【正文】 屬部分單位仍存在制度執(zhí)行力不高、管理責(zé)任不清、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)管理不到位、授權(quán)審批權(quán)限不明和整改措施不力等問題。（二）公司內(nèi)部控制活動(dòng)的改進(jìn)和完善措施為保證公司內(nèi)部控制的有效性和完備性，公司將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》的要求，以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線，從以下方面加強(qiáng)公司內(nèi)部控制：進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。加強(qiáng)董事會(huì)下設(shè)各專門委員會(huì)的制度建設(shè)，更好地發(fā)揮各委員會(huì)在專業(yè)領(lǐng)域的作用，進(jìn)一步提升公司科學(xué)決策能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)部控制水平。及時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求和公司經(jīng)營發(fā)展需要，不斷修訂和完善公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，從制度建設(shè)方面強(qiáng)化公司的內(nèi)部管理控制。進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部控制的執(zhí)行力度。不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理控制流程，探索通過建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程來確定并完善內(nèi)控對(duì)象。對(duì)公司內(nèi)部控制中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，不斷完善內(nèi)部控制體系，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高各單位對(duì)公司制度的執(zhí)行力。進(jìn)一步加強(qiáng)制度的監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化執(zhí)行過程監(jiān)督機(jī)制。公司要進(jìn)一步固化和完善內(nèi)部監(jiān)督，落實(shí)日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督。以審計(jì)委員會(huì)為主導(dǎo)，以內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)為實(shí)施部門，對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的日常監(jiān)督檢查，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制重要事項(xiàng)的有針對(duì)性的專項(xiàng)監(jiān)督檢查。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)，保證內(nèi)部控制的有效性。進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制責(zé)任管理。建立責(zé)任追究機(jī)制，將內(nèi)部控制的有效執(zhí)行情況，作為對(duì)分、子公司的績效考核指標(biāo)之一，將內(nèi)部控制監(jiān)督結(jié)果與績效考核結(jié)合，保證各項(xiàng)控制措施落實(shí)到位。五、公司內(nèi)部控制的總體評(píng)價(jià)公司在建立了科學(xué)規(guī)范的符合企業(yè)實(shí)際的公司組織制度和法人治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，按照《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》和《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等國家有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)指導(dǎo)性文件以及公司《章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，按照權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理等原則，制定了較為完整的企業(yè)內(nèi)部控制制度體系。公司的法人治理結(jié)構(gòu)較為完善，內(nèi)部控制體系較為健全，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合中國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)督管理部門的要求，內(nèi)部控制的各個(gè)組成部分完整、合理、有效，能夠適應(yīng)公司的管理要求和公司發(fā)展需要，能夠保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)各司其職并有效地行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)，能夠保證公司生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)各項(xiàng)工作的有序進(jìn)行，能夠保證公司會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性，能夠確保公司的財(cái)產(chǎn)物資的安全、完整，能夠嚴(yán)格按照法律、法規(guī)有關(guān)信息披露的內(nèi)容和格式要求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)，能夠公平對(duì)待所有投資者，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益。公司內(nèi)部控制制度能夠貫徹落實(shí)執(zhí)行，在對(duì)外擔(dān)保、重大投資、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面以及公司經(jīng)營管理的各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)均發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制提供保證，為股東創(chuàng)造最大利益奠定了可靠的制度保證，同時(shí)為公司長期、穩(wěn)定、規(guī)范、健康地發(fā)展提供了有力的保障。公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，不存在違反相關(guān)規(guī)定及公司內(nèi)部控制制度的情形。公司將嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的要求，認(rèn)真履行上市公司的內(nèi)部控制職責(zé)，不斷提高內(nèi)部控制的有效性，促進(jìn)公司平穩(wěn)健康發(fā)展。在公司未來經(jīng)營發(fā)展中，隨著外部環(huán)境的變化、公司戰(zhàn)略發(fā)展和科學(xué)管理的要求，公司將不斷深化管理，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部控制制度管理體系，使內(nèi)控檢查監(jiān)督方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更加科學(xué)。六、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)的意見公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)部控制制度的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司自身的實(shí)際情況，建立了覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)并且適應(yīng)公司管理要求和發(fā)展需要的內(nèi)部控制體系，保證了公司資產(chǎn)的完整和安全及生產(chǎn)經(jīng)營的正常進(jìn)行，能夠?yàn)榫幹普鎸?shí)公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理保證，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行及公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制提供合理保證。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告符合《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》及其他相關(guān)文件的要求，自我評(píng)價(jià)真實(shí)、完整地反映了公司內(nèi)部控制制度建立、健全和執(zhí)行的現(xiàn)狀及目前存在的主要問題。隨著公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的發(fā)展，證券市場(chǎng)監(jiān)管要求的提高，公司還需進(jìn)一步深化風(fēng)險(xiǎn)管理，完善內(nèi)部控制制度，為公司穩(wěn)健發(fā)展提供有力的保障。七、公司獨(dú)立董事對(duì)公司內(nèi)部控制制度自我評(píng)價(jià)的意見 公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度已基本建立健全，公司對(duì)子公司、對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、信息披露以及投資者關(guān)系管理等方面的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)及有關(guān)重大事項(xiàng)等嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)內(nèi)控制度的相關(guān)規(guī)定，保證了公司經(jīng)營管理正常進(jìn)行，具有合理性、完整性和有效性。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)部控制制度執(zhí)行和監(jiān)督的實(shí)際情況。公司還需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行效果與效率的檢查和監(jiān)督，并應(yīng)進(jìn)一步完善相關(guān)工作制度和責(zé)任追究機(jī)制。