【正文】 服電話（02987406606；87406607；87406608）進(jìn)行口頭預(yù)約，也可以在網(wǎng)上交易軟件當(dāng)中自行預(yù)約（見(jiàn)圖10）圖10:資金轉(zhuǎn)出預(yù)約登記界面附：開(kāi)戶指南一、開(kāi)戶需攜帶的證件①申請(qǐng)人有效身份證原件；②申請(qǐng)人銀行卡原件(工行、建行、農(nóng)行、交行)①法人單位有效期內(nèi)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本）》、《稅務(wù)登記證》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》原件、復(fù)印件（加蓋公章），《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》原件；②開(kāi)戶代理人、法定代表人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算結(jié)果確認(rèn)人、聯(lián)系人有效身份證原件、復(fù)印件（加蓋公章）；③與客戶名稱相符的銀行結(jié)算賬戶（出具銀行開(kāi)戶證明并加蓋公章）。二、開(kāi)戶需要注意的事項(xiàng)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證等）必須在證件的有效期內(nèi)?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》規(guī)定，自然人投資者必須本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶時(shí)必須出具機(jī)構(gòu)投資者的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、客戶須知、合同文本等相關(guān)文本時(shí)，請(qǐng)您仔細(xì)閱讀其中的內(nèi)容。 ，不得代簽。 期貨投資者保障基金管理暫行辦法（2007年4月19日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 證監(jiān)會(huì)令第38號(hào)）第一章　總　則　　第一條　為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 　　第二條　期貨投資者保障基金（以下簡(jiǎn)稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。 　　第三條　期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則?！　⊥顿Y者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。 　　第四條　保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。 　　第五條　保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。 　　第六條　保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。 　　第七條　保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。 第二章　保障基金的籌集　　第八條　保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。 　　第九條　保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成?！　”Ｕ匣鸬暮罄m(xù)資金來(lái)源包括：　　（一）期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；　　（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納；　?。ㄈ┍Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)?！　?duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。 　　第十條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起1個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金專戶?！　∑谪浗灰姿?、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 　　第十一條　有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：　?。ㄒ唬┍Ｕ匣鹂傤~達(dá)到8億元人民幣；　?。ǘ┢谪浗灰姿?、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力?！　”Ｕ匣鸬囊?guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。 　　第十二條　鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。　　保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 第三章　保障基金的管理和監(jiān)管　　第十三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。 　　第十四條　對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。　　保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。 　　第十五條　保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。　　保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。 　　第十六條　保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。 　　第十七條　財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。 　　第十八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。 第四章　保障基金的使用　　第十九條　期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。 　　第二十條　對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：　　（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；　?。ǘ?duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?！　‖F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。 　　第二十一條　使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。 　　第二十二條　對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償?！　?duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。 　　第二十三條　動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 　　第二十四條　保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。 第五章　罰　則　　第二十五條　期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。 　　第二十六條　期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。 　　第二十七條　對(duì)挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。 第六章　附　則　　第二十八條　本辦法自2007年8月1日起施行?？头峋€：02987406606 87406607 87406608客服郵箱：xbqh2009@公司地址：陜西西安市東新街232號(hào)信托大廈3樓郵政編碼：71000427 / 28