融資融券業(yè)務的二套考題和答案解析-資料下載頁
2025-06-25 17:34本頁面
【正文】 格條件，包括：（ ABCEFGH ）A：賬戶為實名制合格賬戶，開戶資料真實完整B：交易結算資金已經(jīng)納入第三方存管C：賬戶資產來源合法合規(guī)，并且沒有設立任何抵押或擔保D：在公司開立資金賬戶18個月以上，托管資產和保證金余額合計在人民幣50萬元以上E：具備較豐富的證券投資經(jīng)驗和較強的風險承受能力F：在以往交易中無重大違約事項，社會信用記錄良好G：通過融資融券業(yè)務知識測試和風險測評H：不得為法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務的個人或法人在實時盯市和警戒通知服務環(huán)節(jié)的風險防范措施有：（ ABCD ）A：建立營業(yè)網(wǎng)點、融資融券部和風險監(jiān)管總部三重實時盯市制度B：風險監(jiān)管總部對盯市人員檢查和提示，防止因員工的疏漏而未能及時發(fā)現(xiàn)問題C：合同中要求客戶必須預留固定電話、移動電話、電子信箱等聯(lián)系方式D：營業(yè)網(wǎng)點必須將通知發(fā)出情況記錄在管理系統(tǒng)中營業(yè)網(wǎng)點必須跟蹤調查的客戶資格條件和信用記錄變動情況，包括但不限于以下方面：（ ABCDEF ）A: 客戶在公司的擔保資產和其他托管資產變動情況B: 客戶財務狀況發(fā)生重大變動的情況C: 客戶作為當事人涉及法律訴訟的情況D: 客戶信用交易損益情況E: 客戶違法違紀，被法律法規(guī)禁止參與融資融券業(yè)務F: 客戶《融資融券合同》履行情況客戶在資格申請時弄虛作假虛報材料，或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)：（ ABC ）A: 業(yè)務審批小組立即取消其融資融券資格B: 將該客戶記入融資融券業(yè)務禁入名單C: 營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務申請D: 予以口頭警告并罰款某證券被調整出標的證券范圍的，在公告生效后，客戶：（ AB ）A: 不能融資買入或融券賣出該證券B：可以賣券還款或買券還券C: 不能賣券還款或買券還券D: 可以融資買入或融券賣出該證券營業(yè)網(wǎng)點組建由（ABC）參加的客戶投訴處理小組，負責本部門客戶投訴的調查、處理、反饋和報告工作。A、客戶服務人員 B、投資顧問 C、合規(guī)人員 D、營業(yè)網(wǎng)點負責人日終收盤后，客戶信用賬戶維持擔保比例等于或低于警戒線140%，營業(yè)網(wǎng)點應：（ BC ）A: 通知客戶在一個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則調減客戶信用等級評定分值B: 通知客戶在兩個完整交易日內補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則調減客戶信用等級評定分值C: 每日通知兩次，在次日上、下午開盤前各發(fā)一次D: 每日通知兩次，在次日上午開盤前、下午收盤后各發(fā)一次客戶出現(xiàn)下述非正常狀態(tài)時，公司有權對客戶信用賬戶采取強制平倉措施。（ ABCD ）A：賬戶、資產或受益權被采取查封、凍結、劃扣等司法或行政強制措施B：被提起訴訟、申請仲裁或立案調查，涉及較大金額經(jīng)濟糾紛或經(jīng)濟、法律責任，可能嚴重影響其償債能力C：被司法機關或其他有權機關限制人身自由D：其他可能嚴重影響償債能力的情形以下情形中，需了結融資融券業(yè)務的有：（ ACD ）A：融券賣出證券要約收購B：融資買入證券要約收購C：融券賣出證券終止上市D：授信期屆滿日常服務中的風險提示包括，包括（ ABCD ）A、應建立明確的客戶回訪制度，回訪中應提示客戶融資融券業(yè)務風險特征；B、對新客戶應以手機短信或電子郵件的方式至少做一次風險提示；C、當客戶信用賬戶維持擔保比例觸及預警線、警戒線時，營業(yè)網(wǎng)點應指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔保物的通知，并對通知時間、內容予以留痕；D、當維持擔保比例觸及平倉線或達到其他平倉條件時，營業(yè)網(wǎng)點應指定專人聯(lián)系客戶，向客戶發(fā)出補足擔保物的通知，提示平倉風險，并對通知時間、內容予以留痕。 技術資料分享
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