投資學(xué)試題(附答案)-資料下載頁
2025-06-23 13:53本頁面
【正文】 符。同時一些上市公司的行為也存在不規(guī)范現(xiàn)象。按照國際慣例,股份公司一般規(guī)定在 1～3個月內(nèi)舉行一次股東大會(法定大會),向股東公布公司發(fā)展概況,財務(wù)報告,聽取股東的意見和要求,遇到重大情況,股東還可以提議召開臨時股東大會。我國許多股份公司錯誤地將發(fā)行股票、上市交易作為廉價籌集資金的一種手段,上市后根本不承擔股份公司應(yīng)承擔的義務(wù)和職責(zé),不聽取股東的意見,不關(guān)心股東的利益,把股東應(yīng)享有的權(quán)利置之腦后。有的公司甚至利用虛假的公告欺騙投資者,有的公司任意改變資金用途等等。3. 證券市場調(diào)控機制不健全,調(diào)控功能微弱。從發(fā)達國家的經(jīng)驗來看,證券市場的宏觀調(diào)控是整個國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控體系的重要組成部分。公開市場業(yè)務(wù)已經(jīng)成為當代西方國家金融、經(jīng)濟宏觀調(diào)控的三大“法寶”之一,而且是最常用,使用最普遍、副作用最少的調(diào)控手段。而從我國目前的實際情況來看,這方面的差距相當大。雖然我國金融體制改革邁出了重大的步伐,二階式金融體制已經(jīng)形成,但是公開市場業(yè)務(wù)在實際操作過程中步履維艱,幾乎形同虛設(shè)。究其原因,主要是由于我國證券市場剛剛起步,雖然發(fā)展勢頭迅猛,但是終究處于初級階段,證券市場的建設(shè)還相當粗糙。一方面證券市場的形成比較分散,組合的方式多種多樣,各地證券市場之間缺乏橫向聯(lián)系和交流,彼此處于相對分割的獨立狀態(tài),這使市場調(diào)節(jié)難免帶有自主性和傾向性。另一方面市場進出機制、經(jīng)營機制、約束機制、價格機制、政策調(diào)節(jié)機制不健全,加之通訊手段落后,信息傳遞遲緩,調(diào)控主體自然很難對市場發(fā)展偏誤以及動作及時有效的矯正。 證券市場的監(jiān)管體系有待進一步完善。證券市場的健康發(fā)育必須有一個健全的證券監(jiān)督管理體系作保證。我國現(xiàn)階段的證券管理體制有許多需要進一步完善的地方。這主要表現(xiàn)在管理力量分散、政出多門、責(zé)任不明。其結(jié)果是導(dǎo)致證券監(jiān)管機構(gòu)對證券市場管理的軟弱無力,而且在實際操作中困難頗多。比如:投資基金的設(shè)立、發(fā)行要由人民銀行批準,但上市后的監(jiān)管又由證監(jiān)會來負責(zé)。證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立由人民銀行批準,但是從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管又要由證監(jiān)會負責(zé)。企業(yè)在成為上市公司過程中,前期由體改委批準改制,后期由證監(jiān)會負責(zé)審核其上市等等。對策建議：1. 科學(xué)制訂證券市場發(fā)展的長期戰(zhàn)略目標。2. 提高證券監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)威,加大證券市場的監(jiān)管力度
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