【正文】 效地使新的知識在創(chuàng)新體系內部流動起來，能否提高企業(yè)的競爭力。對于國家創(chuàng)新體系的定義，國際上比較通行的是：國家創(chuàng)新體系是指一個國家的公共和私有部門組成的組織和制度網絡，其活動是為了創(chuàng)建擴散和使用新的知識和技術。其中政府機構、企業(yè)、科研機構和高校是這一系統(tǒng)中最重要的要素。中國科學院研究報告把國家創(chuàng)新體系分為狹義和廣義兩種定義。狹義國家創(chuàng)新體系是指由知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新相關的機構和組織構成的網絡系統(tǒng)，其主要組成部分是企業(yè)、科研機構和高等院校等；廣義的國家創(chuàng)新體系還包括政府部門、其他教育培訓機構、中介機構和起支撐作用的基礎設施等①。(三)國家創(chuàng)新體系的內容國家創(chuàng)新體系可分為知識創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應用系統(tǒng)和技術創(chuàng)新系統(tǒng)。知識創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的基礎和源泉，技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的根本，知識傳播系統(tǒng)培養(yǎng)和輸送高素質人才，知識應用促使科學知識和技術知識轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產力。四個系統(tǒng)各有重點，相互交叉，相互協(xié)調，是一個開放的有機整體。1．知識創(chuàng)新系統(tǒng)。知識創(chuàng)新系統(tǒng)是由與知識的生產、擴散和轉移相關的機構和組織構成的網絡系統(tǒng)。它的核心是國立科研機構和教學科研型大學，此外還包括其他高等教育機構、企業(yè)科研機構、政府部門和起支撐作用的基礎設施等。其主要功能是知識的生產、傳播和轉移，在這一系統(tǒng)中政府行為起主導作用。2．技術創(chuàng)新系統(tǒng)。技術創(chuàng)新系統(tǒng)是由與技術創(chuàng)新全過程相關的機構和組織構成的網絡系統(tǒng)。它的核心是企業(yè)，此外還包括政府部門、科研機構、高等院校等其他教育培訓機構、中介機構和基礎設施等。其主要功能是學習、革新、創(chuàng)造和傳播新技術。技術創(chuàng)新應更多地以市場機制起主導作用。3．知識傳播系統(tǒng)。知識傳播系統(tǒng)主要指高等教育和職業(yè)培訓系統(tǒng)。它包括高等院校、科研機構、企業(yè)等，其主要功能是培養(yǎng)具有較高技能、最新知識和創(chuàng)新能力的人力資源。政府行為在知識傳播中起主導作用，同時也要發(fā)揮市場機制的作用。知識應用系統(tǒng)的主體是社會和企業(yè)。它包括政府部門、企業(yè)、科研機構、其他機構和組織等，主要功能是知識和技術的實際應用。二、美、日、澳國家創(chuàng)新體系建設發(fā)達國家或地區(qū)國家創(chuàng)新體系建設在制度和社會條件上都具有很好的基礎，建設進程更快捷。他們已經形成的一些經驗和理論實踐對其他國家都具有較好的示范和啟示作用。(一)美國國家創(chuàng)新體系建設與特點(u美國是主導全球經濟、技術和政治格局的超級大國。這一地位在很大程度上是由于美國多年來通過保持其技術經濟優(yōu)勢、增強國際競爭力而獲得的，這些成就離不開美國國家創(chuàng)新體系建設的強有力支撐。1．美國首先成為世界上經濟發(fā)展最成功的國家，然后才成為創(chuàng)新能力最強的國家?！灰粌蓚€多世紀前，同技術先進、工業(yè)發(fā)達的宗主國英國進行的戰(zhàn)爭使美國政府認識到，迅速提高制造業(yè)技術水平不但是經濟發(fā)展的需要，也是國家安全獨立的需要。在聯(lián)邦政府正式成立兩年后的1791年，時任財長的漢密爾頓提出了著名的《制造業(yè)報告》(《ReportonManufactures》)，呼吁通過關稅政策支持美國本土企業(yè)，以建立與歐洲的經濟均勢，并實現(xiàn)產業(yè)自主。到20世紀初，美國已經成為世界經濟大國(人均GNI在1913年超過英國)，在大規(guī)模生產行業(yè)，美國企、Ik的生產率全球領先，在制造業(yè)領域尤為突出。美國在產業(yè)領域中的優(yōu)勢很大程度上是由要素條件、企業(yè)組織創(chuàng)新和公共政策所決定的。首先，美國擁有豐富的自然資源，同時具有巨大規(guī)模的國內市場；其次，美國企業(yè)在生產組織上的創(chuàng)新，主要是采用泰勒的科學管理方法和福特的大規(guī)模生產方式；另外還有一個不容否認的事實是，美國自1860年代內戰(zhàn)以來一直實行的高關稅，使美國國內巨大的市場得到保護，歐洲企業(yè)難以進入，支持了美國本國企業(yè)的快速發(fā)展。自20世紀中葉始，美國已經無可爭議地成為全球創(chuàng)新能力最強的國家。2．美國知識產權保護體系的變遷服務于美國從發(fā)展中國家向發(fā)達國家的演變。美國一直強調企業(yè)和市場機制推動技術進步的力量，在立國之初的憲法就明確了國家保護知識產權，允許個人對其發(fā)明和著作享有有限時間內的排他性使用權，并在立國后兩年通過了《專利法》和《版權法》。美國的專利保護制度都是鼓勵美國人創(chuàng)新，同時這套專利也鼓勵美國人用各種方法獲得先進技術而提高國家的技術水平和產業(yè)競爭力，包括允許和鼓勵對外國技術的無償使用。上世紀80年代以后，美國在全球高技術領域全面領先，美國的對外貿易政策的重要支點就是將美國的專利保護技術向全球輸出，以保護美國創(chuàng)新者的利益。美國的知識產權保護制度為鼓勵美國創(chuàng)新做出了巨大貢獻，但在知識經濟時代，美國的知識產權保護制度、特別是專利法被認為阻礙了創(chuàng)新，需要進行全面的修改以有利于增強競爭和鼓勵創(chuàng)新。1794年華盛頓總統(tǒng)提出并得到國會批準而由政府開辦的4家兵工廠為部隊提供武器，其中HarpersFerry軍工廠發(fā)明的零部件可互換的方法，成為后來美國制造方式(TheAmericanSystemsofManufacturing)的基礎。美國在二戰(zhàn)以后建立了一種任務導向的軍事和國防技術研究開發(fā)體系，同時通過大量的政府采購，從供給和需求兩個環(huán)節(jié)支持了一批重大技術的開發(fā)，帶動了產業(yè)發(fā)展。最為典型的是政府在飛機制造、核能、因特網、計算機、半導體、航天技術這六種通用技術領域的持續(xù)投資，滿足了國防采購的需要，并催生了新的產業(yè)，美國企業(yè)能夠在這些新產業(yè)中具有較強的競爭力，美國也因此成為全球領先國家。在過去半個多世紀中，聯(lián)邦Ramp。D支出中與國防相關的研發(fā)支出所占比例一直很高，上世紀在60年代冷戰(zhàn)高峰期曾達到80％，而在上世紀90年代蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結束后也占50％左右。國防軍工的研究持續(xù)為美國產業(yè)提供全新知識和原創(chuàng)性技術。中國是世界上少數(shù)幾個必須保持強大國防和完整軍工體系的國家，美國軍工在其創(chuàng)新體系中的重要作用值得借鑒。4．政府從支持農業(yè)科技開始建立了一套有效支持非國防研究和基礎研究的機制除了國防和軍事技術外，美國政府對創(chuàng)新的直接支持還表現(xiàn)在非國防技術研究開發(fā)方面，其歷史同樣悠久。1862年大學贈地法(theMorrillLandGrantCollegeActofl862)及其后的一系列法律激勵了聯(lián)邦政府發(fā)展工程教育和推廣農業(yè)科技。在第二次世界大戰(zhàn)后，政府對基礎研究和醫(yī)學研究的直接支持更加系統(tǒng)化。通過向國家自然科學基金(NSF)撥款、通過對全國衛(wèi)生研究所(NIH)的持續(xù)支持，美國保證了國家對基礎理論研究這一公共產品生產的支持。一個基本的制度環(huán)境是，美國所有政府開支都有一套嚴格的管理和審計程序，政府研究資金的分配也必須遵守嚴格的規(guī)則，通過競爭方式支持基礎研究。，使科學家的自由探索、企業(yè)的逐利行為、政府的長期目標、高校的有效競爭能夠有機地結合。美國比較開放的移民政策鼓勵全球高級人才移民美國，大學內部的治理機制、企業(yè)間競爭的壓力、政府出于生產軍工產品的需要而提供的研究開發(fā)支持、多層次的資本市場支持創(chuàng)新者創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等，這都促進了知識的產生和流通，激發(fā)了不同創(chuàng)新者的活力。政府對大學、國家實驗室從事基礎開發(fā)的支持以及大企業(yè)研究實驗室對基礎研究的投入保證了美國處于知識創(chuàng)新的前沿；規(guī)模巨大的軍事采購和全球化的市場，為新產品創(chuàng)造了有效的需求，激勵了企業(yè)的持續(xù)研發(fā)投資，而金融支持，催生了新產業(yè)的誕生和成長，這使美國的創(chuàng)新體系充滿活力。多年來，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)其在研究開發(fā)的投入占全社會研究開發(fā)投入的2／3左右，而企業(yè)承擔了所有研究開發(fā)支出的3／4。美國全社會研究開發(fā)支出占GDP的比重一直在2．5％以上，除了企業(yè)在創(chuàng)新中的積極作用，政府的研究開發(fā)開支在全社會研究開發(fā)總支出中一直占有很高比例(上世紀60年代最高時達到65％，過去10年一直在30％左右)。還有一個重要的制度特征，就是美國反壟斷法有效地促進和保護了競爭，對推動企業(yè)創(chuàng)新產生了非常積極的作用。這種體制自第二次世界大戰(zhàn)后逐步形成，在過去的60多年里沒有根本性的變化，但創(chuàng)新政策的重點有所調整。(二)日本的國家創(chuàng)新體系與產學官合作①1995年日本頒布的《科學技術基本法》，明確提出將“科學技術創(chuàng)造立國”作為基本國策，這可以視為日本建立國家創(chuàng)新體系的開端，它改變了以往偏重引進和消化國外技術、開發(fā)應用技術的做法，轉而注重基礎理論和基礎技術的研究開發(fā)，用具有創(chuàng)造性的科學技術持續(xù)推動經濟發(fā)展。為此，自1996年起，日本連續(xù)制定了3個為期5年的“科學技術基本計劃”，目前正在實施第三期“科學技術基本計劃”。圖21是日本國家創(chuàng)新體系概念圖，它從日本的自然條件、文化傳統(tǒng)以及國民性等國家、社會的最基礎層面出發(fā)，層層演進，通過科學技術及產業(yè)兩方面的發(fā)展最終讓市場進行檢驗，形象地說明了國家創(chuàng)新體系的各個環(huán)節(jié)。圖22從組織單元結構方面表明了日本創(chuàng)新體系各個單元(機構組織、政策法規(guī)等)發(fā)揮的作用和相互關系，也就是產(企業(yè))、學(大學和科研機構)、官(政府)在國家創(chuàng)新體系中的功能定位，以及技術轉移機構在其中所起到的橋梁和紐帶作用。在日本，企業(yè)早已確立了技術創(chuàng)新的主體地位，提供了日本全部Ramp。D經費的60％以上，市場機制是配置創(chuàng)新資源的主要方式。大學(包括科研機構)在為社會提供研究成果的同時，更重要的是為企業(yè)培養(yǎng)大批量的優(yōu)秀工程師。日本政府通過政策法規(guī)和資金支持，對國家創(chuàng)新活動進行引導、扶持和干預，為國家創(chuàng)新體系的建立提供了多方面強有力的保障。(三)澳大利亞國家創(chuàng)新體系煉成強勁綜合競爭力澳大利亞2006年研發(fā)強度超過2％，當年世界競爭力年鑒報告顯示，在全球所有2000萬及以上人口的經濟體中，澳大利亞綜合競爭力名列第二，僅次于美國。到2007年為止，共有10名澳大利亞人獲諾貝爾獎。這些成就與澳大利亞國家創(chuàng)新體系建設密不可分①。1．統(tǒng)籌管理創(chuàng)新、工業(yè)和科研活動?；羧A德政府時期就力圖把科學、工程和創(chuàng)新結合起來，專門成立總理科學、工程與創(chuàng)新理事會，作為最高決策機構。該理事會由總理任主席，副總理任副主席，成員不僅包括教育、科學和培訓部長，而且包括與科技創(chuàng)新有關的內閣部長，聯(lián)邦重要的科研機構、團體和企業(yè)集團的總裁或首席執(zhí)行官；以及首席科學家和5名獨立的科學家，每年召開兩次會議，討論科學、工程和技術方面以及澳大利亞經濟和社會發(fā)展全局性、戰(zhàn)略性的問題，向政府和議會提交相關咨詢報告和政策建議。這就保證了政產學研之間暢通和經常的聯(lián)系，有效整合科學、工程和創(chuàng)新資源，統(tǒng)籌決策。2007年陸克文新政府又進一步對政府機構進行了調整，將原“澳大利亞教育、科技與培訓部”拆分，建立新的“創(chuàng)新、工業(yè)與科研部”。新政府力圖在國家宏觀管理層面把創(chuàng)新、工業(yè)和科研結合起來，通過科技創(chuàng)新提升國家競爭力。2．以國家創(chuàng)新體系評估為基礎制定創(chuàng)新政策。2008年澳大利亞成立專家組，開展國家創(chuàng)新體系的評估工作。工作組由三個分組組成：合作研究中心及創(chuàng)新合作評估小組、稅收及Ramp。D退稅評估小組、政府部門間評估小組。評估的內容包括創(chuàng)新體系的整體效率，技術以外的商業(yè)創(chuàng)新，公共部門在創(chuàng)新中的角色，人才和技能培養(yǎng)，國家研究的卓越能力，信息流動和市場設計，稅收政策與創(chuàng)新，面向市場的創(chuàng)新計劃；政府自身的創(chuàng)新；國家創(chuàng)新優(yōu)先領域；創(chuàng)新體系的管理等。在國家創(chuàng)新體系評價的基礎上制定的創(chuàng)新政策，既不是單純的研發(fā)政策，也不是單純的產業(yè)政策，而是涵蓋研發(fā)、生產、市場整個創(chuàng)新鏈條的綜合性政策，有利于發(fā)揮國家創(chuàng)新體系的整體功能。3．針對提高創(chuàng)新能力制定國家科技計劃。國家科技計劃的名稱，就叫“能力支撐計劃(BAA)”。能力支撐計劃是澳大利亞最大的科研計劃，其目的是提高創(chuàng)新主體的核心能力，使參與創(chuàng)新的大學、研究機構和企業(yè)配合政府總體目標，增強產生新思想、新知識和進行研究的能力；促進新思想、新知識和新技術的商業(yè)化；開發(fā)各種技能并保持領先的地位，創(chuàng)造人才輩出的環(huán)境。能力支撐計劃由促進研發(fā)類計劃、促進商業(yè)化類計劃、提高和保持技能類計劃三個系列子計劃組成。4．國家計劃支持科研人員開展合同研發(fā)。為了加強知識和技術的流動，政府對合同研發(fā)予以支持，即凡是以企業(yè)用戶為基礎具有研發(fā)合同的研發(fā)項目，可以申請政府的資助。最典型的是通過“合作研究中心計劃”(CRC)資助科研人員承擔用戶企業(yè)的研發(fā)項目。CRC是1990年設立的，目標是“通過發(fā)展長期和用戶為導向的官民合作研究中心獲得可以應用和商業(yè)化的高水平研究成果，促進澳大利亞的工業(yè)、商業(yè)和經濟的增長。”政府對CRC項目予以資助，同時要求CRC人員所在單位對CRC人員給予支持，免費使用CRC人員所在單位的科研儀器、設備。政府資助周期為7年，項目結束后CRC不再存續(xù)；希望延長期限的CRC，必須重新參加新一輪的評選，評選每兩年進行一輪。2006年，CRC年預算最低為690萬澳元左右，最高為5540萬澳元，平均為1390萬澳元；政府與非政府投入之比為1：。5．政府支持科技成果的商業(yè)化。澳大利亞各州政府都有資助科技成果商業(yè)化的計劃，如維多利亞州政府的技術商業(yè)化計劃、創(chuàng)業(yè)企業(yè)計劃、高創(chuàng)新性中小企業(yè)建設計劃等。澳大利亞政府還出資設立一些技術商業(yè)化的中介機構，作為科研成果商業(yè)化的平臺。這些中介機構的性質是企業(yè)法人，經營預算的6070％來自政府資助。資助一般以政府計劃項目的形式下達，由中介機構與客戶共同申請；有的以對中介機構免費或低價補貼的形式下達。昆士蘭州成立了澳大利亞商業(yè)化研究院(AIC)和QMI公司，前者幫助中小企業(yè)尋找技術源，把企業(yè)與大學對接起來，實現(xiàn)技術商業(yè)化；后者幫助中小企業(yè)吸收消化技術，提供制造業(yè)領域的中試和二次開發(fā)服務。維多利亞州成立了INNOVIC中心，幫助發(fā)明人創(chuàng)業(yè)，提供專利搜索、咨詢、評估、創(chuàng)業(yè)輔導等服務。大學也都普遍設有創(chuàng)新中心，從事成果商業(yè)化工作。6．以創(chuàng)新為導向使用和培養(yǎng)人才。澳大利亞設立首席科學家制(CS)，發(fā)揮科學家在國家創(chuàng)新決策中的作用。首席科學家由創(chuàng)新、工業(yè)與科研部部長任命，任期一般為3年，其職責是以獨立的立場就有關國家科技發(fā)展方向等重要議題向政府提出建議，把政府、公共研究機構和企業(yè)聯(lián)系起來?，F(xiàn)任首席科學家Peacock博士是澳大利亞杰出的分子生物學家，2000年總理科學獎獲得者，在學術界和企業(yè)界均有突出建樹。首席科學家等杰出科技人才還是總理科學、工程與創(chuàng)新理事會(PMSEIC)的成員。首席科學家也是聯(lián)邦、州區(qū)創(chuàng)新顧問委員會、澳大利亞研究理事會、合作研究中心委員會以及州政府創(chuàng)新經濟顧問委員會的成員等。三、我國國家創(chuàng)新體系建設與未來(一)我國國家創(chuàng)新體系內涵中國的國家創(chuàng)