【正文】 控制。2 職責(zé) 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布《企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì)量保證手冊》及公司的管理文件。 管理者代表為文件控制的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)審核《企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì)量保證手冊》及有關(guān)支持性文件。 技術(shù)質(zhì)量部為文件控制的主管部門，負(fù)責(zé)編制、修訂、 發(fā)放有關(guān)文件。 各部門負(fù)責(zé)相關(guān)文件的編制、使用和保管。3 管理內(nèi)容和控制程序 文件的分類：a) 企 業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì) 量保證手冊（含程序文件）；b) 質(zhì)量保 證體系的管理文件包括管理制度；c) 技 術(shù)文件包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)規(guī)范、評審方法、作業(yè)指導(dǎo)書等；d) 外來文件：包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、受審方提供評審資料等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必 須有正式版本。e) 質(zhì) 量保證體系的相關(guān)記錄 。 文件的編號a）企業(yè)安全標(biāo) 準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì) 量保證手冊的編號Q／ ACH －DABSC － 2022年份號質(zhì)量保證手冊 公司的名稱縮寫企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的漢語拼音字頭40 / 63b）質(zhì)量保證體系的管理文件編號Q ／ ACH － GW －2022年份號管理文件順序編號管理文件代號公司的名稱縮寫企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的漢語拼音字頭c）技術(shù)文件編 號Q／ ACH － ACHJW － 2022年份號技術(shù)文件順序技術(shù)文件代號公司的名稱縮寫企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的漢語拼音字頭d）質(zhì)量保證體系記錄 － － 順序號 　　　　　　　　　　　　　　　　　 過程條款號 部門代號 注 1：部門代號: 部門代號: 技－技術(shù)質(zhì)量部；綜－綜合部；評－評審部注 2：記錄的順序號由主管部門確定下發(fā)，以免錯號或漏號； 注 3：外來文件采用原編號。 文件的編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放 文件發(fā)放前應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)評審，并按程序進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保其充分性與適宜性。a）質(zhì)量保證體系文件由技術(shù)質(zhì)量部組織編寫，相關(guān)部門參加評審，管理者代表審核， 總經(jīng)理批準(zhǔn)《企業(yè) 安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì)量保證手冊》發(fā)布，其他體系文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布；b）管理和技術(shù)文件由有關(guān)主管部門評審，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，技術(shù)質(zhì)量部統(tǒng)一發(fā)41 / 63放；c）質(zhì)量保證體系文件由技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)統(tǒng)一發(fā)放、回收，并填寫《受控文件發(fā)放、回收記錄》，應(yīng)確保使用文件的有關(guān)場所都能得到適用文件的有效版本。 文件的有效控制a）技術(shù)質(zhì)量部每年 組織一次有效文件 評審，將各部門評審確定的有效文件匯總編制《有效文件清單》；b）《有效文件清單》應(yīng)發(fā)至所有相關(guān)部門，作為對有效文件識別控制的依據(jù)。 文件的受控狀態(tài) 文件分為“ 受控” 和“非受控”兩類；a) 發(fā)至公司質(zhì)量保證體系相關(guān)部門和人員以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件為“受控” 文件，應(yīng)在封面加蓋“受控文件”印章并注明受控編號，公司對其有效性進(jìn)行跟蹤修改或修訂；b) 因各種原因提供公司范 圍以外的文件為“非受控”文件，不加蓋 “受控”文件印章，公司不對其有效性進(jìn)行跟蹤。 文件的更改與換版 文件的更改a）文件的更改由文件 編制的主管部 門負(fù)責(zé)，填寫《文件更改申 請單》，視更改的影響程度，通過適當(dāng)?shù)脑u審，再 經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實施；b）文件更改后，主管部門要保留更改記錄， 《企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì)量保證手冊》的修改應(yīng)填寫修改記錄；c）更改后的文件 發(fā)放時，要同時將更改前的原文件收回，以保 證現(xiàn)場文件的唯一性。 文件的換版a）文件依據(jù)的 標(biāo)準(zhǔn)換版時 ，要進(jìn)行文件的換版；b）文件更改內(nèi)容較多時，要進(jìn)行文件的換版；c）文件換版應(yīng) 重新經(jīng)過編 制、審核、 評審和批準(zhǔn)程序后，再予發(fā)放，并將原版作廢；d) 文件的版次標(biāo)準(zhǔn)為 A/O，即 A 版第 0 次修改，依次排序為A、B、C、…，0、…。42 / 63 文件的作廢與銷毀a) 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)將作廢文件從使用現(xiàn)場收回，填寫作廢文件回收記錄，并加以封存；b) 為參考等原因需保留的作廢文件，需加蓋“作廢 保留”印章，予以標(biāo)識，并不得作為使用的依據(jù)；c) 作廢文件的銷毀，需填寫《文件銷毀記錄》，由部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)后實施。 文件的保管與使用a) 文件持有部門應(yīng)妥善保管文件，確定文件保管的場所條件和人員，防止因保管不善造成損壞或遺失。b）文件的使用部門和相關(guān)人員應(yīng)注意保持文件的完好清晰，易于識別，不得隨意銷毀或撕扯。文件因正常使用造成磨損， 識別不清時， 應(yīng)及時申請以舊領(lǐng)新。 外來文件的控制 技術(shù)質(zhì)量部、評審部分別收集和識別相關(guān)的外來文件，包括：a) 法律法規(guī)；各類標(biāo)準(zhǔn)；b) 評審報告圖紙和相關(guān)技術(shù)資料。 外來文件的收集、購買、接收 技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)跟蹤外來文件的更新變化，通過上網(wǎng)收集、到上級主管部門或書店購買等方式獲得最新有效版本。 各部門主管領(lǐng)導(dǎo)對外來文件的適用性予以確認(rèn)，保持其最新有效版本，并在“受控”狀態(tài)下發(fā)放到有關(guān)人 員。 各部門有關(guān)人員應(yīng)及時將失效作廢的外來文件從《有效文件清單》和使用現(xiàn)場撤出； 對非紙張的外來文件也應(yīng)執(zhí)行上述規(guī)定。 外來文件執(zhí)行原編號，分別編入《有效文件清單》相應(yīng)的文件中。 技術(shù)文件的管理 技術(shù)文件包括委托標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、 評審規(guī)程等。 技術(shù)文件的編制、更改、發(fā)放、回收、有效性控制、控制狀 態(tài)標(biāo)識、保管與43 / 63使用、作廢與銷毀等均由技術(shù)質(zhì)量部予以管理。4 相關(guān)文件 Q/ACHACHACHDABSC2022 《記錄控制程序》 Q/ACHACHACHGW012022 《質(zhì)量保證體系有效文件清單》5 形成記錄 《受控文件發(fā)放/回收記錄》 《文件/記錄 更改記錄》 《文件/記錄銷毀記錄 》44 / 63 記錄控制程序1 目的規(guī)定企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì)量保證體系的文件控制要求,確保質(zhì)量保證體系所要求的記錄得到有效控制。以提供企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評審質(zhì)量符合要求及質(zhì)量保證體系有效運(yùn)行的證據(jù)。2 職責(zé) 管理者代表為記錄控制的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)記錄的設(shè)置和《質(zhì)量保證體系記錄清單》的發(fā)布。 技術(shù)質(zhì)量部為記錄的歸口部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、 審 核、管理各部 門記錄,并保存一年以上的記錄. 各部門負(fù)責(zé)相關(guān)記錄的編制、填寫、收集、整理、保存、歸檔、移交等工作 ,并保存當(dāng)年的記錄.3 管理內(nèi)容和控制程序 質(zhì)量保證體系記錄的范圍，包括A) 委托 評審及委托變更記錄；b) 人員資 格、培訓(xùn)及考核記錄；d) 評審 通知單e) 檔案資料借用登記；f) 評審過程記錄 ；g) 內(nèi)部 審核記錄h) 設(shè)備 和檢驗試驗裝置臺賬、檢定校準(zhǔn)證書（記錄）；i) 辦公設(shè)備臺賬、維護(hù)保養(yǎng) 記錄；j) 不合格品（項）處置記錄；k) 質(zhì)量改 進(jìn)與服務(wù)記錄； 記錄的分類和形成順序記錄按部門分管的體系條款分類，按時間形成順序裝訂成冊。 記錄的形式和基準(zhǔn)文本 記錄可采用表格、圖樣、文字、照片、傳真、網(wǎng)絡(luò)、光盤、磁 帶等形式。 記錄的基準(zhǔn)文本以文字紙張為媒介的原始憑 證，其他形式的 記錄作為查45 / 63閱參考，不作為證據(jù)。 記錄式樣編制、審批 記錄式樣由主管部門編制，管理部審核備案，管理者代表批準(zhǔn)正式啟用。 記錄式樣統(tǒng)一收入《記錄表樣匯總》，作為規(guī)定文本的證據(jù)。 記錄清單 技術(shù)質(zhì)量部每年組織評審一次質(zhì)量保證體系 記錄，并確定 編制新一年度的《QMS 記錄 清單》。 記錄清單應(yīng)注明記錄名稱、編號、管理部 門、使用部門、保存期限等。 《質(zhì)量保證體系記錄清單》與《記錄表樣匯總 》一并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，作為有效文件發(fā)放到相關(guān)部門。 記錄的標(biāo)識、編號技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)對各種記錄進(jìn)行標(biāo)識、編號以便于識別與檢索。記錄的標(biāo)識、編號按《文件控制程序》執(zhí)行。 記錄的填寫 記錄的填寫要執(zhí)行“真實、齊全、正確、清晰、及時、簽字”的要求，不得隨意漏項、潦草，對有數(shù)據(jù)要求的項目應(yīng)填寫實際數(shù)據(jù)，不得用“√” 方式表示。 如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù)，不能采取涂抹方式，而應(yīng)采取杠改后簽上更改人姓名和日期的做法。 記錄的收集、歸檔現(xiàn)場記錄應(yīng)按主管部門要求收集歸檔，主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查，記錄的收集歸檔作為體系運(yùn)行績效的考核內(nèi)容之一。 記錄的貯存、保護(hù) 記錄由主管部門負(fù)責(zé)貯存、保護(hù)； 記錄的貯存條件應(yīng)保護(hù)完好的要求，做到“六防 ”（防潮、防曬、防 污、防火、防失、防毀）； 保存一年以上的記錄移交技術(shù)質(zhì)量部。 記錄的查閱、借閱 相關(guān)部門因工作需要查閱記錄，可經(jīng)主管部門負(fù)責(zé)人同意，在保存部門內(nèi)查閱,一般不可將原始記錄攜出公司。46 / 63 超過保存期的記錄的處理 記錄的保存期按《質(zhì)量保證體系記錄清單 》要求執(zhí)行，超 過保存期的記錄由歸口部門整理，填寫《文件銷毀申請單》，由部 門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)，移交技術(shù)質(zhì)量部，在相關(guān)部門監(jiān)督下統(tǒng)一銷毀。4 相關(guān)文件 Q/ 《文件控制程序》 Q/ACHGW022022 《質(zhì)量保證體系記錄清單》5 形成記錄 《記錄表樣匯總》47 / 6考核及其管理程序1 目的規(guī)定人員培訓(xùn)、考核及其管理的范圍、程序要求，并予以 實施，以確保與質(zhì)量保證體系有關(guān)的人員都能勝任本職工作。2 職責(zé) 總經(jīng)理為人員培訓(xùn)、考核及其管理的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)審批人員培訓(xùn)、考核 計劃。 綜合部為人員培訓(xùn)、考核及其管理的主管部門，負(fù)責(zé)編制人員培訓(xùn)、考核 計劃，組織實施培訓(xùn)、考核，審查有關(guān)持證人員的資格 證書，保持評審人員資格證書的有效性。 各部門負(fù)責(zé)提出培訓(xùn)需求，組織培訓(xùn)人員，配合培訓(xùn)和考核實施。3 管理內(nèi)容和控制程序 人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計劃和實施。 質(zhì)量保證體系的有關(guān)人員都應(yīng)經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，以了解達(dá)標(biāo)評審過程及其質(zhì)量要求，明確本崗位工作職責(zé)和質(zhì)量控制目標(biāo)。 人員培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)法規(guī)、規(guī)范、 標(biāo)準(zhǔn)要求，評審流程說明，主要設(shè)備和檢驗試驗裝置操作規(guī)程，主要過程質(zhì)量保證措施和控制目標(biāo)，有關(guān)注意事項，不合格品（項）處置，安全防護(hù)措施等。 綜 合部 應(yīng)根據(jù)有關(guān)部門和人員的實際需求，編制培訓(xùn)計劃，落實培訓(xùn)教材、師資、場所等各項資源條件，組織實施培訓(xùn)，并確保培訓(xùn)達(dá)到預(yù)期效果。 評審許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案 綜合部應(yīng)組織評審許可所要求的相關(guān)人員的參加政府監(jiān)管部門舉辦的培訓(xùn)和年度審核，確保相關(guān)人員的資格證書滿足要求。 綜合部應(yīng)建立并保持達(dá)標(biāo)評審許可所要求的相關(guān)人員的考核檔案，確保檔案資料真實、齊全、有效。 達(dá)標(biāo)評審許可所要求的相關(guān)人員的管理 綜合部負(fù)責(zé)達(dá)標(biāo)評審許可所要求的相關(guān)人員的管理，相關(guān)部門配合實施。 達(dá)標(biāo)評審許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出等項管理應(yīng)經(jīng)所在部門提出，管理者代表審核，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。48 / 63 達(dá)標(biāo)評審許可所要求的相關(guān)人員的管理應(yīng)確保相關(guān)人員數(shù)量及專業(yè)小類符合有關(guān)法規(guī)、規(guī)范的要求。 人員培訓(xùn)、考核及其管理的記錄綜合部負(fù)責(zé)建立和保持人員培訓(xùn)、考核及其管理的適當(dāng)記錄。4 相關(guān)文件 廣東省安監(jiān)局《企業(yè)安全評審標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評級管理辦法（征求意見稿）》 廣東省安監(jiān)局《企業(yè)安全評審標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評級實施細(xì)則》（征求意見稿） 廣東省安監(jiān)局《企業(yè)安全評審標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)(送審稿)》5 形成記錄 綜1601 《培訓(xùn)計劃》 綜1602 《培訓(xùn)記錄》 綜1603 《持證人員資格證書》49 / 635　委托控制程序1 目的規(guī)定委托控制的管理內(nèi)容及要求，確保委托方的要求得到確定并予以滿足。2 職責(zé) 副總經(jīng)理為委托控制的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)組織實施委托控制。 綜合部負(fù)責(zé)委托要求的確定、評審及委托方溝通。 評審部負(fù)責(zé)售后服務(wù)有關(guān)事宜。3 管理內(nèi)容和控制程序 委托要求的確定 委托方的識別公司的委托方為各被評審單位： 確定方式委托方有關(guān)要求由綜合部負(fù)責(zé)確定，并填寫《委托要求確定評審記錄》。 委托要求確定的內(nèi)容，包括：a) 委托方 規(guī) 定的要求，如：項目名稱、價格、委托 標(biāo)準(zhǔn)、驗收要求、交付及交付后活動（如培訓(xùn)、現(xiàn)場指 導(dǎo)等）；b）委托方雖然沒有明示，但規(guī)定用途或已知預(yù)期用途所必需的要求（如安全、環(huán)保要求等）；c）與委托有關(guān)的法律法 規(guī) 要求，包括 執(zhí)行的法律法 規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等（如相關(guān)專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）；d）公司確定的任何附加要求，如評審、 檢查及交付等更加具體的規(guī)定。 委托要求的評審 綜合部應(yīng)對所有的委托要求組織評審，評審應(yīng)在標(biāo)書、委托或技術(shù)協(xié)議簽定前進(jìn)行，并應(yīng)確保：a) 綜合部 應(yīng) 將標(biāo)書、委托或技術(shù)協(xié)議對相關(guān)委托的要求、檢查驗收方法、委托方溝通等評審內(nèi)容予以描述，對其中的各項要求均有明確規(guī)定，必要時需對評審資料進(jìn)行補(bǔ)充。b) 對標(biāo)書 、委托或技術(shù)協(xié)議的評審，由綜合部填寫《委托要求確定評審表》，經(jīng)綜部負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。50 / 63c) 公司不允許發(fā)生口頭訂單 ，一切經(jīng)營活動均以委托或 協(xié)議方式進(jìn)行。 委托要求的評審內(nèi)容a) 標(biāo)書 、委托或技術(shù)協(xié)議內(nèi)容是否充分，是否符合委托方要求及有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范及技術(shù) 條件等；b) 評審部的人力、物力、財力、技術(shù)、 設(shè)備等資源配置能否保證委托或協(xié)