【正文】 不符合報(bào)告編號(hào)： 序號(hào)：受審核部門部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期不合格事實(shí)陳述：不合格標(biāo)準(zhǔn)條款：不合格類型： 審核員： 部門負(fù)責(zé)人：日期： 日期：不合格原因及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：部門負(fù)責(zé)人： 日期：建議的糾正措施計(jì)劃：預(yù)定完成日期部門負(fù)責(zé)人： 日期：審核員認(rèn)可： 日期：糾正措施完成情況：部門負(fù)責(zé)人： 日期：糾正措施的驗(yàn)證：審核員： 日期：練 習(xí)Exercise第一部分：是事實(shí)還是判斷仔細(xì)閱讀下面的段落，并確定每個(gè)描述是事實(shí)還是判斷。現(xiàn)定義如下：事實(shí)：能根據(jù)下列短文確定的陳述推斷：根據(jù)知道的事情對(duì)未知事情的陳述 鮑穎是OP公司的設(shè)計(jì)工程師，她被通知上午10點(diǎn)到劉琛的辦公室開會(huì)，主要討論一宗訂單的詳細(xì)規(guī)范。在去劉琛辦公室的路上，她遇到了事故，受了重傷。劉琛接到鮑穎出事的消息時(shí)，鮑穎已被送往醫(yī)院做X光透視。劉琛給醫(yī)院打電話想問一下情況，但好像沒人知道鮑穎的任何情況，很可能劉琛打錯(cuò)醫(yī)院的電話。請(qǐng)?jiān)谀阏J(rèn)為事實(shí)處打“√”v鮑穎是一個(gè)設(shè)計(jì)工程師v鮑穎要去見劉琛先生v鮑穎要去參加的會(huì)定在上午10點(diǎn)開始v該事故發(fā)生在OP公司v鮑穎被送往醫(yī)院做X光透視v劉琛打電話詢問的醫(yī)院里沒人知道鮑穎的情況v劉琛打錯(cuò)醫(yī)院的電話。第二部分：依據(jù)以下各敘述判斷不符合標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)要求事實(shí)描述標(biāo)準(zhǔn)要求組織今年制定的質(zhì)量目標(biāo)時(shí)客戶滿意。員工對(duì)于如何滿足顧客和法規(guī)要求等其重要性不了解，沒有聽過這類宣傳。管理評(píng)審時(shí)沒有評(píng)審客訴。組織內(nèi)的員工不清楚客戶的要求。由于空調(diào)壞了，學(xué)校教室里的溫度高達(dá)40度，學(xué)員中暑。不合格品返工后沒有再檢驗(yàn)，因?yàn)橹皇峭庥^的不良。對(duì)于月統(tǒng)計(jì)報(bào)表中客戶滿意率下降的現(xiàn)象沒有有效的措施。對(duì)于上次在管理評(píng)審上提出的跟蹤措施沒有落實(shí)。沒有糾正和預(yù)防措施的程序文件。顧客在餐廳用餐時(shí)不滿意，找服務(wù)員問誰負(fù)責(zé)處理，服務(wù)員不清楚。有關(guān)的預(yù)防措施的記錄找不到了。組織只對(duì)最終檢驗(yàn)時(shí)的不合格率進(jìn)行了分析。由于不合格區(qū)太小，所以一些不合格的產(chǎn)品被放在了待檢區(qū)。旅客一直對(duì)航班誤點(diǎn)提出投訴，但是航空公司沒有措施。一批客戶提供的產(chǎn)品，在上組裝線時(shí)發(fā)現(xiàn)有損壞。公司未規(guī)定何時(shí)供方進(jìn)行復(fù)評(píng)。組織有15把游標(biāo)卡尺，但是所保留的計(jì)量報(bào)告只有一份，因?yàn)檫@15把卡尺的量程和精度是一樣的。由于倉庫還在建，一些成品電視機(jī)放在臨時(shí)倉庫中，包裝箱受潮，霉了。責(zé)任工程師收集了許多客戶意見反饋表，但是不清楚如何分析利用這些信息。 在計(jì)量中發(fā)現(xiàn)，公司的投影儀已經(jīng)超出了校準(zhǔn)要求，但由于產(chǎn)品已經(jīng)出廠了，所以就不再采取行動(dòng)了。產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄中沒有注明是誰放行的。由于現(xiàn)場工程師不在場，無法確認(rèn)客戶送修的電視機(jī)是否已修好。由于船期已到，一批沒有來得及檢驗(yàn)的成品被發(fā)往客戶。對(duì)于拼裝工序的產(chǎn)品，檢驗(yàn)員有時(shí)每2個(gè)小時(shí)抽檢一次，有時(shí)每班檢驗(yàn)一次。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)只要員工理解就可以了，可以不形成文件。只要對(duì)質(zhì)量手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)要求的6個(gè)程序文件進(jìn)行控制就可以了。由于已經(jīng)對(duì)客戶投訴進(jìn)行了處理，所以客戶滿意的衡量是不必了。由于“客戶的財(cái)產(chǎn)”這一要素對(duì)公司不適合，被刪減，所以手 冊(cè)中不用說明這一要素。人力資源是人事部的職責(zé)，與總經(jīng)理無關(guān)?？蛻籼峁┑膱D紙和國家標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榻M織沒有能力去更改、修訂所以不必控制。保留在電腦中的一部分記錄,由于病毒的原因不能全部看到。管理層的承諾，只要口頭聲明一下即可，無需證據(jù)。員工不明白質(zhì)量方針中的最后一句話的含義。由于負(fù)責(zé)的工程師不在，經(jīng)理找不到合同檔案。沒有規(guī)定組織內(nèi)部溝通的方法。在生產(chǎn)線出現(xiàn)了問題或是缺陷時(shí)，作業(yè)員不清楚應(yīng)該找誰來解決。組織的最高管理層對(duì)體系運(yùn)行的業(yè)績以及需改進(jìn)之處不知道。標(biāo)準(zhǔn)中所指的資源是指人力資源。第三部分：案例研究請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下所提供的場景，并分析是否有不符合項(xiàng)存在，如有不符合項(xiàng)存在，請(qǐng)寫出不符項(xiàng)報(bào)告。如果沒有不符合項(xiàng)，請(qǐng)說明理由或是有待追查的事項(xiàng)。 2001年3月初審中，在采購部發(fā)現(xiàn)，公司1/3的合同均是與鑄件廠簽定的，交貨記錄顯示有50%以上的不合格退貨，部長解釋說：沒辦法，現(xiàn)無替代廠，已做了質(zhì)保能力調(diào)查，報(bào)告為（2001年1月）結(jié)論為“待定”三個(gè)月后復(fù)查。某工廠沖壓車間噪聲很大，雙方講話都聽不清楚。初審時(shí)，與高層交談，得知公司指定了管代，做了管理評(píng)審，但無管理評(píng)審程序，有會(huì)議紀(jì)要。公司總經(jīng)理、管代為外方人員，管代為質(zhì)保部部長兼。查看會(huì)議紀(jì)要有評(píng)審內(nèi)容。會(huì)議主持質(zhì)保部的科長，總經(jīng)理、管代參加。檢驗(yàn)站，看到對(duì)H零件100件為一批抽5件，檢驗(yàn)書規(guī)定每批抽樣13件，檢驗(yàn)人員說：抽13件工作量大，已改了一年多了，也不影響質(zhì)量，我們查5件有詳細(xì)記錄，沒有不合格。達(dá)到規(guī)定的90%，沒有滿足最大速度的要求。某食品商店把一些有保鮮而且有溫控要求的酸奶、鮮奶等置于冷柜中出售，但冷柜上看不到溫度究竟是多少。在某公司制造部,提問線長如何理解及執(zhí)行質(zhì)量方針時(shí),線長回答:質(zhì)量方針是空口號(hào),對(duì)外宣傳的,與我們無關(guān)。審核員審核供應(yīng)部時(shí),看到已評(píng)定的合格供應(yīng)商只能覆蓋48種采購物資中的43中,:“這5種物資很少用,且生產(chǎn)廠有的很遠(yuǎn),買回來后逐件檢驗(yàn),合格的才可使用。在一酒店，客人反映酒杯不干凈，要求更換，服務(wù)小姐說：“這些酒杯已經(jīng)消毒，很干凈?！痹谀吃S的生產(chǎn)科審核時(shí),檢查到生產(chǎn)計(jì)劃中規(guī)定::因?yàn)檫@兩個(gè)月外地員工放假回家過春節(jié)的多,停了一個(gè)班的生產(chǎn)。審核員問：顧客每月要求的供貨量是多少？主管回答：顧客要求每月供貨20萬只，如供貨不足，顧客一般會(huì)打電話來催。可能他們春節(jié)前后生產(chǎn)任務(wù)也有所調(diào)整，所以也沒有催貨通知，我們生產(chǎn)不足也無問題。1審核員看到經(jīng)最終檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品正在裝車出貨，搬運(yùn)工將已裝好的產(chǎn)品疊加成四個(gè)一組用推車搬運(yùn)出庫。審核員發(fā)現(xiàn)搬運(yùn)過程中疊在一起的產(chǎn)品搖擺不穩(wěn)有可能跌落，便問搬運(yùn)工有否規(guī)定搬運(yùn)產(chǎn)品的指導(dǎo)書，搬運(yùn)工回答有，并從組長處拿來搬運(yùn)指導(dǎo)書，指出正在搬運(yùn)產(chǎn)品的疊高規(guī)定和運(yùn)送工具均符合要求。審核員經(jīng)過觀察，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)品的包裝箱底部和頂部凸出，造成疊放不穩(wěn)。審核員進(jìn)一步追查到包裝組，組長回答說：“可能是包裝紙箱和箱內(nèi)的防震泡沫材料不配套造成?！睓z查該批包裝材料的進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄，檢查結(jié)論為“按包裝材料圖紙檢查結(jié)果符合要求?！?審核員查看了包裝箱和防震材料的尺寸檢驗(yàn)的記錄（入檢驗(yàn)50412，950414）發(fā)現(xiàn)本批包裝箱的尺寸正好在規(guī)定的下限，防震材料的尺寸又在上限，而這兩個(gè)尺寸又恰好相同，包裝是完全按照包裝規(guī)范進(jìn)行的。1某機(jī)加工車間對(duì)加工的一批工件，按規(guī)定，檢驗(yàn)人員必須進(jìn)行全數(shù)檢驗(yàn)，在檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)有10個(gè)工件不合格，決定返工，經(jīng)操作人員返工后轉(zhuǎn)入了裝配車間。1在進(jìn)廠材料檢驗(yàn)組，審核員檢查94年12月份進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)。審核員問：“為什么這20個(gè)數(shù)據(jù)一致性這么好？”檢驗(yàn)員回答：“，其允許誤差為+10%。我們檢測儀表的分辨率不高，對(duì)小數(shù)點(diǎn)后的數(shù)字只能估計(jì)。，雖然后一位數(shù)是估計(jì)的，但可推論都在允許誤差范圍內(nèi)?！?在箱體車間冰箱側(cè)面板焊接工位，審核員看到操作工在焊面板時(shí)焊點(diǎn)的分布較隨意，問操作工：“工藝文件對(duì)焊點(diǎn)間距有否規(guī)定？”操作工說：“工藝文件只規(guī)定每一邊焊點(diǎn)不少于多少點(diǎn)，沒規(guī)定兩焊點(diǎn)之間距離，因此我們基本上憑自己經(jīng)驗(yàn)來焊?！睂徍藛T問本工序的檢驗(yàn)員：“如何檢查焊接是否牢固？”檢驗(yàn)員回答：“按檢驗(yàn)文件要求檢查有否虛焊和漏焊，檢查焊點(diǎn)的表面狀況及焊點(diǎn)的分布情況。”審核員核對(duì)檢驗(yàn)文件（QI045）時(shí)看到“焊點(diǎn)的分布應(yīng)均勻，兩點(diǎn)之間的距離為10+3cm?！?檢驗(yàn)員詢問科長對(duì)生產(chǎn)急需又來不及檢驗(yàn)的零部件采取哪些控制措施，科長說：文件規(guī)定在下道工序檢驗(yàn)中增加抽樣數(shù)，如發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定追溯。審核呀員在零件車間看到有來不及檢驗(yàn)的記錄，但在裝配車間檢驗(yàn)站未發(fā)現(xiàn)增加抽樣的記錄。車間檢驗(yàn)員說：我們不知道哪些零件是未經(jīng)檢驗(yàn)的，所以一律按正常規(guī)定抽樣。1審核員對(duì)電視機(jī)廠銷售部審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)在合同評(píng)審記錄表中記錄的主要內(nèi)容如下：v顧客名稱、聯(lián)絡(luò)人、地址、電話、傳真；v訂購產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、交貨期、單價(jià)；v顧客付款能力調(diào)查；v顧客信譽(yù)評(píng)價(jià)；v銷售部意見、財(cái)務(wù)部意見、廠長意見等。 審核員問銷售部主管：“你們對(duì)能否滿足合同要求的能力做了哪些評(píng)審工作？”銷售部主管回答：“就目前我們廠的生產(chǎn)情況而言，完全有能力滿足合同要求。我們擔(dān)心的倒是顧客的付款信譽(yù)，因此廠長要求我們合同評(píng)審將重點(diǎn)放在對(duì)顧客的付款能力的調(diào)查和評(píng)價(jià)上?！睂徍藛T又問：“有沒有出現(xiàn)不能滿足顧客合同要求的情況?！?該主管回答：“有時(shí)也會(huì)發(fā)生，但經(jīng)我們的解釋和作一些價(jià)格上的讓步，顧客多半會(huì)采納我們的意見。1在供應(yīng)部檢查供方供貨質(zhì)量記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)第31號(hào)供方2001年元月以后所供漆包線進(jìn)貨檢驗(yàn)連續(xù)15批不合格，但均辦理代用手續(xù)。查代用審核單發(fā)現(xiàn)不合格原因?yàn)橥鈴匠畲笥谏舷?，繼續(xù)追查原因是本廠技術(shù)部為提高漆包線的絕緣性能，要求供方增加漆的厚度，并向供方發(fā)出臨時(shí)采購標(biāo)準(zhǔn)（LB010102）。而質(zhì)檢部仍按常規(guī)產(chǎn)品檢驗(yàn)，因此造成多批不合格代用情況。1在某軟盤生產(chǎn)廠供應(yīng)部檢查時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)該廠的主要原材料磁片無合格供方評(píng)審資料。審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人：“為何對(duì)該材料的供方不進(jìn)行評(píng)審？”負(fù)責(zé)人回答：“我們所使用的磁片均為進(jìn)口材料，而材料進(jìn)口是委托貿(mào)易公司辦理的，我們不直接向廠家采購，所以無法對(duì)供方進(jìn)行評(píng)審?！睂徍藛T又問：“如果發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題怎么控制？”負(fù)責(zé)人答道：“一般我們進(jìn)廠檢驗(yàn)不合格就不付款給貿(mào)易公司，我們不會(huì)因此受到損失。”審核員查看了磁片進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)材料的生產(chǎn)廠家和商標(biāo)經(jīng)常變化，負(fù)責(zé)人解釋說：“有時(shí)材料緊缺，貿(mào)易公司會(huì)經(jīng)常變換廠商和品牌，以此保證及時(shí)供貨給我們。1焊條保溫箱要求保溫110℃177。5℃，每2小時(shí)記錄一次。審核員見到昨天、前天及今天上午直到2分鐘前的溫度記錄全是110℃，但看了現(xiàn)在的溫度表的讀數(shù)為106℃，焊條保管員說：這個(gè)保溫箱是新的，溫度很穩(wěn)定，其實(shí)記不記都無所謂的。在線圈調(diào)試三號(hào)工位，審核員觀察調(diào)試工將調(diào)試完的合格品放在合格品箱內(nèi)，另有一個(gè)標(biāo)明不合格品的箱中分別放有標(biāo)有各類不合格原因的不合格線圈，但在不合格品中有三只產(chǎn)品未標(biāo)明不合格原因。審核員問調(diào)試工：“這三只產(chǎn)品為什么不寫明不合格原因？”調(diào)試工回答：“這不是不合格品，只是調(diào)試時(shí)不好調(diào)，我怕影響調(diào)試速度，所以先將它們放在不合格品的箱，等空閑下來再重新調(diào)試。”52 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