【正文】 符合程度QMSEMSOMS否有危險物資清單；●是否有應(yīng)急預(yù)案演練記錄和應(yīng)急事件發(fā)生后的變更記錄。Y10● 建立并保持形成文件的程序，用以開展 QEOHSMS 的審核；● 能否提供內(nèi)審的策劃方案和內(nèi)審計劃，并按其實施；● 內(nèi)審員是否滿足要求；● 能否提供相應(yīng)的內(nèi)審資料（記錄）；● 對不符合項是否制定了糾正措施，并進(jìn)行了跟蹤整改，并能提供記錄。（1） 滿足要求的程序文件；（2） 滿足要求的內(nèi)審計劃（年度實施）；（3） 內(nèi)審檢查記錄表；（4） 不符合項報告與其糾正措施及其結(jié)果記錄；（5） 不符合項分布匯總表；（6） 內(nèi)審報告及其發(fā)放記錄；（7） 首、末次會議簽到；（8） 內(nèi)審員資格證明。Y Y Y YY Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS11●是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS 所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量；● 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力；●是否對管理方針和目標(biāo)、管理方案實施情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 按規(guī)定進(jìn)行的過程檢查、評定記錄；（3） 方針運行或改動的監(jiān)測記錄；（4） 目標(biāo)、管理方案實施的監(jiān)測和測量記錄；（5） 適用的法律法規(guī)合規(guī)性評價記錄 。Y YY YY內(nèi)審組長：周 N 軍內(nèi)審員：李R 林內(nèi)審檢查表編號：R55被審核部門：品質(zhì)部時間：2017227序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS12●是否采用了適宜的方法對 QEOHSMS 所需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時進(jìn)行測量；● 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果能力。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 對工作環(huán)境管理、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程檢查、評定記錄。（3） 不符合項的糾正和糾正結(jié)果記錄 。Y YY13● 是否依據(jù)策劃（）的安排，在產(chǎn)品實現(xiàn)的適當(dāng)階段，即：進(jìn)貨、實施過程、竣工驗收三大階段對其進(jìn)行監(jiān)視和測量；● 保持符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)（記錄）；● 記錄有無授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽字。（若有緊急放行要得到規(guī)定人員批準(zhǔn)）（1） 產(chǎn)品監(jiān)視和測量的依據(jù)文件；（2） 產(chǎn)品的進(jìn)貨、實施過程及交付所進(jìn)行有關(guān)檢驗和試驗記錄；（3） 專職質(zhì)檢人員授權(quán)書；（4） 緊急放行的批準(zhǔn)記錄及后續(xù)結(jié)果的記錄。Y YY Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS14● 建立程序，對不合格品評審、事件、事故調(diào)查、職責(zé)、處置及相應(yīng)的控制方法等作了明確的規(guī)定；● 提供評審不合格品糾正措施記錄、事故事件和不符合發(fā)生及其報告；● 有對其原因制定的糾正或預(yù)防措施；● 對糾正和預(yù)防措施有效性進(jìn)行評估驗證的證據(jù)。（1） 滿足要求的程序文件；（2） 不符合情況的報告或檢查、處置記錄；（3） 不合格品處置記錄；（4） 事故、事件處理報告；（5） 潛在問題的預(yù)防措施；（6） 糾正措施或預(yù)防措施的驗證記錄。Y YY Y Y Y15● 對確定要收集數(shù)據(jù)的范圍和類型作了有關(guān)規(guī)定；● 數(shù)據(jù)分析的內(nèi)容包括：顧客滿意、與產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性及趨勢、采取預(yù)防措施的機會、供方信息等；● 對信息的收集和數(shù)據(jù)分析的方法是什么，結(jié)果是否被充分利用；（1） 規(guī)定數(shù)據(jù)收集及分析的文件；（2） 收集數(shù)據(jù)證據(jù)資料；（3） 數(shù)據(jù)分析結(jié)果及改進(jìn)的建議及實施結(jié)果記錄；Y Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS16●是否對質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理績效進(jìn)行常規(guī)性監(jiān)測和測量；●是否對目標(biāo)、管理管理方案實施情況、對環(huán)境管理業(yè)績和環(huán)境運行情況、對重大危險源控制績效、職業(yè)病、事故、事件（包括未遂過失）、對法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量；●是否有檢查計劃和檢查表。（1） 滿足要求的程序；（2） 目標(biāo)、管理方案實施的監(jiān)測和測量記錄；（3） 守法情況的監(jiān)測和測量記錄；（4） 重大危險源控制績效記錄；（5） 職業(yè)病、事故、事件監(jiān)測記錄；（6） 檢查計劃和檢查表；（7） 環(huán)境評價報告；（8） 污水、噪聲檢測記錄；Y YY Y Y Y Y Y17● 利用 QEOHS 方針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評審持續(xù)改進(jìn) QEOHSMS 的有效性；● 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有關(guān)要求。（1） 證實持續(xù)改進(jìn)的資料；（2） 符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；（3） 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。Y Y Y內(nèi)審組長：周 N 軍內(nèi)審員：李R 林內(nèi)審檢查表被審核部門：品質(zhì)部 時間：2017227 編號：R55序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS18● 建立程序，對其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定；● 對處理和調(diào)查事故、事件、不符合的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定；● 有否事故、事件、不符合的的發(fā)生及其報告；● 有否對其的調(diào)查報告。（1） 滿足要求的程序文件；（2） 提供必要的糾正措施；（3） 事故、事件調(diào)查、處理報告；（4） 不符合項報告；（5） 糾正措施實施的記錄和跟蹤驗證記錄；（6） 糾正措施實施效果的評審記錄。Y Y Y Y YY19● 建立程序，對其潛在問題的預(yù)防措施的制定明確了規(guī)定要求；● 是否對潛在問題制定了預(yù)防措施（一般可在施工方案中反映）；● 能提供預(yù)防措施實施結(jié)果的記錄和效果的驗證、評審記錄。（1） 滿足要求的程序；（2） 滿足要求的預(yù)防措施（可以是重 點部位、關(guān)鍵點、質(zhì)量通病的預(yù)防措施）（3） 措施實施及其結(jié)果的跟蹤驗證記錄；（4） 預(yù)防措施實施效果的評審記錄。Y YYY內(nèi)審檢查表編號：R55被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017227序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS1● 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件?！?對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控制；● 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 部門受控文件清單（抽查文本予以對應(yīng)）；（3） 抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4） 有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識情況。Y YY Y2● 是否建立和保持了滿足三個標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；● 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；● 相關(guān)文件的查詢路徑。●是否按規(guī)定的標(biāo)識、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制；● 有無證實質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運行的證據(jù)或記錄。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3） 公司和本部門體系運行的記錄清單（要求和實際發(fā)生的記錄目錄）；（4） 記錄貯存環(huán)境；（5） 記錄的保管；（6） 記錄的處置。Y Y YY Y Y序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS3● 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支持；● 是否對重要環(huán)境因素和重大危險源進(jìn)行了識別與評價；● 是否建立了相應(yīng)法律法規(guī)清單，并傳達(dá)到相應(yīng)員工；● 是否對新的法規(guī)進(jìn)行了收集，并對舊法規(guī)清單進(jìn)行變更。（1） 建立了滿足要求的的程序；（2） 重要環(huán)境因素清單；（3） 重大危險源清單及控制計劃；（4） 法規(guī)收集、走訪記錄；（5） 國家、地方、行業(yè)的法律法規(guī)清單、評審及傳遞證據(jù)；（6） 法律法規(guī)清單變更記錄。Y Y Y Y YY4● QEOHS 方針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；● 是否對 QEOHS 方針的適宜性進(jìn)行了評審。（1） 部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2） 對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）；（3） 有定期評審的記錄。YY Y內(nèi)審檢查表編號：R55被審核部門：生產(chǎn)部時間：2017227序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS5● 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS 目標(biāo)和指標(biāo)；● 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；● 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測量，與公司的QEOHS 方針相一致。（1） QEOHS 目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；（2） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)法律法規(guī)的要求；（3） 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測量，并與公司的 QEOHS 方針相一致。Y YY6● 公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)；● 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是什么。（1） 各職能部門職責(zé)的相關(guān)文本；（2） 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程（詢問）；（3） 溝通的證據(jù)。Y YY7● 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1） 建立了滿足要求的程序；（2） 內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡報、函件、協(xié)商等）。Y Y內(nèi)審組長：周 N 軍內(nèi)審員：李R 林序號一體化管理體系過程審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程度QMSEMSOMS● 是否建立了相應(yīng)的程序，以確保設(shè)計（1）設(shè)計控制有關(guān)的程序文件、作業(yè)文件；Y過程受控，并確保設(shè)計出來的產(chǎn)品能滿（2）設(shè)計規(guī)劃、設(shè)計計劃；內(nèi)容的適Y足環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)要求；宜性、充分性及審批、修訂；● 設(shè)計策劃后形成的設(shè)計規(guī)劃、設(shè)計計（3）設(shè)計開發(fā)的輸入及輸入評審；Y劃，是否規(guī)定了設(shè)計職責(zé)和權(quán)限、設(shè)計（4）設(shè)計開發(fā)的輸出；是否達(dá)到要求；Y階段、各階段的設(shè)計評審、驗證確認(rèn)活（5）設(shè)計開發(fā)的評審及記錄；Y8動；● 設(shè)計開發(fā)的輸入；（6） 設(shè)計開發(fā)的驗證及記錄；（7） 設(shè)計開發(fā)的確認(rèn)及記錄；YY● 設(shè)計開發(fā)的輸出