融資融券業(yè)務(wù)的二套考題和答案解析-展示頁
2025-07-04 17:34本頁面
【正文】 500萬元 C：200萬元 D：100萬元信用證券賬戶由（ B ）開立，信用證券賬戶號碼由（ B ）統(tǒng)一編碼和配發(fā)。A: 公布當日B: 公布之日的次日C: 公布之日的下一個交易日D: 公布之日的下兩個交易日被調(diào)整出標的證券的證券，從（ D ）起，客戶不能融資買入或融券賣出該證券，但可以賣券還款或買券還券；被調(diào)整出標的證券的證券，如果被宣布終止上市，從公布當日起，客戶須在（ D ）個交易日之內(nèi)了結(jié)融入該證券的合約歸還證券。A: 公布當日，1B: 公布之日的次日，2C: 公布之日的下一交易日，2D: 公布當日，2營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)將投訴解決方案及時反饋客戶。（A）A、1 B、3 C、5 D、71擔保證券提交和返還：（ A ）A: 只能在同一客戶普通證券賬戶和信用證券賬戶間進行B: 可以在客戶的關(guān)聯(lián)普通證券賬戶和關(guān)聯(lián)信用證券賬戶間進行C: 可以在客戶的關(guān)聯(lián)普通證券賬戶和客戶自己的信用證券賬戶間進行D: 可以在客戶直系親屬的普通證券賬戶和客戶直系親屬的信用證券賬戶間進行1關(guān)于“客戶信用交易擔保證券賬戶”和“客戶信用交易擔保資金賬戶”，以下描述正確的是：（ B ）A： “客戶信用交易擔保證券賬戶” 內(nèi)的證券為信托財產(chǎn), “客戶信用交易擔保資金賬戶”內(nèi)的資金不是信托財產(chǎn)B: “客戶信用交易擔保證券賬戶” 內(nèi)的證券和“客戶信用交易擔保資金賬戶”內(nèi)的資金為信托財產(chǎn)，在法律上與客戶財產(chǎn)和公司的自有財產(chǎn)相互獨立C: “客戶信用交易擔保證券賬戶” 內(nèi)的證券不是信托財產(chǎn), “客戶信用交易擔保資金賬戶”內(nèi)的資金為信托財產(chǎn)D: “客戶信用交易擔保證券賬戶”和“客戶信用交易擔保資金賬戶”內(nèi)的證券和資金均非信托財產(chǎn)1客戶從普通證券賬戶委托提交擔保證券，（ C ）劃入該客戶信用證券賬戶。A: 1 B: 2 C: 3 D: 41客戶融券賣出的證券發(fā)布要約收購公告的，通知融券客戶在要約收購截止前（ D ）個交易日了結(jié)相關(guān)交易。信用賬戶內(nèi)無其他資金，當前利息費用為1萬元。若在其他條件不變的情況下，則客戶應(yīng)：（ B ）A: %，在1個完整交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上B: %,在1個完整交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強制平倉C: %，在2個完整交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上，否則將被融資融券部強制平倉D: %，在2個完整交易日內(nèi)補足擔保物，使維持擔保比例回升到150%以上1融資融券客戶日常回訪： ( C )至少進行1次客戶回訪，結(jié)合客戶賬戶情況，了解客戶對業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)風險的理解情況以及對市場的看法，并征詢客戶意見和建議等。B:各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責任機構(gòu)。D:應(yīng)急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責任機構(gòu)。B、在融資融券交易中，做好與客戶相關(guān)的各項通知工作。D、妥善處理客戶投訴，引導客戶依法維護自身權(quán)益。A: 直接還券 B: 現(xiàn)金抵券 C: 買券還券 D: 以借還借客戶有下述哪些違約行為，公司可以采取強制平倉措施：（ ABCDE ）A: 在單筆融資交易中，未按時足額償還融資款及融資利息；B: 在單筆融券交易中，未按時足額歸還證券（含權(quán)益證券）及融券費用；C: 授信期屆滿且仍有未償還債務(wù)的；D: 違反合同的聲明與保證事項，可能對公司債權(quán)形成不利影響的；E: 有其他嚴重違反合同的行為，可能對公司債權(quán)形成不利影響的對于可能影響到公司經(jīng)營聲譽的重大客戶投訴，各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結(jié)果上報經(jīng)紀事業(yè)部、融資融券部、風險監(jiān)管總部及公司其他相關(guān)領(lǐng)導?？蛻粜庞觅~戶的實時盯市包括以下內(nèi)容：（ ABCDE ）A: 客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況；B: 客
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