【正文】 際開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)，國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在( )發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。A．亞洲市場 B．中國境內(nèi)c．中國以外的亞洲市場 D．全球36．下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是( )。A．能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例c．股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額D．股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活37．下面不屬于通常情況下判斷股票流動性強(qiáng)弱主要分析對象的是( )。A．市場深度B．報(bào)價(jià)緊密度c．股票發(fā)行公司經(jīng)營業(yè)績D．股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力38．歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券C．無國籍債券 D．熊貓債券39．下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是( )。A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B．在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多c．外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅D．歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等40．附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣c．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金D．以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票41．債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。A．公開招標(biāo) B．上網(wǎng)競價(jià)方式C．協(xié)商定價(jià)方式 D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式42．關(guān)于以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是( )。A．以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)B．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格C．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格D．以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格43．會員制的證券交易所是( )。A．以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團(tuán)體B．一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體C．一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體D．以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體44．根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．會員大會 B．理事會C．監(jiān)察委員會 D．總經(jīng)理45．根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)立的理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，下面是理事會主要職責(zé)是( )。A．制定和修改證券交易所章程B．選舉和罷免會員理事c．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則46．金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。A．利率期貨 B．外匯期貨C．債券期貨 D．單只股票期貨47．兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。A．互換 B．期貨 C．期權(quán) D．遠(yuǎn)期48．通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )A．OTC交易的衍生工具B．獨(dú)立衍生工具c．嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)D．信用衍生工具49．不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。A．金融遠(yuǎn)期合約 B．金融期權(quán)C．金融期貨 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具50．( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A．存托憑證 B．權(quán)證C．股票期權(quán) D．可轉(zhuǎn)化債券 51．通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．中國證券業(yè)協(xié)會c．證券交易所 D．證券公司52．證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )。A．即時(shí)交付 B．集中交付c．貨銀對付 D．貨銀交付53．目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。A．總額結(jié)算 B．凈額結(jié)算c．差額結(jié)算 D．統(tǒng)一結(jié)算54．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為( )兩個環(huán)節(jié)。A．開戶和委托 B．開戶和交易c．委托和交易 D．委托和結(jié)算55．對注冊會計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是( )。A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B．取得注冊會計(jì)師證書2年以上c．不超過60周歲D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為56．下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是( )。A．證券市場是價(jià)值直接交換的場所B．證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所c．證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所D．證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了( )的運(yùn)作特點(diǎn)。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．封閉式基金與開放式基金C．股票基金與貨幣基金D．成長型基金、收入型基金58.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)c．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年60．( )是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。A．金融期貨合約 B．金融遠(yuǎn)期合約C．互換 D．金融期權(quán)　二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))共70小題,計(jì)35分　1．關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提2．證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( )。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化3．關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是( )。A．恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于l969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)B．它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算C．恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)D．2007年3月，中國建設(shè)銀行、中國石化、中國銀行、工商銀行、中國人壽5家公司被納入恒生指數(shù)4．關(guān)于證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。A．證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度B．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件C．公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為D．我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)5．下面關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是( )。A．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，可分為價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)B．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)，長期附息債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)c．按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)D．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型6．無記名股票與記名股票的差別，正確的是( )。A．二者在股東的權(quán)利方面存在差別B．記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人c．繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全7．公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( )事項(xiàng)。A．股東的姓名或者名稱及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號D．各股東取得股份的日期8．下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。A．無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B．無面額股票也稱為比例股票或份額股票C．無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D．我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票9．影響股票價(jià)格變動的基本因素包括( )。A．公司的經(jīng)營狀況 B．心理因素c．行業(yè)與部門因素 D．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素10．下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是( )。A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B．股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C．股票股利實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化、資本化，股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變化D．在我國獲取股票股利適用的利息稅率為20％11．關(guān)于流通國債的描述，正確的是( )。A．投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓B．通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求c．一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易D．以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲蓄債券12．根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。A．赤字國債 B．建設(shè)國債c．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債13．目前我國發(fā)行的普通國債有( )。A．國庫券 B．記賬式國債c．憑證式國債 D．儲蓄國債(電子式)14．地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為( )。A．一般債券和專項(xiàng)債券B．普通債券和收益?zhèn)痗．特種債券和保值債券D．基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)建設(shè)債券15．我國的金融債券包括( )。A．政策性銀行金融債券 B．商業(yè)銀行次級債券c．證券公司債券 D．證券公司短期融資債券16．下列對股票基金認(rèn)識正確的是( )。A．股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金B(yǎng)．各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過度投機(jī)和操縱股市C．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值D．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金17．我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有( )。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益B．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額18．交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經(jīng)分別推出( )。A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．平衡型基金C．交易型開放式指數(shù)基金 D．上市開放式基金19．下面關(guān)于ETF描述，正確的是( )。A．ETF選擇的基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性B．ETF的發(fā)行量取決于每構(gòu)造單位凈值的高低C．ETF的二級市場交易以在證券交易所掛牌交易方式進(jìn)行，任何投資者，不管機(jī)構(gòu)投資者，還是個人投資者，都可以通過經(jīng)紀(jì)人在證券交易所隨時(shí)購買或出售ETF份額D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF20．衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。A．期貨基金 B．期權(quán)基金C．認(rèn)股權(quán)證基金 D．指數(shù)基金21．國際債券同國內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在( )。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B．存在利率風(fēng)險(xiǎn)C．有國家主權(quán)保障D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣22．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有( )。A．發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身B．發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目C．所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股D．股權(quán)稀釋效應(yīng)不同，前者換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會攤薄每股收益，后者會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益23．國際債券的種類包括( )。A．外國債券 B．美洲債券C．亞洲債券 D．歐洲債券24．關(guān)于外國債券論述正確的是( )。A．在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券B．在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券C．外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券D．債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家25．熊貓債券( )。A．是國際多