證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案-資料下載頁(yè)
2025-06-28 06:44本頁(yè)面
【正文】 債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。( ) √ 題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ( ) √ 題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 ( ) √ 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ( ) √ 題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ( ) √ 題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。( ) √ 題目153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。( ) √ 題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。( ) √ 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 ( ) √ 題目156：契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。( ) √ 題目157：證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( ) √ 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( ) √ 題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。 ( ) √ 題目160：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。( ) √ 多選題二 題目161：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )?！ ?√ ，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) √ √ 題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )?！ ?√ 題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )?！ ?√ √ ，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 √ 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )?！ ?，收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) ?。ヒ陨瞎蓹?quán)的股東 √ ,收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) √ √ 題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )?！ 。蜃C券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √ √ ??；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10％以上 ，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為√ 題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )?！ ?√ √ 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)√ 題目167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是( )?！ 。⒈O(jiān)督實(shí)施 √ √ 、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √ 、上市和交易的信息公開(kāi)情況 √ 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )?！ ?～20%，之問(wèn)的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 √ ，一并納入規(guī)范 √ ?。ヒ陨系?，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具核查意見(jiàn)，依法向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √ ?。ァ?0％之間的，要求詳細(xì)披露 √ 題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。 √ √ √ √ 題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( ) =O(St≤x) =0(St≥x) √ =(xSt)*m(St √ =( St一x)*m(Stx) 題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ). √ √ 題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)( )?！ ?√ ，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √ 題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司?！ ?√ √ √ √ 題目174：股票投資的收益由( )組成?！ ?√ √ √ 題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )?！ ?、憑證式債券和記賬式債券 、附息債券和息票累積債券 、金融債券和公司債券 √ 題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開(kāi)的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( )?！ ⒊鍪刍蛘邎?bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20％ √ √ √ 題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的是( )?！ ∽C券登記結(jié)算字樣 √ √ √ 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于( )?！ ?，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √ 、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √ √ √ 題目179：下面敘述不正確的是( ) 、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo) √ ，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)。 √ √ 題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是( )?！ 。?√ ％ √ ?。ィテ渌颇康脑囶} 請(qǐng)到 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：
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