【正文】 效地使新的知識在創(chuàng)新體系內(nèi)部流動起來，能否提高企業(yè)的競爭力。對于國家創(chuàng)新體系的定義，國際上比較通行的是：國家創(chuàng)新體系是指一個國家的公共和私有部門組成的組織和制度網(wǎng)絡(luò)，其活動是為了創(chuàng)建擴(kuò)散和使用新的知識和技術(shù)。其中政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校是這一系統(tǒng)中最重要的要素。中國科學(xué)院研究報告把國家創(chuàng)新體系分為狹義和廣義兩種定義。狹義國家創(chuàng)新體系是指由知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，其主要組成部分是企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校等；廣義的國家創(chuàng)新體系還包括政府部門、其他教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和起支撐作用的基礎(chǔ)設(shè)施等①。(三)國家創(chuàng)新體系的內(nèi)容國家創(chuàng)新體系可分為知識創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應(yīng)用系統(tǒng)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本，知識傳播系統(tǒng)培養(yǎng)和輸送高素質(zhì)人才，知識應(yīng)用促使科學(xué)知識和技術(shù)知識轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力。四個系統(tǒng)各有重點，相互交叉，相互協(xié)調(diào)，是一個開放的有機(jī)整體。1．知識創(chuàng)新系統(tǒng)。知識創(chuàng)新系統(tǒng)是由與知識的生產(chǎn)、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。它的核心是國立科研機(jī)構(gòu)和教學(xué)科研型大學(xué)，此外還包括其他高等教育機(jī)構(gòu)、企業(yè)科研機(jī)構(gòu)、政府部門和起支撐作用的基礎(chǔ)設(shè)施等。其主要功能是知識的生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移，在這一系統(tǒng)中政府行為起主導(dǎo)作用。2．技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是由與技術(shù)創(chuàng)新全過程相關(guān)的機(jī)構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。它的核心是企業(yè)，此外還包括政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等其他教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施等。其主要功能是學(xué)習(xí)、革新、創(chuàng)造和傳播新技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)更多地以市場機(jī)制起主導(dǎo)作用。3．知識傳播系統(tǒng)。知識傳播系統(tǒng)主要指高等教育和職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)。它包括高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等，其主要功能是培養(yǎng)具有較高技能、最新知識和創(chuàng)新能力的人力資源。政府行為在知識傳播中起主導(dǎo)作用，同時也要發(fā)揮市場機(jī)制的作用。知識應(yīng)用系統(tǒng)的主體是社會和企業(yè)。它包括政府部門、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、其他機(jī)構(gòu)和組織等，主要功能是知識和技術(shù)的實際應(yīng)用。二、美、日、澳國家創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)國家創(chuàng)新體系建設(shè)在制度和社會條件上都具有很好的基礎(chǔ)，建設(shè)進(jìn)程更快捷。他們已經(jīng)形成的一些經(jīng)驗和理論實踐對其他國家都具有較好的示范和啟示作用。(一)美國國家創(chuàng)新體系建設(shè)與特點(u美國是主導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和政治格局的超級大國。這一地位在很大程度上是由于美國多年來通過保持其技術(shù)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、增強(qiáng)國際競爭力而獲得的，這些成就離不開美國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的強(qiáng)有力支撐。1．美國首先成為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最成功的國家，然后才成為創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國家?！灰粌蓚€多世紀(jì)前，同技術(shù)先進(jìn)、工業(yè)發(fā)達(dá)的宗主國英國進(jìn)行的戰(zhàn)爭使美國政府認(rèn)識到，迅速提高制造業(yè)技術(shù)水平不但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也是國家安全獨立的需要。在聯(lián)邦政府正式成立兩年后的1791年，時任財長的漢密爾頓提出了著名的《制造業(yè)報告》(《ReportonManufactures》)，呼吁通過關(guān)稅政策支持美國本土企業(yè)，以建立與歐洲的經(jīng)濟(jì)均勢，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主。到20世紀(jì)初，美國已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)大國(人均GNI在1913年超過英國)，在大規(guī)模生產(chǎn)行業(yè)，美國企、Ik的生產(chǎn)率全球領(lǐng)先，在制造業(yè)領(lǐng)域尤為突出。美國在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的優(yōu)勢很大程度上是由要素條件、企業(yè)組織創(chuàng)新和公共政策所決定的。首先，美國擁有豐富的自然資源，同時具有巨大規(guī)模的國內(nèi)市場；其次，美國企業(yè)在生產(chǎn)組織上的創(chuàng)新，主要是采用泰勒的科學(xué)管理方法和福特的大規(guī)模生產(chǎn)方式；另外還有一個不容否認(rèn)的事實是，美國自1860年代內(nèi)戰(zhàn)以來一直實行的高關(guān)稅，使美國國內(nèi)巨大的市場得到保護(hù)，歐洲企業(yè)難以進(jìn)入，支持了美國本國企業(yè)的快速發(fā)展。自20世紀(jì)中葉始，美國已經(jīng)無可爭議地成為全球創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國家。2．美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的變遷服務(wù)于美國從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的演變。美國一直強(qiáng)調(diào)企業(yè)和市場機(jī)制推動技術(shù)進(jìn)步的力量，在立國之初的憲法就明確了國家保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，允許個人對其發(fā)明和著作享有有限時間內(nèi)的排他性使用權(quán)，并在立國后兩年通過了《專利法》和《版權(quán)法》。美國的專利保護(hù)制度都是鼓勵美國人創(chuàng)新，同時這套專利也鼓勵美國人用各種方法獲得先進(jìn)技術(shù)而提高國家的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競爭力，包括允許和鼓勵對外國技術(shù)的無償使用。上世紀(jì)80年代以后，美國在全球高技術(shù)領(lǐng)域全面領(lǐng)先，美國的對外貿(mào)易政策的重要支點就是將美國的專利保護(hù)技術(shù)向全球輸出，以保護(hù)美國創(chuàng)新者的利益。美國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為鼓勵美國創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)，但在知識經(jīng)濟(jì)時代，美國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、特別是專利法被認(rèn)為阻礙了創(chuàng)新，需要進(jìn)行全面的修改以有利于增強(qiáng)競爭和鼓勵創(chuàng)新。1794年華盛頓總統(tǒng)提出并得到國會批準(zhǔn)而由政府開辦的4家兵工廠為部隊提供武器，其中HarpersFerry軍工廠發(fā)明的零部件可互換的方法，成為后來美國制造方式(TheAmericanSystemsofManufacturing)的基礎(chǔ)。美國在二戰(zhàn)以后建立了一種任務(wù)導(dǎo)向的軍事和國防技術(shù)研究開發(fā)體系，同時通過大量的政府采購，從供給和需求兩個環(huán)節(jié)支持了一批重大技術(shù)的開發(fā)，帶動了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。最為典型的是政府在飛機(jī)制造、核能、因特網(wǎng)、計算機(jī)、半導(dǎo)體、航天技術(shù)這六種通用技術(shù)領(lǐng)域的持續(xù)投資，滿足了國防采購的需要，并催生了新的產(chǎn)業(yè)，美國企業(yè)能夠在這些新產(chǎn)業(yè)中具有較強(qiáng)的競爭力，美國也因此成為全球領(lǐng)先國家。在過去半個多世紀(jì)中，聯(lián)邦Ramp。D支出中與國防相關(guān)的研發(fā)支出所占比例一直很高，上世紀(jì)在60年代冷戰(zhàn)高峰期曾達(dá)到80％，而在上世紀(jì)90年代蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束后也占50％左右。國防軍工的研究持續(xù)為美國產(chǎn)業(yè)提供全新知識和原創(chuàng)性技術(shù)。中國是世界上少數(shù)幾個必須保持強(qiáng)大國防和完整軍工體系的國家，美國軍工在其創(chuàng)新體系中的重要作用值得借鑒。4．政府從支持農(nóng)業(yè)科技開始建立了一套有效支持非國防研究和基礎(chǔ)研究的機(jī)制除了國防和軍事技術(shù)外，美國政府對創(chuàng)新的直接支持還表現(xiàn)在非國防技術(shù)研究開發(fā)方面，其歷史同樣悠久。1862年大學(xué)贈地法(theMorrillLandGrantCollegeActofl862)及其后的一系列法律激勵了聯(lián)邦政府發(fā)展工程教育和推廣農(nóng)業(yè)科技。在第二次世界大戰(zhàn)后，政府對基礎(chǔ)研究和醫(yī)學(xué)研究的直接支持更加系統(tǒng)化。通過向國家自然科學(xué)基金(NSF)撥款、通過對全國衛(wèi)生研究所(NIH)的持續(xù)支持，美國保證了國家對基礎(chǔ)理論研究這一公共產(chǎn)品生產(chǎn)的支持。一個基本的制度環(huán)境是，美國所有政府開支都有一套嚴(yán)格的管理和審計程序，政府研究資金的分配也必須遵守嚴(yán)格的規(guī)則，通過競爭方式支持基礎(chǔ)研究。，使科學(xué)家的自由探索、企業(yè)的逐利行為、政府的長期目標(biāo)、高校的有效競爭能夠有機(jī)地結(jié)合。美國比較開放的移民政策鼓勵全球高級人才移民美國，大學(xué)內(nèi)部的治理機(jī)制、企業(yè)間競爭的壓力、政府出于生產(chǎn)軍工產(chǎn)品的需要而提供的研究開發(fā)支持、多層次的資本市場支持創(chuàng)新者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，這都促進(jìn)了知識的產(chǎn)生和流通，激發(fā)了不同創(chuàng)新者的活力。政府對大學(xué)、國家實驗室從事基礎(chǔ)開發(fā)的支持以及大企業(yè)研究實驗室對基礎(chǔ)研究的投入保證了美國處于知識創(chuàng)新的前沿；規(guī)模巨大的軍事采購和全球化的市場，為新產(chǎn)品創(chuàng)造了有效的需求，激勵了企業(yè)的持續(xù)研發(fā)投資，而金融支持，催生了新產(chǎn)業(yè)的誕生和成長，這使美國的創(chuàng)新體系充滿活力。多年來，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)其在研究開發(fā)的投入占全社會研究開發(fā)投入的2／3左右，而企業(yè)承擔(dān)了所有研究開發(fā)支出的3／4。美國全社會研究開發(fā)支出占GDP的比重一直在2．5％以上，除了企業(yè)在創(chuàng)新中的積極作用，政府的研究開發(fā)開支在全社會研究開發(fā)總支出中一直占有很高比例(上世紀(jì)60年代最高時達(dá)到65％，過去10年一直在30％左右)。還有一個重要的制度特征，就是美國反壟斷法有效地促進(jìn)和保護(hù)了競爭，對推動企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了非常積極的作用。這種體制自第二次世界大戰(zhàn)后逐步形成，在過去的60多年里沒有根本性的變化，但創(chuàng)新政策的重點有所調(diào)整。(二)日本的國家創(chuàng)新體系與產(chǎn)學(xué)官合作①1995年日本頒布的《科學(xué)技術(shù)基本法》，明確提出將“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”作為基本國策，這可以視為日本建立國家創(chuàng)新體系的開端，它改變了以往偏重引進(jìn)和消化國外技術(shù)、開發(fā)應(yīng)用技術(shù)的做法，轉(zhuǎn)而注重基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)技術(shù)的研究開發(fā)，用具有創(chuàng)造性的科學(xué)技術(shù)持續(xù)推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為此，自1996年起，日本連續(xù)制定了3個為期5年的“科學(xué)技術(shù)基本計劃”，目前正在實施第三期“科學(xué)技術(shù)基本計劃”。圖21是日本國家創(chuàng)新體系概念圖，它從日本的自然條件、文化傳統(tǒng)以及國民性等國家、社會的最基礎(chǔ)層面出發(fā)，層層演進(jìn)，通過科學(xué)技術(shù)及產(chǎn)業(yè)兩方面的發(fā)展最終讓市場進(jìn)行檢驗，形象地說明了國家創(chuàng)新體系的各個環(huán)節(jié)。圖22從組織單元結(jié)構(gòu)方面表明了日本創(chuàng)新體系各個單元(機(jī)構(gòu)組織、政策法規(guī)等)發(fā)揮的作用和相互關(guān)系，也就是產(chǎn)(企業(yè))、學(xué)(大學(xué)和科研機(jī)構(gòu))、官(政府)在國家創(chuàng)新體系中的功能定位，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在其中所起到的橋梁和紐帶作用。在日本，企業(yè)早已確立了技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，提供了日本全部Ramp。D經(jīng)費的60％以上，市場機(jī)制是配置創(chuàng)新資源的主要方式。大學(xué)(包括科研機(jī)構(gòu))在為社會提供研究成果的同時，更重要的是為企業(yè)培養(yǎng)大批量的優(yōu)秀工程師。日本政府通過政策法規(guī)和資金支持，對國家創(chuàng)新活動進(jìn)行引導(dǎo)、扶持和干預(yù)，為國家創(chuàng)新體系的建立提供了多方面強(qiáng)有力的保障。(三)澳大利亞國家創(chuàng)新體系煉成強(qiáng)勁綜合競爭力澳大利亞2006年研發(fā)強(qiáng)度超過2％，當(dāng)年世界競爭力年鑒報告顯示，在全球所有2000萬及以上人口的經(jīng)濟(jì)體中，澳大利亞綜合競爭力名列第二，僅次于美國。到2007年為止，共有10名澳大利亞人獲諾貝爾獎。這些成就與澳大利亞國家創(chuàng)新體系建設(shè)密不可分①。1．統(tǒng)籌管理創(chuàng)新、工業(yè)和科研活動。霍華德政府時期就力圖把科學(xué)、工程和創(chuàng)新結(jié)合起來，專門成立總理科學(xué)、工程與創(chuàng)新理事會，作為最高決策機(jī)構(gòu)。該理事會由總理任主席，副總理任副主席，成員不僅包括教育、科學(xué)和培訓(xùn)部長，而且包括與科技創(chuàng)新有關(guān)的內(nèi)閣部長，聯(lián)邦重要的科研機(jī)構(gòu)、團(tuán)體和企業(yè)集團(tuán)的總裁或首席執(zhí)行官；以及首席科學(xué)家和5名獨立的科學(xué)家，每年召開兩次會議，討論科學(xué)、工程和技術(shù)方面以及澳大利亞經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局性、戰(zhàn)略性的問題，向政府和議會提交相關(guān)咨詢報告和政策建議。這就保證了政產(chǎn)學(xué)研之間暢通和經(jīng)常的聯(lián)系，有效整合科學(xué)、工程和創(chuàng)新資源，統(tǒng)籌決策。2007年陸克文新政府又進(jìn)一步對政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，將原“澳大利亞教育、科技與培訓(xùn)部”拆分，建立新的“創(chuàng)新、工業(yè)與科研部”。新政府力圖在國家宏觀管理層面把創(chuàng)新、工業(yè)和科研結(jié)合起來，通過科技創(chuàng)新提升國家競爭力。2．以國家創(chuàng)新體系評估為基礎(chǔ)制定創(chuàng)新政策。2008年澳大利亞成立專家組，開展國家創(chuàng)新體系的評估工作。工作組由三個分組組成：合作研究中心及創(chuàng)新合作評估小組、稅收及Ramp。D退稅評估小組、政府部門間評估小組。評估的內(nèi)容包括創(chuàng)新體系的整體效率，技術(shù)以外的商業(yè)創(chuàng)新，公共部門在創(chuàng)新中的角色，人才和技能培養(yǎng)，國家研究的卓越能力，信息流動和市場設(shè)計，稅收政策與創(chuàng)新，面向市場的創(chuàng)新計劃；政府自身的創(chuàng)新；國家創(chuàng)新優(yōu)先領(lǐng)域；創(chuàng)新體系的管理等。在國家創(chuàng)新體系評價的基礎(chǔ)上制定的創(chuàng)新政策，既不是單純的研發(fā)政策，也不是單純的產(chǎn)業(yè)政策，而是涵蓋研發(fā)、生產(chǎn)、市場整個創(chuàng)新鏈條的綜合性政策，有利于發(fā)揮國家創(chuàng)新體系的整體功能。3．針對提高創(chuàng)新能力制定國家科技計劃。國家科技計劃的名稱，就叫“能力支撐計劃(BAA)”。能力支撐計劃是澳大利亞最大的科研計劃，其目的是提高創(chuàng)新主體的核心能力，使參與創(chuàng)新的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)配合政府總體目標(biāo)，增強(qiáng)產(chǎn)生新思想、新知識和進(jìn)行研究的能力；促進(jìn)新思想、新知識和新技術(shù)的商業(yè)化；開發(fā)各種技能并保持領(lǐng)先的地位，創(chuàng)造人才輩出的環(huán)境。能力支撐計劃由促進(jìn)研發(fā)類計劃、促進(jìn)商業(yè)化類計劃、提高和保持技能類計劃三個系列子計劃組成。4．國家計劃支持科研人員開展合同研發(fā)。為了加強(qiáng)知識和技術(shù)的流動，政府對合同研發(fā)予以支持，即凡是以企業(yè)用戶為基礎(chǔ)具有研發(fā)合同的研發(fā)項目，可以申請政府的資助。最典型的是通過“合作研究中心計劃”(CRC)資助科研人員承擔(dān)用戶企業(yè)的研發(fā)項目。CRC是1990年設(shè)立的，目標(biāo)是“通過發(fā)展長期和用戶為導(dǎo)向的官民合作研究中心獲得可以應(yīng)用和商業(yè)化的高水平研究成果，促進(jìn)澳大利亞的工業(yè)、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)的增長?！闭畬RC項目予以資助，同時要求CRC人員所在單位對CRC人員給予支持，免費使用CRC人員所在單位的科研儀器、設(shè)備。政府資助周期為7年，項目結(jié)束后CRC不再存續(xù)；希望延長期限的CRC，必須重新參加新一輪的評選，評選每兩年進(jìn)行一輪。2006年，CRC年預(yù)算最低為690萬澳元左右，最高為5540萬澳元，平均為1390萬澳元；政府與非政府投入之比為1：。5．政府支持科技成果的商業(yè)化。澳大利亞各州政府都有資助科技成果商業(yè)化的計劃，如維多利亞州政府的技術(shù)商業(yè)化計劃、創(chuàng)業(yè)企業(yè)計劃、高創(chuàng)新性中小企業(yè)建設(shè)計劃等。澳大利亞政府還出資設(shè)立一些技術(shù)商業(yè)化的中介機(jī)構(gòu)，作為科研成果商業(yè)化的平臺。這些中介機(jī)構(gòu)的性質(zhì)是企業(yè)法人，經(jīng)營預(yù)算的6070％來自政府資助。資助一般以政府計劃項目的形式下達(dá)，由中介機(jī)構(gòu)與客戶共同申請；有的以對中介機(jī)構(gòu)免費或低價補(bǔ)貼的形式下達(dá)。昆士蘭州成立了澳大利亞商業(yè)化研究院(AIC)和QMI公司，前者幫助中小企業(yè)尋找技術(shù)源，把企業(yè)與大學(xué)對接起來，實現(xiàn)技術(shù)商業(yè)化；后者幫助中小企業(yè)吸收消化技術(shù)，提供制造業(yè)領(lǐng)域的中試和二次開發(fā)服務(wù)。維多利亞州成立了INNOVIC中心，幫助發(fā)明人創(chuàng)業(yè)，提供專利搜索、咨詢、評估、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)等服務(wù)。大學(xué)也都普遍設(shè)有創(chuàng)新中心，從事成果商業(yè)化工作。6．以創(chuàng)新為導(dǎo)向使用和培養(yǎng)人才。澳大利亞設(shè)立首席科學(xué)家制(CS)，發(fā)揮科學(xué)家在國家創(chuàng)新決策中的作用。首席科學(xué)家由創(chuàng)新、工業(yè)與科研部部長任命，任期一般為3年，其職責(zé)是以獨立的立場就有關(guān)國家科技發(fā)展方向等重要議題向政府提出建議，把政府、公共研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)聯(lián)系起來?，F(xiàn)任首席科學(xué)家Peacock博士是澳大利亞杰出的分子生物學(xué)家，2000年總理科學(xué)獎獲得者，在學(xué)術(shù)界和企業(yè)界均有突出建樹。首席科學(xué)家等杰出科技人才還是總理科學(xué)、工程與創(chuàng)新理事會(PMSEIC)的成員。首席科學(xué)家也是聯(lián)邦、州區(qū)創(chuàng)新顧問委員會、澳大利亞研究理事會、合作研究中心委員會以及州政府創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)顧問委員會的成員等。三、我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)與未來(一)我國國家創(chuàng)新體系內(nèi)涵中國的國家創(chuàng)