【正文】 組織中央層面的電子口岸聯(lián)席會(huì)議海關(guān)總署（國家口岸管理辦公室）國家進(jìn)出口監(jiān)管職能部門,全面負(fù)責(zé)電子口岸的日常管理和協(xié)調(diào)工作，中國電子口岸的主要推動(dòng)部門支持高直接介入決策過程其他十一個(gè)國家部委進(jìn)出口相關(guān)的部委，參與貿(mào)易管理的主要部門支持/觀望中參與中央級(jí)的電子口岸建設(shè)聯(lián)席會(huì)議政策分析者中國電子口岸數(shù)據(jù)中心電子口岸平臺(tái)的運(yùn)行維護(hù)者，通過推廣各類信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)電子口岸平臺(tái)與各部門信息系統(tǒng)間的互聯(lián)互通支持高政策意見的起草者外部機(jī)構(gòu)如咨詢機(jī)構(gòu)、企業(yè)、專家學(xué)者等，對(duì)電子口岸的發(fā)展進(jìn)行政策研討和提供咨詢服務(wù)觀望低提供決策咨詢 政策相關(guān)者地方政府與海關(guān)總署合作共建地方電子口岸，具體承擔(dān)地方性電子口岸的發(fā)展規(guī)劃和牽頭工作支持高參與政策制定，地方電子口岸工作的主要推動(dòng)部門直屬海關(guān)為本關(guān)區(qū)實(shí)施海關(guān)監(jiān)管提供便利，直接參與地方電子口岸的建設(shè)支持中參與政策制定，地方電子口岸工作的主要推動(dòng)部門口岸各單位本部門信息系統(tǒng)與電子口岸平臺(tái)的聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法便利化觀望中與政府部門合作服務(wù)單位通過項(xiàng)目外包、平臺(tái)維護(hù)等工作，參與電子口岸建設(shè)，獲取增值利潤支持低與政府部門合作企業(yè)用戶可以實(shí)現(xiàn)通關(guān)便利,降低物流成本，方便地獲得商務(wù)信息支持/觀望低按照政府指導(dǎo)開展合作，缺乏主動(dòng)介入的途徑三、長三角地區(qū)“電子口岸”聯(lián)動(dòng)發(fā)展對(duì)策為加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，須采取有效措施，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立和完善運(yùn)行保障體系，確?？鐓^(qū)電子口岸安全穩(wěn)定運(yùn)行，具體政策建議如下：（一）加速長三角地區(qū)大通關(guān)業(yè)務(wù)的流程再造政府部門應(yīng)當(dāng)首選對(duì)監(jiān)管和執(zhí)法流程實(shí)行改造，簡化行政審批流程，才能真正發(fā)揮電子口岸信息化的優(yōu)勢(shì),真正實(shí)現(xiàn)電子口岸“前臺(tái)一口受理，后臺(tái)協(xié)同辦理”，將以部門聯(lián)網(wǎng)核查、提高執(zhí)法效能為重點(diǎn)，逐步轉(zhuǎn)向以面向企業(yè)和為社會(huì)提供公共服務(wù)為重點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)部門間業(yè)務(wù)協(xié)同，實(shí)現(xiàn)“一個(gè)門戶入網(wǎng)、一次認(rèn)證登錄、一站式服務(wù)”。（二） 加快組建長三角地區(qū)電子口岸第三方聯(lián)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)組建第三方聯(lián)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)是實(shí)行長三角地區(qū)電子口岸統(tǒng)一身份認(rèn)證的關(guān)鍵，也是有關(guān)部門普遍關(guān)注的問題。對(duì)此，應(yīng)由主管口岸部門牽頭，按照自愿原則共同成立聯(lián)合認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由自愿參加共建各方的事業(yè)單位共同出資依法成立第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，實(shí)施共同管理、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)不介入、不干預(yù)各成員單位現(xiàn)有的信息系統(tǒng)及其認(rèn)證?？紤]到現(xiàn)行中國電子口岸身份認(rèn)證系統(tǒng)是在商務(wù)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、質(zhì)檢、外匯等6個(gè)部門聯(lián)合審查認(rèn)定基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因此，由這6個(gè)部門牽頭實(shí)施第三方認(rèn)證為妥。（三） 制訂長三角地區(qū)電子口岸統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式和標(biāo)準(zhǔn)長三角地區(qū)電子口岸聯(lián)動(dòng)是一項(xiàng)跨地區(qū)、跨部門的聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用工程，應(yīng)盡快統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)方式、傳輸方式、報(bào)文結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)元等多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)化的研究和推動(dòng)工作，以降低與各部門應(yīng)用項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性，減少對(duì)各部門應(yīng)用項(xiàng)目的修改工作量，加快聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目開發(fā)應(yīng)用進(jìn)度。長三角地區(qū)電子口岸的參建各方應(yīng)合理規(guī)劃和制訂聯(lián)網(wǎng)方式、傳輸方式、報(bào)文結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)元等多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)化的研究和推動(dòng)工作,從而為加快聯(lián)網(wǎng)進(jìn)程奠定基礎(chǔ)。要實(shí)現(xiàn)“前臺(tái)一口受理，后臺(tái)協(xié)同辦理”的“單一窗口”運(yùn)作模式，首要任務(wù)是統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和申報(bào)格式，并加快實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)元的標(biāo)準(zhǔn)化。目前，我國電子口岸建設(shè)采取對(duì)各部門交換數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換的方法，減少對(duì)各部門應(yīng)用項(xiàng)目的修改工作量。但這種方法也會(huì)增加數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的工作量和成本，且容易造成數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的錯(cuò)誤?！敖y(tǒng)一平臺(tái)”就是要求用戶在統(tǒng)一的公共平臺(tái)上申報(bào)通關(guān)數(shù)據(jù)，經(jīng)平臺(tái)接收后進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。目前，電子口岸經(jīng)過多年建設(shè)已經(jīng)具備了實(shí)現(xiàn)“單一窗口”所需的硬件要求。為此，建議加快研究建立跨部門的數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)機(jī)制，切實(shí)消除信息孤島。在制定數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)從長遠(yuǎn)發(fā)展考慮，盡可能與目前國際上“單一窗口”所采用的國際關(guān)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展趨勢(shì)（如WCO數(shù)據(jù)元標(biāo)準(zhǔn)、XML技術(shù)等）相統(tǒng)一。同時(shí)，應(yīng)加大宣傳力度，提高公眾對(duì)電子口岸“單一窗口”的品牌認(rèn)可度，并需要在中央和地方兩個(gè)層面出臺(tái)相關(guān)的配套政策措施，加快電子口岸“單一窗口”的制度性建設(shè)。（四） 建立合理的長三角地區(qū)電子口岸融資模式長三角地區(qū)電子口岸平臺(tái)的建設(shè)資金主要有兩方面來源：政府的財(cái)政投入和平臺(tái)的服務(wù)收入。建議政府部門對(duì)電子口岸平臺(tái)的基礎(chǔ)設(shè)施，如門戶網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)和安全設(shè)備、數(shù)據(jù)庫、共建部門數(shù)據(jù)共享和交換系統(tǒng)等，以及電子政務(wù)類項(xiàng)目的初期建設(shè)和后續(xù)運(yùn)行維護(hù)投入，由于主要功能是服務(wù)政府部門和企業(yè)，發(fā)揮社會(huì)效益，可以由地方政府經(jīng)地方電子口岸領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)評(píng)估后，通過財(cái)政資金予以支持。至于平臺(tái)的服務(wù)收入，對(duì)地方電子口岸平臺(tái)開發(fā)的增值服務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，應(yīng)按照“企業(yè)自愿、用者自付”的原則，向企業(yè)收取相關(guān)服務(wù)費(fèi)用；對(duì)財(cái)政資金無法支持的電子政務(wù)相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目，可經(jīng)物價(jià)部門審批后，按照運(yùn)營成本適當(dāng)收取服務(wù)費(fèi)。（五） 建立公眾參與長三角地區(qū)電子口岸建設(shè)的合作機(jī)制 公眾參與是提高電子口岸平臺(tái)可用性的關(guān)鍵，在今后跨地區(qū)電子口岸建設(shè)的相關(guān)政策制定過程中，應(yīng)加大公眾參與的力度，尤其是就企業(yè)用戶的需求調(diào)研、電子口岸應(yīng)用反饋機(jī)制、信息化項(xiàng)目的外包等公私合作問題進(jìn)行深入地研究，盡快出臺(tái)相關(guān)政策法規(guī)和指導(dǎo)性意見。參考文獻(xiàn)：[1] 諸大建、李中政. 網(wǎng)絡(luò)治理視角下的公共服務(wù)整合初探[J]. 中國行政管理, 2007(8):3436[2] 朱蕓、傅薇、劉濤. 長江“黃金水道”海關(guān)信息平臺(tái)設(shè)計(jì)研究，2007[3] 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貿(mào)易安全與便利《中華人民共和國海關(guān)對(duì)企業(yè)實(shí)施分類管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)于1999年由海關(guān)總署頒布實(shí)施，2008年重新修訂，新《辦法》融入了信用管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、AEO制度、貿(mào)易安全、關(guān)企合作伙伴關(guān)系、驗(yàn)證稽查等理念和內(nèi)容，并將企業(yè)分類結(jié)果與通關(guān)措施緊密結(jié)合，增強(qiáng)了海關(guān)對(duì)企業(yè)的管理，是海關(guān)企業(yè)管理制度走向成熟的標(biāo)志。一、背景分析（一） 解決嚴(yán)密監(jiān)管與高效運(yùn)作和日益增長的業(yè)務(wù)量與有限的人力資源矛盾需要隨著我國經(jīng)濟(jì)融入國際經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程不斷加快，我國的對(duì)外貿(mào)易往來保持了持續(xù)、高速、穩(wěn)定增長態(tài)勢(shì)，要同時(shí)兼顧貿(mào)易安全與便利，傳統(tǒng)的口岸監(jiān)管模式已顯力不從心。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，從1980至今，特別是加入WTO以后，前十年進(jìn)出口總額、監(jiān)管貨運(yùn)量、征收稅款分別增長了203％、133％和709％，第二個(gè)十年則分別增長了311％、219％和692％，最后五年增速有所放緩，但依然達(dá)到了200％、216％和136％，[20] 全國海關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表1980——2004，海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)司，（關(guān)業(yè)統(tǒng)字KB01，KB02）； 全國海關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)表1980——2004，海關(guān)總署統(tǒng)計(jì)司，（進(jìn)出口商品總值表）[20]。2007年，我國進(jìn)出口貿(mào)易額達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的21738億美元，居世界第2位，與如此規(guī)模的貿(mào)易額相對(duì)應(yīng)，海關(guān)監(jiān)管的進(jìn)出口貨物量達(dá)到21．5億噸，審核進(jìn)出口報(bào)關(guān)單4427萬份，監(jiān)管進(jìn)出境集裝箱6519萬標(biāo)箱。而與此同時(shí)，海關(guān)人員并未同比例增長。如下圖所示[21] [21]：2000年－2007年進(jìn)出口總值與海關(guān)稅收、海關(guān)人員增幅對(duì)比圖示05010015020025030035040045050020002001200220032004200520062007年份定基百分比進(jìn)出口總值海關(guān)稅收海關(guān)關(guān)員人數(shù)這些數(shù)字體現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)中，就是業(yè)務(wù)量集中的海關(guān)工作量過大，人力資源嚴(yán)重不足。海關(guān)曾經(jīng)對(duì)一個(gè)工作日審核單據(jù)的數(shù)量進(jìn)行測(cè)算，按照海關(guān)工作歸類、驗(yàn)證等工作復(fù)雜程度，平均每5分鐘審驗(yàn)一票單據(jù)，一天應(yīng)該審核70票單據(jù)，然而以上海、天津等業(yè)務(wù)量集中的口岸海關(guān)為例，其主要通關(guān)現(xiàn)場關(guān)員日均審核報(bào)關(guān)單數(shù)量達(dá)到350份以上。在貿(mào)易量驟增而海關(guān)管理資源相對(duì)不足且所有的海關(guān)手續(xù)集中在通關(guān)環(huán)節(jié)處理的情況下，過分強(qiáng)調(diào)貿(mào)易安全，強(qiáng)化海關(guān)監(jiān)管，必將阻礙物流的正常運(yùn)行，澳大利亞海關(guān)一度因過分強(qiáng)調(diào)管理，沒有處理好與商界的關(guān)系而導(dǎo)致澳海關(guān)在1994年被重組；過分強(qiáng)調(diào)貿(mào)易便利，削弱甚至放棄海關(guān)的監(jiān)管，使海關(guān)監(jiān)管形同虛設(shè)，必將造成局部執(zhí)法腐敗，給海關(guān)事業(yè)帶來嚴(yán)重的損害，我國海關(guān)在處理與企業(yè)關(guān)系問題上有過深刻的教訓(xùn)。建立海關(guān)管理鏈條中前期管理、現(xiàn)場監(jiān)管、后續(xù)管理三者之間的有機(jī)聯(lián)系、協(xié)調(diào)配合的工作機(jī)制，從而將海關(guān)在通關(guān)環(huán)節(jié)所承受的壓力合理的分散到通關(guān)的前期和后期管理中，是解決貿(mào)易安全與便利這一對(duì)矛盾的關(guān)鍵所在。而形成這種工作機(jī)制的關(guān)鍵，就是建立起有效的企業(yè)守法管理系統(tǒng)，以企業(yè)為單元，通過企業(yè)分類將高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)區(qū)別對(duì)待，在不降低甚至提高通關(guān)速度的基礎(chǔ)上，保證管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二） 舊的企業(yè)分類管理辦法難于適應(yīng)世界海關(guān)組織關(guān)于貿(mào)易安全與便利的要求加入世貿(mào)組織，標(biāo)志著我國將在更大范圍內(nèi)和更深程度上參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。，美國、歐洲等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)愈發(fā)重視國際物流安全。與此同時(shí)，各國海關(guān)迫切期望在國際間推行一種“既能保障貨物便捷通暢的流通，又能有效實(shí)現(xiàn)以‘安全’為核心的海關(guān)管理職能”的新制度?；谝陨显?，世界海關(guān)組織（以下簡稱WCO）于2005年6月，在布魯塞爾通過了以維護(hù)國際貿(mào)易安全與便捷為目標(biāo)的《全球貿(mào)易安全和便利標(biāo)準(zhǔn)框架》（以下簡稱《框架》）。截至2008年5月底，包括中國海關(guān)在內(nèi)的150個(gè)成員國海關(guān)（占WCO成員總數(shù)的87％）正式簽署了實(shí)施《框架》的意向書?！犊蚣堋穼ⅰ昂ｊP(guān)與企業(yè)合作伙伴關(guān)系”作為兩大支柱之一，核心是倡導(dǎo)守法便利并建立國際化的企業(yè)信用認(rèn)證體系——Authorized Economic Operator，即“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營者”，簡稱AEO。AEO制度肇始于美國海關(guān)的“海關(guān)商界反恐伙伴計(jì)劃”（CTAPT），是CBP（美國海關(guān)與邊境保護(hù)局），強(qiáng)調(diào)貿(mào)易安全與便利的平衡，任何從事與國際貿(mào)易相關(guān)的企業(yè)，只要愿意且符合相應(yīng)的國際供應(yīng)鏈安全標(biāo)準(zhǔn)和要求，就可以被海關(guān)授權(quán)認(rèn)定為AEO，從而獲得作為AEO的貿(mào)易便利。自2002年以來，CTPAT發(fā)展迅速，由最初的7家企業(yè)擴(kuò)展到7842家成員企業(yè)，僅2007年就有2000家企業(yè)申請(qǐng)加入。此外，CBP已經(jīng)通過多種方式對(duì)CTPAT企業(yè)的海外生產(chǎn)商進(jìn)行了6475起驗(yàn)證，涉及85個(gè)國家，“規(guī)模最大最成功的政府與商界伙伴行動(dòng)”。步美國后塵，歐盟海關(guān)把AEO計(jì)劃作為“海關(guān)安全計(jì)劃”的重要組成部分和實(shí)現(xiàn)途徑，于2005年修改了歐共體海關(guān)法，2007年5月，發(fā)布了經(jīng)修訂的AEO實(shí)施指南，2008年1月1日正式開始實(shí)施，2009年7月1日將貿(mào)易商提前提供貨物電子信息作為法定要求，任何達(dá)不到此要求的進(jìn)出歐盟關(guān)境的貨物將不能裝運(yùn)；截至2008年10月初，TNT物流、Philips電子等250多家歐洲企業(yè)獲得了歐盟頒發(fā)的“簡化通關(guān)”、“安全保障”和“簡化通關(guān)與安全保障”三種形式的AEO認(rèn)證書，其中以德國、瑞典和荷蘭企業(yè)為多，占到180多家。中國海關(guān)簽署實(shí)施《框架》意向書后，通過在《辦法》中確定貿(mào)易安全驗(yàn)證的要求以及與歐盟開展“中歐安全智能貿(mào)易航線試點(diǎn)計(jì)劃”來實(shí)施。2007年中英、中荷各選取了5對(duì)企業(yè)參與，中歐雙方對(duì)各自的AEO制度（歐盟為AEO，中國為AA類企業(yè)）的標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)證稽查、好處、撤銷、申訴等進(jìn)行對(duì)比，并互派人員對(duì)AEO申請(qǐng)、驗(yàn)證稽查、認(rèn)證過程進(jìn)行跟班作業(yè)，在完成對(duì)比之后開展正式的AEO互認(rèn)合作。2008年中國海關(guān)總署又與美國邊境與海關(guān)保護(hù)局簽署聯(lián)合聲明，啟動(dòng)中美供應(yīng)鏈安全聯(lián)合驗(yàn)證試點(diǎn)，試點(diǎn)以中方為主，美方提供技術(shù)支持，參照美國C－TPAT（海關(guān)與商界聯(lián)合反恐計(jì)劃）最低安全標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)3家參加試點(diǎn)的中國企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合驗(yàn)證。隨著中國海關(guān)保障貿(mào)易安全與便利的非傳統(tǒng)職能不斷加強(qiáng)，要求中國海關(guān)積極研究實(shí)施《框架》的具體方案，對(duì)AEO企業(yè)的海關(guān)認(rèn)證建立一套正式的科學(xué)規(guī)范的制度標(biāo)準(zhǔn)。1999年6月1日開始實(shí)施的《辦法》因其適用的范圍狹窄，信用激勵(lì)與獎(jiǎng)懲機(jī)制的缺失，而使其難于適應(yīng)世界海關(guān)組織關(guān)于貿(mào)易安全與便利的要求，對(duì)其進(jìn)行修訂以實(shí)現(xiàn)與AEO的銜接勢(shì)在必行。二、特點(diǎn)研究《企業(yè)分類管理辦法》由總則、管理類別的設(shè)定、管理類別的適用和調(diào)整、管理措施的實(shí)施及附則等六章內(nèi)容構(gòu)成，《辦法》從中國實(shí)際情況、海關(guān)職能、企業(yè)分類管理的現(xiàn)實(shí)和發(fā)展需要出發(fā)，將 AEO制度的實(shí)體要求、貿(mào)易便利措施和認(rèn)證程序納入其中，明確了貿(mào)易安全與驗(yàn)證稽查的內(nèi)容和要求，實(shí)現(xiàn)了AEO制度的國內(nèi)轉(zhuǎn)化。與舊辦法相比，新《辦法》體現(xiàn)出如下特