續(xù)領(lǐng)取的，應(yīng)通知財(cái)務(wù)部門停止支付，并會(huì)同財(cái)務(wù)部門追回冒領(lǐng)的工傷待遇；對(duì)工傷職工或供養(yǎng)親屬騙取工傷待遇的，應(yīng)通知財(cái)務(wù)部門停止支付，并會(huì)同財(cái)務(wù)部門追回騙取的工傷待遇，報(bào)請(qǐng)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門依法處罰；對(duì)工傷保險(xiǎn)協(xié)議機(jī)構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議，以欺詐、偽造證明資料、醫(yī)療文書或其他手段騙取基金的，應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門根據(jù)情節(jié)輕重作如下處理：①暫停直接責(zé)任人為參保人員服務(wù)的資格；②暫?；蚪獬ｋU(xiǎn)協(xié)議機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議；③報(bào)請(qǐng)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門處理。第三節(jié) 內(nèi)部監(jiān)督第一○七條 內(nèi)部監(jiān)督是指稽核部門對(duì)經(jīng)辦操作的合規(guī)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查，防范經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)。第一○八條 內(nèi)部監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：參保登記監(jiān)督包含用人單位類型、風(fēng)險(xiǎn)類別、浮動(dòng)費(fèi)率等信息登記的準(zhǔn)確性；繳費(fèi)監(jiān)督包含繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整、還欠經(jīng)辦操作合規(guī)性；工傷待遇支付監(jiān)督包含工傷登記及變動(dòng)等資料的真實(shí)性和完整性，工傷待遇審核支付管理的合規(guī)性；財(cái)務(wù)監(jiān)督包含檢查工傷保險(xiǎn)基金收入、支出憑證，會(huì)計(jì)賬簿，核對(duì)賬證是否相符；上級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)規(guī)定需內(nèi)部監(jiān)督的其他內(nèi)容。第一○九條 內(nèi)部監(jiān)督工作程序利用工傷保險(xiǎn)信息系統(tǒng)抽查參保繳費(fèi)情況和參保人員待遇享受情況；對(duì)異動(dòng)數(shù)據(jù)和大額費(fèi)用跟蹤檢查；如實(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，限期整改，并跟蹤監(jiān)督落實(shí)情況；市級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)縣區(qū)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)審查后，根據(jù)實(shí)際情況下達(dá)《寶雞市工傷保險(xiǎn)內(nèi)審情況告知書》（表108）及《寶雞市工傷保險(xiǎn)內(nèi)審整改意見書》（表109）；對(duì)本單位內(nèi)部控制崗位設(shè)置，影響經(jīng)辦業(yè)務(wù)開展等問題，提出合理化建議。第一一○條 稽核監(jiān)督的主要方法包括對(duì)外稽核的主要方法包括日常稽核（書面稽核、實(shí)地稽核）、重點(diǎn)稽核、專項(xiàng)稽核、舉報(bào)稽核。內(nèi)部監(jiān)督的主要方法包括檢查核對(duì)法、抽查法、面詢法、網(wǎng)上監(jiān)督法。第一一一條 工傷保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的臨時(shí)稽核、舉報(bào)稽核或影響稽核效果的突擊稽核等，不適用以上規(guī)定的稽核程序。第一一二條 稽核過程中，收集、制作形成的各種文字、報(bào)表、圖像、音像和實(shí)物等資料，按照《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定(試行)》要求，建立健全稽核檔案。 第一一三條 稽核人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護(hù)，任何單位和個(gè)人阻撓稽核人員執(zhí)行公務(wù)或打擊報(bào)復(fù)稽核人員的可追究其相應(yīng)的法律責(zé)任?；巳藛T濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)第十一章 權(quán)益記錄與服務(wù)權(quán)益記錄與服務(wù)包括記錄與查詢、業(yè)務(wù)檔案等內(nèi)容。第一節(jié) 記錄與查詢第一一四條 根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄管理辦法》，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立數(shù)據(jù)庫，按照及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、安全、保密的管理原則，記載用人單位、參保職工登記信息和繳費(fèi)情況，記載工傷職工和供養(yǎng)親屬享受工傷待遇情況，記載其它反映社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益的信息。第一一五條 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立個(gè)人權(quán)益查詢管理信息系統(tǒng)，通過專門窗口、自助終端、電話、網(wǎng)站等方式為工傷保險(xiǎn)參保職工提供繳費(fèi)記錄和待遇記錄查詢服務(wù)。參保職工需要書面查詢個(gè)人權(quán)益記錄的，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定提供。參保職工對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益記錄存在異議時(shí)，可以向經(jīng)辦機(jī)構(gòu)提出核查申請(qǐng)，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。第一一六條 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)參保職工的個(gè)人權(quán)益記錄承擔(dān)保密責(zé)任，不得違法泄露。第二節(jié) 業(yè)務(wù)檔案 第一一七條 工傷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)檔案”），是指經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在辦理工傷保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過程中，直接形成的具有保存和利用價(jià)值的專業(yè)性文字材料、電子文檔、圖表、聲像等不同載體的歷史記錄。 第一一八條 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各部門按照《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定（試行）》（人社部令3號(hào)）的規(guī)定及時(shí)對(duì)業(yè)務(wù)文件材料進(jìn)行收集、整理、立卷、歸檔，確保業(yè)務(wù)檔案齊全、完整、有效，并定期移交檔案部門。第一一九條 檔案部門應(yīng)按照業(yè)務(wù)檔案保管、保密、利用、移交、鑒定、銷毀等管理要求，保證業(yè)務(wù)檔案妥善保管、有序存放，嚴(yán)防毀損、遺失和泄密。檔案部門對(duì)經(jīng)過鑒定可以銷毀的檔案，編制銷毀清冊(cè)，按程序報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)行政部門備案后銷毀。第一二○條 業(yè)務(wù)檔案的保管期限分為永久和定期兩類，各類業(yè)務(wù)檔案的具體保管期限按照《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定(試行)》、《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)材料歸檔范圍與保管期限》執(zhí)行。第一二一條 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行影像化處理，實(shí)行檔案數(shù)字化管理。第十二章 附 則第一二二條 對(duì)用人單位填寫的表單，需經(jīng)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)審核人、負(fù)責(zé)人簽字或蓋章。對(duì)工傷保險(xiǎn)申報(bào)繳費(fèi)和待遇支付的核定結(jié)果需經(jīng)審核人、負(fù)責(zé)人簽字或蓋章。經(jīng)辦機(jī)構(gòu)各部門之間傳送的表單，需經(jīng)辦人、審核人、復(fù)核人、主管領(lǐng)導(dǎo)簽字或蓋章。第一二三條 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范票據(jù)管理，按照規(guī)定進(jìn)行票據(jù)的填寫、整理、保管等工作。第一二四條 在中國(guó)境內(nèi)合法就業(yè)的外籍人員參加工傷保險(xiǎn)，參照本規(guī)程經(jīng)辦。第一二五條 本規(guī)程由寶雞市人力資源和社會(huì)保障局負(fù)責(zé)解釋。第一二六條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。39 / 3