【正文】 股票份額 C、基礎(chǔ)證券 D、證券類型正確答案： C我的答案：C2我國證券持有方式既有直接持有也有間接持有。正確答案：√我的答案：√3我國沒有間接持有證券模式。正確答案：我的答案：4目前較認(rèn)可的最先進(jìn)的、最有效的證券持有方式是： A、直接持有 B、間接持有 C、實(shí)際持有 D、虛擬持有正確答案： B我的答案：B5從權(quán)利的角度來看，中國實(shí)際上就是兩種并存的證券持有的模式或者結(jié)構(gòu)。正確答案：√我的答案：√證券法（七）已完成分?jǐn)?shù)：1外商在我國可以經(jīng)營種子行業(yè)。正確答案：我的答案：2關(guān)于《證券法》的適用說法錯誤的是？ A、股票不適用 B、國務(wù)院認(rèn)定的其他證券適用 C、公司債券不適用 D、一定是在中國領(lǐng)土內(nèi)正確答案： B我的答案：B3一定是實(shí)名制的股份是？ A、A股 B、B股 C、H股 D、回購正確答案： A我的答案：A4哪一種證券持有模式更先進(jìn)？ A、直接持有 B、間接持有 C、政府持有 D、私人持有正確答案： B我的答案：B5指示交付是指所有權(quán)人轉(zhuǎn)讓已有第三方占有的動產(chǎn)時(shí)，有權(quán)將所有人對第三方的返還請求權(quán)讓與受讓方。正確答案：√我的答案：√證券法（八）已完成分?jǐn)?shù)：1國債就是以前說的國庫券。正確答案：√我的答案：√2國庫券在現(xiàn)在被稱為？ A、A股 B、政府貸款 C、國債 D、政府預(yù)算正確答案： C我的答案：C3《證券投資基金法》屬于那一層級？ A、憲法 B、法律 C、行政法規(guī) D、地方法規(guī)正確答案： B我的答案：B4《證券法》具有強(qiáng)制性。正確答案：√我的答案：√5以下哪項(xiàng)在廣義上是證券法： A、《保險(xiǎn)條例》 B、《證券投資基金法》 C、《投資法》 D、《調(diào)解協(xié)議》正確答案： B我的答案：B證券法（九）已完成分?jǐn)?shù)：1在民法體系中，證券法屬于？ A、基本法 B、地方法 C、部門法 D、特別法正確答案： D我的答案：D2我國現(xiàn)行《證券法》最后是哪一年修改的？ A、 B、 C、 D、正確答案： C我的答案：C3金融期貨也屬于《證券法》調(diào)整的范疇。正確答案：√我的答案：√4以下說法不正確的是： A、服務(wù)僅限于投資咨詢 B、從某種程度上來說，證券公司是提供服務(wù)的機(jī)構(gòu) C、財(cái)務(wù)指標(biāo)和法律指標(biāo)所標(biāo)志的東西很難被指引 D、證券產(chǎn)品具有特異性正確答案： C我的答案：A5某投資者將自己名下的證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者是交易。正確答案：√我的答案：√證券法（十）已完成分?jǐn)?shù)：1美國有專門的針對投資咨詢的法律，我國還沒有。正確答案：√我的答案：√2經(jīng)紀(jì)人不是簡單的代理人，而是一種服務(wù)。正確答案：√我的答案：√3關(guān)于高盛集團(tuán)的說法錯誤的是？ A、成立于1869年 B、國際領(lǐng)先的投資銀行公司 C、國際領(lǐng)先的證券公司 D、總部設(shè)在比利時(shí)正確答案： D我的答案：D4美國有幾部證券類的法律？ A、 B、 C、 D、正確答案： C我的答案：C5信息不對稱是指： A、各人價(jià)值觀不同 B、交易中各人擁有的資料不同 C、交易人隱藏自己擁有的資料 D、交易中各人掌握信息途徑不一致正確答案： B我的答案：B證券法（十一）已完成分?jǐn)?shù)：1金融消費(fèi)者的概念已經(jīng)被我國所廣泛的運(yùn)用和認(rèn)可了。正確答案：我的答案：2證券行業(yè)也把投資者叫做消費(fèi)者，與生活意義上的消費(fèi)者不同。正確答案：√我的答案：√3一級證券化是： A、證券的發(fā)行人或資金的短缺者通過發(fā)行股票、債券、基金份額等方式，在市場上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程 B、證券的發(fā)行人在市場上直接融通資金的過程 C、證券的發(fā)行人或資金的短缺者在市場上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程中發(fā)行股票、債券、基金份額 D、證券的發(fā)行人或資金的短缺者在市場上發(fā)行股票、債券、基金份額正確答案： A我的答案：A4債權(quán)即是欠缺流動性。正確答案：√我的答案：√5一級證券化又稱結(jié)構(gòu)融資。正確答案：我的答案：證券法（十二）已完成分?jǐn)?shù)：1保護(hù)金融消費(fèi)者的利益完全是從信息對稱的角度入手的。正確答案：我的答案：2資產(chǎn)證券化的發(fā)起人建立一個(gè)經(jīng)破產(chǎn)隔離的，被稱為什么的法人或合伙？ A、SPV B、TRIPS C、WTO D、ADR正確答案： A我的答案：A3關(guān)于資產(chǎn)證券化的要點(diǎn)，說法不正確的是： A、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人建立一個(gè)經(jīng)破產(chǎn)隔離的被稱為SPV的法人或合伙，由這個(gè)SPV作為資產(chǎn)證券化債券的正式發(fā)行機(jī)構(gòu) B、SPV正式購買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將這些資產(chǎn)從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來 C、SPV購買資產(chǎn)所需要的現(xiàn)金，是通過在債券市場上發(fā)行債券取得的，而且通常包含了一部分或一個(gè)由發(fā)起人認(rèn)購的股份 D、債券通常不由評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行評級，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評級只要反映資產(chǎn)證券化中基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用質(zhì)量，無需反映降低信用風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施正確答案： D我的答案：D4利息上漲是次貸危機(jī)的主要原因。正確答案：我的答案：5只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付。正確答案：√我的答案：√證券法（十三）已完成分?jǐn)?shù)：1投資者實(shí)際上是融資資金的？ A、供給方 B、債務(wù)人 C、管理人 D、服務(wù)者正確答案： A我的答案：A2利息上漲是次貸危機(jī)的主要原因。正確答案：我的答案：3只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付。正確答案：√我的答案：√4以下說法不正確的是： A、SPV正式購買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將這些資產(chǎn)從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來 B、SPV正式購買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將這些資產(chǎn)從投資人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來 C、SPV購買資產(chǎn)所需要的現(xiàn)金，從而將這些資產(chǎn)從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來 D、SPV正式購買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將股份從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來正確答案： A我的答案：A5以下說法不正確的是： A、基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生任何違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付 B、只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付 C、只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生違法事件，投資者就能夠獲得本息的償付 D、只要資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠隨意交易正確答案： B我的答案：B證券法（十四）已完成分?jǐn)?shù)：1重大關(guān)聯(lián)交易在上市的要求上是？ A、可以上市 B、需批準(zhǔn)上市 C、不宜上市 D、原則上禁止上市正確答案： C我的答案：C2有同業(yè)競爭是不能上市的。正確答案：√我的答案：√3重大關(guān)聯(lián)交易不適宜上市。正確答案：√我的答案：√4關(guān)聯(lián)交易的規(guī)模越大，公司對它的依存度越低。正確答案：我的答案：5公司股票發(fā)行過程中要盡力擺脫關(guān)聯(lián)交易。正確答案：√我的答案：√證券法（十五）已完成分?jǐn)?shù)：1發(fā)行證券的對象是？ A、投資者 B、發(fā)行人 C、募集人 D、社會大眾正確答案： A我的答案：A2為什么《證券法》真正關(guān)心的是證券的公開發(fā)行？ A、涉及管理的核心 B、涉及公司的利益 C、涉及投資者的利益 D、涉及國家的利益正確答案： C我的答案：C3《證券法》規(guī)定的典型的公開發(fā)行不包括？ A、向不特定對象發(fā)行證券 B、向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行 C、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式 D、向累計(jì)超過100人的特定對象發(fā)行正確答案： D我的答案：D4在法律上解釋證券發(fā)行和在商業(yè)上如何看待證券發(fā)行是一樣的。正確答案：我的答案：5原材料供應(yīng)商、批發(fā)商屬于發(fā)行證券的特定對象。正確答案：√我的答案：√證券法（十六）已完成分?jǐn)?shù)：1非公開發(fā)行的債券不得采用的方式不包括？ A、廣告 B、公開勸誘 C、變相公開 D、內(nèi)部宣傳正確答案： D我的答案：A2市盈率倍數(shù)是指？ A、spv B、pev C、pvc D、PE正確答案： D我的答案：D3公開發(fā)行的債券，若向特定人發(fā)行，則有人數(shù)限制。正確答案：√我的答案：√4證券承銷的風(fēng)險(xiǎn)有誰承擔(dān)： A、證券發(fā)行人 B、證券公司 C、證券發(fā)起人 D、投資者正確答案： B我的答案：B5法律可以將所有的商業(yè)模式抽象出來。正確答案：我的答案：證券法（十七）已完成分?jǐn)?shù)：1什么是最常用來評估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一？ A、市盈率 B、股價(jià) C、債務(wù)量 D、股本總額正確答案： A我的答案：A2行政機(jī)關(guān)在管理股票時(shí)，對市盈率是有所涉及的。正確答案：√我的答案：√3關(guān)于保薦制度，不正確的是： A、在香港上市必須經(jīng)過香港認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)對你進(jìn)行保薦 B、保薦制度需要中介機(jī)構(gòu)對準(zhǔn)備上市公司進(jìn)行某種程度上的擔(dān)保 C、中介機(jī)構(gòu)要對準(zhǔn)備上市的公司提供某種支持或幫助，使其符合本地的上市規(guī)則 D、保薦制度最早出現(xiàn)在中國大陸正確答案： D我的答案：D4政府規(guī)定市盈率不得超過？ A、 B、 C、 D、正確答案： B我的答案：B5某一種金融產(chǎn)品的價(jià)格實(shí)際上是一種市場的供求和。正確答案：√我的答案：√證券法（十八）已完成分?jǐn)?shù)：1證券公司替發(fā)行人發(fā)行股票的時(shí)候要采取什么機(jī)制？ A、專業(yè)評估 B、行情觀測 C、中介咨詢 D、市場詢價(jià)正確答案： D我的答案：D2證券的直接發(fā)行是指誰發(fā)行給誰？ A、證券公司，投資者 B、投資者，發(fā)行人 C、證券公司，發(fā)行人 D、發(fā)行人，投資者正確答案： D我的答案：D3證券公司運(yùn)用市場詢價(jià)機(jī)制式替發(fā)行人發(fā)行股票。正確答案：√我的答案：√4上市要解決的問題是： A、融資 B、流通性 C、營利 D、交易正確答案： B我的答案：B5關(guān)于上市，說法不正確的是： A、上市為交易的便利性提供一個(gè)條件 B、《證券法》中的上市是指在證券交易所上市 C、公開發(fā)行股票的公司經(jīng)獲準(zhǔn)或者經(jīng)同意在證券交易所掛牌交易 D、國債采用簽訂上市合同上市的方式上市正確答案： D我的答案：D證券法（十九）已完成分?jǐn)?shù)：1市場詢價(jià)機(jī)制是讓投資方提供參考報(bào)價(jià)。正確答案：√我的答案：√2關(guān)于證券的直接發(fā)行錯誤的是？ A、根據(jù)合同的條款決定是否通過證券公司 B、不一定會通過證券公司 C、一定要通過證券公司 D、不需通過證券公司正確答案： D我的答案：D3關(guān)于上市的股票需要符合的條件，不正確的是： A、要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) B、公司股本總額不少于人民幣3000萬元 C、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的35%以上 D、公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載正確答案： C我的答案：C4以下說法不正確的是： A、偷漏稅和欠稅的意識一致 B、要上市的公司在最近三年內(nèi)無違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載 C、深圳和上海的證券交易所上市條件區(qū)別很大 D、中國證券交易市場同質(zhì)化正確答案： D我的答案：D5證券交易所可以規(guī)定高于《公司法》規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。正確答案：√我的答案：√證券法（二十）已完成分?jǐn)?shù)：1證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)所有證券的登記和結(jié)算。正確答案：√