【正文】 錢與反恐怖融資體系有效性相關(guān)的全面數(shù)據(jù)。其中應(yīng)包括接受與分發(fā)的可疑交易報告數(shù)據(jù)，洗錢與恐怖融資調(diào)查數(shù)據(jù)，起訴與判決數(shù)據(jù)，資產(chǎn)凍結(jié)、扣押和沒收數(shù)據(jù)，以及雙邊司法協(xié)助或其它國際合作請求的數(shù)據(jù)。34．指引與反饋（原建議2 5）主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)制定指引、并提供反饋，以幫助金融機(jī)構(gòu)和特定非金融行業(yè)和職業(yè)落實國家有關(guān)打擊洗錢和恐怖融資的措施，特別是發(fā)現(xiàn)和報告可疑交易。處罰35．處罰（原建議17）各國應(yīng)當(dāng)確保對建議6和建議823中涵蓋的、未能遵守反洗錢與反恐怖融資要求的自然人和法人，實施一系列有效、適當(dāng)和勸誡性的刑事、民事或行政處罰。處罰應(yīng)不僅適用于金融機(jī)構(gòu)和特定非金融行業(yè)和職業(yè)，也應(yīng)適用于其董事和高級管理人員。G．國際合作36．國際公約（原建議35和特別建議II）各國應(yīng)當(dāng)立即采取行動，加入并全面實施《維也納公約》( 1988)，《巴勒莫公約》(2000)，《聯(lián)合國反腐敗公約》(2003)和《反恐怖融資公約》(1999)。在適當(dāng)情況下，鼓勵各國批準(zhǔn)并實施其他有關(guān)國際公約，比如《歐洲理事會打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》( 2001)，《泛美反恐公約》(2002)，《歐洲理事會關(guān)于打擊洗錢，調(diào)查、扣押和沒收犯罪收益及打擊恐怖融資公約》(2005)。37．雙邊司法協(xié)助（原建議337和特別建議V）在涉及洗錢、相關(guān)上游犯罪以及恐怖融資調(diào)查、起訴和有關(guān)訴訟過程中，各國應(yīng)當(dāng)迅速、有效、并富有建設(shè)性地提供最大可能范圍的司法協(xié)助。各國還應(yīng)當(dāng)具備充分的法律基礎(chǔ)以提供協(xié)助，并在適當(dāng)情況下，簽訂公約、協(xié)定或其他機(jī)制強(qiáng)化合作。各國尤其：(a)不應(yīng)禁止提供司法協(xié)助、或者為提供司法協(xié)助設(shè)置不合理或過分的限制條件。(b)應(yīng)當(dāng)確保具有明確有效的程序，以及時優(yōu)先考慮和處理雙邊司法協(xié)助請求。應(yīng)當(dāng)通過某一中央機(jī)關(guān)或現(xiàn)有其他官方機(jī)制有效傳遞和處理這些請求。應(yīng)當(dāng)建立一套案件管理系統(tǒng)，以跟蹤請求處理的進(jìn)展情況。(c)不應(yīng)僅以犯罪涉及財政問題為由拒絕執(zhí)行協(xié)助請求。(d)不應(yīng)以法律要求金融機(jī)構(gòu)對客戶資料保密為由拒絕執(zhí)行協(xié)助請求。(e)對收到的司法協(xié)助請求及其所包含的信息，應(yīng)當(dāng)按照本國法律基本原則的要求進(jìn)行保密，以保護(hù)調(diào)查不受干擾。如果被請求國無法遵守保密要求，應(yīng)當(dāng)及時告知請求國。如果協(xié)助不涉及強(qiáng)制行動，即使不構(gòu)成雙重犯罪，各國也應(yīng)當(dāng)提供司法協(xié)助。各國應(yīng)當(dāng)考慮采取必要措施，在不構(gòu)成雙重犯罪時，盡可能提供廣泛的協(xié)助。如果一國將雙重犯罪作為提供協(xié)助的必要條件，則不論兩國是否將此犯罪納入同一類罪，或規(guī)定為同一罪名，只要兩國均將該行為規(guī)定為犯罪，即可視為滿足該條件。各國應(yīng)當(dāng)確保主管部門擁有建議31所要求的權(quán)力和調(diào)查手段，以及任何其他權(quán)力和調(diào)查手段：(a)所有向金融機(jī)構(gòu)和其他個人獲取、搜查和扣押信息、資料或證據(jù)（包括財務(wù)記錄），以及與采取證人證言相關(guān)的權(quán)力和調(diào)查手段；(b)范圍廣泛的其他權(quán)力和調(diào)查手段；上述權(quán)力和調(diào)查手段同樣適用于對雙邊司法協(xié)助請求的回應(yīng)。并且，如不違背本國法律框架，上述權(quán)力和調(diào)查手段也可適用于外國司法或執(zhí)法機(jī)關(guān)向本國對應(yīng)部門的直接調(diào)查請求。如果被告面臨被多國起訴，為避免管轄權(quán)的沖突，應(yīng)當(dāng)考慮設(shè)計和適用相應(yīng)的機(jī)制，在不影響司法公正的情況下選擇最佳起訴地點。各國在發(fā)起協(xié)助調(diào)查請求時，應(yīng)當(dāng)盡最大可能提供真實、完整、合法的信息，以幫助協(xié)查請求快速有效地處理。如有緊急需求，應(yīng)當(dāng)通過快捷方式發(fā)送請求。在發(fā)送請求前，各國應(yīng)當(dāng)盡最大努力了解對方的法律要求和正式手續(xù)。各國應(yīng)當(dāng)為負(fù)責(zé)協(xié)助調(diào)查的部門（例如：中央機(jī)關(guān)）提供充足的財政、人力和技術(shù)支持。應(yīng)當(dāng)采取措施確保這些部門的工作人員在保密、誠信、廉潔、專業(yè)等方面具有較高的水準(zhǔn)。38．雙邊司法協(xié)助：凍結(jié)和沒收各國應(yīng)當(dāng)確保有權(quán)應(yīng)外國請求采取迅速行動，對清洗的資產(chǎn)、洗錢、上游犯罪及恐怖融資收益、實施或計劃用于實施犯罪的工具或同等價值的財產(chǎn)予以識別、凍結(jié)、扣押和沒收。該權(quán)力應(yīng)該包括接受不以刑事判決為基礎(chǔ)的收益沒收請求，和其他臨時措施基礎(chǔ)上做出的請求，除非這與被請求國國內(nèi)法律基本原則不一致。各國還應(yīng)當(dāng)建立管理上述財產(chǎn)、工具或同等價值財產(chǎn)的有效機(jī)制；應(yīng)當(dāng)做出協(xié)調(diào)查封和沒收資產(chǎn)的制度安排，其中應(yīng)當(dāng)包括分享沒收資產(chǎn)的安排。39．引渡（原建議39以及特別建議1部分內(nèi)容）各國應(yīng)當(dāng)無不當(dāng)延遲、有效和富有建設(shè)性地處理與洗錢和恐怖融資相關(guān)的引渡請求。各國還應(yīng)當(dāng)采取所有可能的措施，確保不為被指控參與恐怖融資、恐怖活動或恐怖組織的個人提供庇護(hù)所。各國尤其：(a)應(yīng)當(dāng)確保洗錢和恐怖融資是可引渡的犯罪行為；(b)應(yīng)當(dāng)確保擁有及時處理引渡請求的明確、有效程序，包括適當(dāng)時候優(yōu)先處理程序。應(yīng)當(dāng)設(shè)立一套案件管理系統(tǒng)，以跟蹤請求的處理進(jìn)展情況。(c)不應(yīng)當(dāng)對引渡請求設(shè)置不合理或過分嚴(yán)格的條件；(d)應(yīng)當(dāng)確保建立實施引渡的充分法律框架。各國應(yīng)當(dāng)允許引渡本國國民；如果僅出于國籍原因而拒絕引渡本國國民，則應(yīng)當(dāng)應(yīng)請求國要求將案件無不當(dāng)延遲地移交本國主管部門，以便對請求中闡明的罪行做出檢控。有關(guān)當(dāng)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本國法律規(guī)定的、與處理其他嚴(yán)重犯罪相同的方式做出決定和進(jìn)行訴訟程序。相關(guān)國家應(yīng)當(dāng)互相合作，特別是應(yīng)當(dāng)在司法程序和證據(jù)方面互相配合，確保此類檢控的效率。如果一國將雙重犯罪作為引渡的必要條件，則不論兩國是否將此犯罪納入同一類罪，或規(guī)定為同一罪名，只要兩國均將此行為規(guī)定為犯罪，即可視為滿足該條件。在符合本國法律基本原則的情況下，各國應(yīng)當(dāng)制定簡化的引渡機(jī)制，例如，允許在對口部門之間直接提交臨時逮捕請求，僅憑逮捕或判決文書便可執(zhí)行引渡，或在當(dāng)事人自愿放棄正式引渡時執(zhí)行簡化引渡程序。各國應(yīng)當(dāng)為負(fù)責(zé)引渡的部門提供充分的財政、人力和技術(shù)支持。應(yīng)當(dāng)采取措施確保這些部門的工作人員在保密、誠信、廉潔、專業(yè)等方面具有較高水準(zhǔn)。（原建議40）*各國應(yīng)當(dāng)確保其主管部門在洗錢、有關(guān)上游犯罪和恐怖融資方面能夠迅速、有效和富有建設(shè)性地提供最廣泛的國際合作，不管是自發(fā)地還是應(yīng)別國請求，并且應(yīng)當(dāng)具備提供合作的法律基礎(chǔ)。各國應(yīng)當(dāng)授權(quán)其主管部門通過最有效的方式開展合作。如果主管部門需簽訂諒解備忘錄等雙邊或多邊協(xié)議或約定，各國則應(yīng)當(dāng)及時與最廣泛的國外對口部門協(xié)商并簽訂這些協(xié)議或約定。主管部門應(yīng)當(dāng)通過明確的渠道或機(jī)制有效傳遞并執(zhí)行有關(guān)信息或其他方面的協(xié)助請求。應(yīng)當(dāng)制定明確有效的程序，優(yōu)先并及時處理協(xié)助請求，以及保護(hù)所接收的信