【正文】 評(píng)審程序 評(píng)審準(zhǔn)備 組建評(píng)審組 　　CNASC在受理認(rèn)可申請(qǐng)后，將組建評(píng)審組并指定一名評(píng)審組長。評(píng)審組成員應(yīng)： 　　a) 具有職業(yè)安全健康管理體系注冊(cè)委員會(huì)注冊(cè)審核員資格； 　　b) 熟悉認(rèn)可要求和相關(guān)的認(rèn)可程序； 　　c) 全面掌握有關(guān)的評(píng)審方法和評(píng)審文件； 　　d) 具備認(rèn)可評(píng)審活動(dòng)所必需的專業(yè)技術(shù)知識(shí)（必要時(shí)，可配備技術(shù)專家作為評(píng)審組的技術(shù)顧問）； 　　e) 具備良好的語言文字表達(dá)能力、交談能力、分析和判斷問題的能力； 　　f) 避免可能導(dǎo)致評(píng)審組及其成員不能公正、保密、無歧視地對(duì)申請(qǐng)者實(shí)施認(rèn)可評(píng)審的情況，包括： 　　　1) 評(píng)審組成員不得向申請(qǐng)者提供有關(guān)咨詢； 　　　2) 評(píng)審組成員不應(yīng)是申請(qǐng)者的審核員/技術(shù)專家，也不應(yīng)是參與認(rèn)可決定的人員； 　　　3) 評(píng)審組成員不應(yīng)是申請(qǐng)者的受益者； 4) 評(píng)審組成員應(yīng)避免受到任何可能對(duì)認(rèn)可結(jié)果造成影響的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其它方面的壓力。 評(píng)審計(jì)劃 　　評(píng)審組根據(jù)申請(qǐng)者的申請(qǐng)材料及具體情況制定評(píng)審計(jì)劃。 評(píng)審計(jì)劃的確認(rèn)與通知 　　CNASC應(yīng)將含有評(píng)審組成員名單及評(píng)審組權(quán)限等內(nèi)容的評(píng)審計(jì)劃，在評(píng)審實(shí)施前合理的時(shí)間內(nèi)通知申請(qǐng)者，以取得申請(qǐng)者對(duì)評(píng)審組成員、評(píng)審活動(dòng)、評(píng)審日程等安排的同意和確認(rèn)。 認(rèn)可評(píng)審 　　認(rèn)可評(píng)審工作按實(shí)施階段分為文件評(píng)審、初訪、現(xiàn)場評(píng)審（含見證評(píng)審和機(jī)構(gòu)評(píng)審）、評(píng)審報(bào)告編制四部分。 文件評(píng)審 　　評(píng)審組依據(jù)認(rèn)可要求對(duì)申請(qǐng)者提交的認(rèn)可申請(qǐng)文件和質(zhì)量保證體系文件實(shí)施文件評(píng)審，并向申請(qǐng)者提出書面文件評(píng)審報(bào)告和文件評(píng)審意見。申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)修改質(zhì)量保證體系文件和有關(guān)文件。 初訪 評(píng)審組完成文件評(píng)審后，為證實(shí)申請(qǐng)者提交材料的可信性并驗(yàn)證申請(qǐng)者對(duì)文件評(píng)審意見的落實(shí)情況，CNASC將安排對(duì)申請(qǐng)者的辦公場所進(jìn)行初訪。 現(xiàn)場評(píng)審 見證評(píng)審 　　a) 對(duì)初次認(rèn)可，CNASC在進(jìn)行機(jī)構(gòu)評(píng)審前將先行見證1個(gè)職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證審核項(xiàng)目，以初步證實(shí)申請(qǐng)者從事職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證活動(dòng)的能力并為隨后的評(píng)審提供信息。見證評(píng)審的認(rèn)證項(xiàng)目應(yīng)是完整的初次認(rèn)證審核或復(fù)評(píng)。申請(qǐng)者通過見證評(píng)審后，方可進(jìn)入機(jī)構(gòu)評(píng)審階段。 　　b) 見證評(píng)審一般安排在申請(qǐng)者對(duì)組織的第二階段審核時(shí)進(jìn)行。申請(qǐng)者應(yīng)將擬見證項(xiàng)目的第二階段審核計(jì)劃在正式審核前的15個(gè)工作日?qǐng)?bào)CNASC。 　　c) 申請(qǐng)者有責(zé)任將見證評(píng)審人員的名單通知擬接受認(rèn)證的組織,以取得該組織對(duì)見證評(píng)審工作的支持。 　　d) 見證評(píng)審人員對(duì)申請(qǐng)者派出認(rèn)證審核組的現(xiàn)場評(píng)審活動(dòng)實(shí)施見證，參加包括首末次會(huì)議在內(nèi)的主要活動(dòng)。通過觀察，評(píng)審認(rèn)證審核組實(shí)施認(rèn)證審核的能力和職業(yè)安全健康專業(yè)技術(shù)能力。 　　e) 見證評(píng)審在申請(qǐng)者的認(rèn)證審核現(xiàn)場進(jìn)行，見證評(píng)審人員的評(píng)審活動(dòng)不得影響認(rèn)證審核的正常進(jìn)行。 　　f) 見證評(píng)審?fù)瓿珊?，見證評(píng)審人員應(yīng)向被評(píng)審方通報(bào)見證評(píng)審情況與結(jié)論，如有不符合項(xiàng)應(yīng)提出不符合項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告中的不符合事實(shí)應(yīng)得到被評(píng)審方的確認(rèn)。 機(jī)構(gòu)評(píng)審 　　評(píng)審組按評(píng)審計(jì)劃，依據(jù)認(rèn)可要求等適用認(rèn)可規(guī)范在確定的認(rèn)可范圍內(nèi)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍所覆蓋的所有活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)審。被評(píng)審方應(yīng)積極配合，并提供相應(yīng)資源。 　　a) 評(píng)審首次會(huì)議 　　評(píng)審組進(jìn)行機(jī)構(gòu)評(píng)審時(shí)，應(yīng)首先召開有申請(qǐng)者管理層參加的首次會(huì)議。會(huì)議由評(píng)審組組長主持。主要有以下內(nèi)容： 1) 介紹評(píng)審組成員和分工，并請(qǐng)申請(qǐng)者介紹到會(huì)人員； 2) 說明評(píng)審的目的、范圍和依據(jù)； 3) 確認(rèn)評(píng)審計(jì)劃及評(píng)審進(jìn)度表； 4) 簡要介紹評(píng)審的程序和方法； 5) 在評(píng)審組與申請(qǐng)者之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 6) 承諾保密義務(wù)； 7) 明確管理者代表在評(píng)審過程中的作用（包括要求由其書面確認(rèn)不符合報(bào)告）； 8) 確認(rèn)評(píng)審末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 9) 確認(rèn)評(píng)審組工作所需的資源、設(shè)備等條件。 　　b) 評(píng)審組采用訪問、面談、查閱文件、抽查質(zhì)量記錄等調(diào)查驗(yàn)證方式進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)審，對(duì)被評(píng)審方的職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證質(zhì)量保證體系運(yùn)行的有效性及認(rèn)證審核的管理和實(shí)施能力、專業(yè)技術(shù)能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，如發(fā)現(xiàn)不符合事實(shí)應(yīng)得到被評(píng)審方代表確認(rèn)，并提出不符合項(xiàng)報(bào)告。 　　c) 評(píng)審末次會(huì)議 　　評(píng)審組完成評(píng)審活動(dòng)后(包括文件評(píng)審和現(xiàn)場評(píng)審)，應(yīng)與申請(qǐng)者召開評(píng)審末次會(huì)議。在末次會(huì)議上，評(píng)審組組長應(yīng)： 1) 對(duì)整個(gè)評(píng)審過程和評(píng)審結(jié)論作概括性總結(jié)，包括重申評(píng)審的抽樣性； 2) 向申請(qǐng)者提交評(píng)審過程中所有不符合項(xiàng)報(bào)告的原件，并確認(rèn)不符合事實(shí)得到申請(qǐng)者管理層的準(zhǔn)確理解； 3) 記錄并驗(yàn)證申請(qǐng)者對(duì)不符合項(xiàng)已采取或擬采取的糾正措施，包括計(jì)劃完成的時(shí)間；對(duì)已實(shí)施的糾正措施，向申請(qǐng)者通報(bào)糾正措施的驗(yàn)證結(jié)論； 4) 報(bào)告評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)者質(zhì)量保證體系的總體評(píng)審結(jié)論； 5) 報(bào)告評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)者審核員的資格、資歷、個(gè)人素質(zhì)及專業(yè)能力是否符合認(rèn)可要求的評(píng)審結(jié)論； 6) 給申請(qǐng)者就評(píng)審結(jié)果提供質(zhì)疑的機(jī)會(huì)，并回答需澄清的問題； 7) 說明審核觀察的目的、程序和方法。 不符合項(xiàng)與糾正措施 在認(rèn)可評(píng)審中，如發(fā)現(xiàn)與CNASC認(rèn)可規(guī)范不符合的客觀事實(shí)，按不符合項(xiàng)性質(zhì)的嚴(yán)重程度，分為嚴(yán)重的（A）和一般的（B）不符合項(xiàng)；如在評(píng)審時(shí)沒有客觀證據(jù)證明其為不符合，可能是一個(gè)潛在的不符合項(xiàng)，則應(yīng)判定為觀察項(xiàng)（C）。判斷依據(jù)為： 　　嚴(yán)重（A）：缺少或未能實(shí)施/保持一個(gè)或多個(gè)CNASC認(rèn)可規(guī)范中的要求，或根據(jù)所得到的客觀證據(jù)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所頒發(fā)OSHMS認(rèn)證證書的可信性產(chǎn)生極大懷疑的情況，或后果能對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量有嚴(yán)重影響； 　　一般（B）：個(gè)別或孤立地不符合CNASC認(rèn)可規(guī)范中某一條款的要求，或在實(shí)施中未執(zhí)行或偏離認(rèn)可要求的程序。當(dāng)這些情況一再出現(xiàn)時(shí)，則認(rèn)為構(gòu)成嚴(yán)重（A）不符合； 　　觀察（C）：一個(gè)潛在的不符合項(xiàng)，但在評(píng)審時(shí)沒有客觀證據(jù)證明其為不符合。 糾正措施要求 　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)見證評(píng)審和機(jī)構(gòu)評(píng)審中的不符合項(xiàng)，均須采取糾正措施。初次認(rèn)可評(píng)審時(shí)，被評(píng)審方在二個(gè)月內(nèi)未能關(guān)閉不符合項(xiàng)的，視為自動(dòng)放棄認(rèn)可。監(jiān)督評(píng)審和復(fù)評(píng)時(shí)，對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的完成期限為一個(gè)月。 跟蹤評(píng)審 評(píng)審組對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。評(píng)審組根據(jù)不符合項(xiàng)性質(zhì)和采取的糾正措施的情況確定驗(yàn)證的方式和范圍。對(duì)一般不符合項(xiàng)的糾正措施可以書面驗(yàn)證，并在下次監(jiān)督/復(fù)評(píng)時(shí)驗(yàn)證其實(shí)施的有效性。對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，必要時(shí)，認(rèn)可評(píng)審員將到被評(píng)審方現(xiàn)場驗(yàn)證。對(duì)觀察項(xiàng)，在下次監(jiān)督/復(fù)評(píng)時(shí)重點(diǎn)評(píng)審并驗(yàn)證。 只有當(dāng)被評(píng)審方對(duì)所有不符合項(xiàng)采取了糾正措施并被驗(yàn)證有效時(shí)，CNASC辦公室方可提請(qǐng)CNASC進(jìn)行認(rèn)可評(píng)定。 在認(rèn)可評(píng)審中，若發(fā)現(xiàn)足以決定不批準(zhǔn)臨時(shí)認(rèn)可的重大不符合項(xiàng)（兩個(gè)及以上嚴(yán)重不符合項(xiàng)），CNASC辦公室可提前中止認(rèn)可評(píng)審并書面通知被評(píng)審方。自中止認(rèn)可評(píng)審之日起一年內(nèi)，CNASC辦公醫(yī)皇芾碭帽黃郎蠓教岢齙幕指慈峽善郎蟮納昵搿?BR 評(píng)審報(bào)告 根據(jù)文件評(píng)審、初訪、見證評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)審及跟蹤評(píng)審結(jié)果，評(píng)審組應(yīng)形成認(rèn)可評(píng)審報(bào)告并提交CNASC，報(bào)告應(yīng)包括評(píng)審組的評(píng)審結(jié)論和推薦意見。 評(píng)審報(bào)告內(nèi)容 　　a) 評(píng)審組組長及成員姓名、資格； 　　b) 評(píng)審日期； 　　c) 申請(qǐng)者的名稱、地址和郵政編碼； 　　d) 評(píng)審的目的、范圍和依據(jù)； 　　e) 評(píng)審認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍； 　　f) 被評(píng)審方所涉及的相關(guān)部門的名稱和負(fù)責(zé)人； 　　g) 文件評(píng)審綜述； 　　h) 現(xiàn)場評(píng)審綜述（含見證評(píng)審和機(jī)構(gòu)評(píng)審）； 　　i) 不符合項(xiàng)、糾正措施要求、驗(yàn)證方式及綜述； 　　j) 評(píng)審結(jié)論和推薦意見； 　　k) 其他需說明的問題。 6 認(rèn)可評(píng)定與批準(zhǔn) 認(rèn)可評(píng)定 　　CNASC根據(jù)評(píng)審組提交的評(píng)審報(bào)告等材料對(duì)申請(qǐng)者的認(rèn)可資格進(jìn)行認(rèn)可評(píng)定。 認(rèn)可批準(zhǔn) 　　申請(qǐng)者通過認(rèn)可評(píng)定的，由CNASC主任批準(zhǔn)認(rèn)可并簽發(fā)認(rèn)可證書，CNASC辦公室予以公告；如果申請(qǐng)者沒有通過認(rèn)可評(píng)定，CNASC辦公室應(yīng)書面通知申請(qǐng)者并說明原因。 對(duì)于初次認(rèn)可評(píng)審的申請(qǐng)者，通過認(rèn)可評(píng)定后，CNASC將先授予其臨時(shí)認(rèn)可資格并頒發(fā)有效期為1年的認(rèn)可證書。 CNASC將在認(rèn)可證書1年有效期滿前對(duì)獲得臨時(shí)認(rèn)可資格的申請(qǐng)者進(jìn)行審核觀察，以便見證申請(qǐng)者是否持續(xù)具備從事職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證的能力。 對(duì)于獲得臨時(shí)認(rèn)可資格的申請(qǐng)者，CNASC將根據(jù)審核觀察結(jié)論和認(rèn)可證書1年有效期滿前的監(jiān)督評(píng)審結(jié)論，做出是否批準(zhǔn)申請(qǐng)者認(rèn)可資格的決定。做出批準(zhǔn)申請(qǐng)者認(rèn)可資格決定的，由CNASC主任簽發(fā)有效期為4年的認(rèn)可證書，CNASC辦公室予以公告 認(rèn)可證書 認(rèn)可證書的有效期限為4年。 認(rèn)可證書內(nèi)容包括： 　　a) 認(rèn)可證書名稱：職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可證書； 　　b)“中國職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可”標(biāo)志； 　　c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱、地址和郵政編碼； 　　d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲準(zhǔn)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍； 　　e) 認(rèn)可的生效日期和截止日期； 　　f) 認(rèn)可注冊(cè)號(hào)； 　　g) 認(rèn)可證書簽發(fā)人和認(rèn)可機(jī)構(gòu)印章。 認(rèn)可證書以中文和英文兩種文字描述，以中文描述為準(zhǔn)。 7 監(jiān)督評(píng)審和復(fù)評(píng) 監(jiān)督評(píng)審 CNASC對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)定期實(shí)施監(jiān)督評(píng)審，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的運(yùn)行持續(xù)滿足認(rèn)可要求。監(jiān)督評(píng)審參照認(rèn)可評(píng)審的有關(guān)程序進(jìn)行。 監(jiān)督評(píng)審在認(rèn)可證書有效期內(nèi)至少每年一次。如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)適當(dāng)增加監(jiān)督評(píng)審的頻次： 　　a) 發(fā)現(xiàn)證書持有者違反認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定； 　　b) 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的投訴、抱怨反映出其運(yùn)行存在重大缺陷； 　　c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量保證體系發(fā)生重大變更，包括重要的方針和程序及組織機(jī)構(gòu)的改變； 　　d) 影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力的有關(guān)因素的改變，如人員、設(shè)備、場地、工作環(huán)境或其他重要資源的改變； 　　e) 在以前的評(píng)審中，存在未實(shí)施充分評(píng)審的特定領(lǐng)域； 　　f) 發(fā)生其它嚴(yán)重影響認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量保證體系正常運(yùn)行的情況； 　　g) CNASC提出要求。 CNASC若發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定，或發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)徇私舞弊，認(rèn)證質(zhì)量嚴(yán)重不合格，將對(duì)其給予警告，并責(zé)令其改正；對(duì)造成嚴(yán)重影響的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，CNASC將暫停或撤銷其認(rèn)可資格，并予以公告。 復(fù)評(píng) 獲得認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求延續(xù)認(rèn)可資格時(shí)，在認(rèn)可證書有效期滿前3個(gè)月向CNASC提出延長認(rèn)可資格有效期的書面申請(qǐng)。CNASC將在原證書有效期內(nèi)對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行全面復(fù)評(píng)。復(fù)評(píng)通過后換發(fā)新認(rèn)可證書，認(rèn)可資格得以延續(xù)。認(rèn)可證書有效期滿后，未申請(qǐng)復(fù)評(píng)或復(fù)評(píng)未獲通過的認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得繼續(xù)使用認(rèn)可證書，由CNASC注銷其認(rèn)可資格并予以公告。 復(fù)評(píng)程序與初次認(rèn)可評(píng)審程序(不含初訪)相同。 8 附則 本文件由CNASC負(fù)責(zé)解釋。 本文件自發(fā)布之日起實(shí)施，原《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可程序（試行）》同時(shí)廢止。職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范1　范圍 為明確職業(yè)安全健康管理體系的基本要求，鼓勵(lì)用人單位采用合理的職業(yè)安全健康管理原則與方法，控制其職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康績效，特制定職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。 本規(guī)范適用于任何有以下愿望的用人單位： (1)建立職業(yè)安全健康管理體系，有效地消除和盡可能降低員工和其他有關(guān)人員可能遭受的與用人單位活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)； (2)實(shí)施、維護(hù)并持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)安全健康管理體系； (3)保證遵循其聲明的職業(yè)安全健康方針； (4)向社會(huì)表明其職業(yè)安全健康工作原則； (5)謀求外部機(jī)構(gòu)對(duì)其職業(yè)安全健康管理體系進(jìn)行認(rèn)證和注冊(cè)； (6)自我評(píng)價(jià)并聲明符合本規(guī)范。 規(guī)范中提出的所有要求，旨在幫助用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系，其適用的程度取決于用人單位的職業(yè)安全健康方針、活動(dòng)的特點(diǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和運(yùn)行的復(fù)雜性。 2　術(shù)語和定義 2．1事故accident 造成死亡、疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。 2．2審核audit 為獲得證據(jù)和客觀評(píng)價(jià)所確定的準(zhǔn)則是否被滿足的系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的驗(yàn)證過程。 2．3持續(xù)改進(jìn)continual improvement 不斷加強(qiáng)職業(yè)安全健康管理體系工作，以全面改進(jìn)用人單位職業(yè)安全健康績效的過程，該過程不必同時(shí)發(fā)生于所有的活動(dòng)領(lǐng)域。 2．4危害hazard 可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 2．5危害辨識(shí)hazard identification