【導讀】證管理條例實施辦法〉的決定》等規(guī)定，制定本實施細則。防偽票證的產品劃分為防偽票證產品單元、3個產品品種。

　　

【正文】 設備。 1. 是否熟悉自己的崗位職責； 2. 是否能看懂相關圖紙、配方和工藝文件。 3. 是否能熟練地進行生產操作。 （重點抽查 制版、防偽制作、賦碼 操作工人） 符合 輕微缺陷 不符合 人員培訓 企業(yè)應對與產品質量 和防偽 操作相關的人員進行必要的培訓和考核。 1. 與產品質量相關的人員是否進行了培訓和考核 ,并保持有關記錄。 2. 法律法規(guī)有規(guī)定的必須持證上崗。 符合 輕微缺陷 不符合 四、技術文件管理 序號 核查 項目 核查內容 核查要點 結論 核查記錄 技術 標準 1．企業(yè)應具備和貫徹《實施細則》 中規(guī)定的產品標準和相關標準。 《實施細則》中所列的與申證產品有關的標準。 。 符合 輕微 缺陷 不 符合 2．如有需要，企業(yè)制定的產品標準應不低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經當?shù)貥藴驶块T備案。 門備案。 的 技術和性能指標不應低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求。 符合 輕微缺陷 不 符合 此項不適用 29 序號 核查 項目 核查內容 核查要點 結論 核查記錄 技術 文件 1．技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。 （如設計文件和工藝文件等）的技術要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關標準和規(guī)定要求。 、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。 符合 輕微缺陷 不 符合 2．技術文件應具有完整性，文件必須齊全配套。 技術文件是否完整、齊全（包括設計文件的圖樣、明細表、技術要求和工藝文件的作業(yè)指導書、檢驗規(guī)程以及原材料、半成品的驗收標準等）。 符合 輕微缺陷 不 符合 3．技術文件應和實際生產相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。 。 、部門使用的文件是否一致。 符合 輕微缺陷 不 符合 文件 管理 1．企業(yè)應制定技術文件管理制度（包括技術文 件安全保密制度） ，文件的發(fā)布應經過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。 和技術文件安全保密制度 。 。 。 。 符合 輕微缺陷 不 符合 2．企業(yè)應有部門或專（兼）職人員負責技術文件管理。 是否有部門或專（兼）職人員負責技術文件管理。 符合 輕微缺陷 不 符合 30 五、過程質量管理 序號 核查 項目 核查 內容 核查 要點 結論 核查記錄 采購 控制 、輔材料及外協(xié)加工項目的質量控制制度。 。 。 符合 輕微缺陷 不 符合 要原、輔材料的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 。 。 。 、協(xié)作記錄。 符合 輕微缺陷 不符合 3. 企業(yè)應根據(jù)正式批準的采購文件或協(xié)作加工合同進行采購或外協(xié)加工。屬發(fā)證產品的原、輔材料應從有生產許可證單位采購。 協(xié)作 加工文件（如：計劃、清單、合同等）。 。 。 。 屬發(fā)證產品的原、輔材料是否從有生產許可證單位采購。 符合 輕微缺陷 不符合 31 序號 核查 項目 核查 內容 核查 要點 結論 核查記錄 、輔材料以及外協(xié)件進行質量檢驗或者根據(jù)有關規(guī)定進行質量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。 作 出規(guī)定。 （重點審查對防偽原材料的采購驗證） 。 。 符合 輕微缺陷 不符合 工藝 管理 1．企業(yè)應制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。 。其內容是否完善可行。 。 符合 輕微缺陷 不符合 、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質。 、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。 、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質。 符合 輕微缺陷 不符合 3．企業(yè)職工應嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產操作。 是否按制度、規(guī)程等工藝文件進行生產操作。 符合 輕微缺陷 不符合 質量 控制 1．企業(yè)應明確設置關鍵質量控制點，對生產中的重要工序或產品關鍵特性進行質量控制。 （制版、 防偽制作、 賦碼） 或產品關鍵特性設置了質量控制點。 關鍵 質量控制點。 符合 輕微缺陷 不符 合 32 序號 核查 項目 核查 內容 核查 要點 結論 核查記錄 2．企業(yè)應制訂關鍵質量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序實施質量控制。 序，其內容是否完整。 。 符合 輕微缺陷 不符合 特殊 過程 對產品質量不易或不能經濟地進行驗證的特殊過程，應事先進行設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。 1．對特殊過程是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。 2．是否按規(guī)定進行操作和過程參數(shù)監(jiān)控。 符合 輕微缺陷 不符合 此項不適用 產品 標識 企業(yè)應規(guī)定產品標識方法并進行標識。 ，能否有效防止產品混淆、區(qū)分質量責任和追溯性。 、特殊過程和最終產品的標識。 符合 輕微缺陷 不符合 不合格 品 企業(yè)應制訂 不合格品的控制 程序，有效防止 不合格品 出廠。 1．是否制訂 不合格品的控制 程序。 2. 生產過程中發(fā)現(xiàn)的 不合格品 是否得到有效控制。 3．不合格品經返工后是否重新進行了檢驗。 符合 輕微缺陷 不符合 33 六、產品質量檢驗 序號 核查 項目 核查內容 核查要點 結論 核查記錄 檢驗 管理 1．企業(yè)應有獨立行使權力的質量檢驗機構或專（兼）職檢驗人員，并制定質量檢驗管理制度以及檢驗、試驗、計量設備管理制度。 （兼）職檢驗人員，能否獨立行使權力。 量設備管理制度。 符合 輕微缺陷 不 符合 、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。 、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。 整、準確。 符 合 輕微缺陷 不 符合 過程 檢驗 企業(yè)在生產過程中要按規(guī)定開展產品質量檢驗，做好檢驗記錄，并對產品的檢驗狀態(tài)進行標識。 。 。 。 。 （重點檢查 制版、防偽制作、賦碼 工序） 符合 輕微缺陷 不 符合 * 出廠 檢驗 企業(yè)應 按 本實施細則 規(guī)定 ，對產品進行出廠檢驗和試驗，出具產品檢驗合格證，并按規(guī)定進行包裝和標識。 、包裝和標識規(guī)定。 進行出廠檢驗和試驗。 。 符合 不 符合 34 七、安全防護及行業(yè)特殊要求 序號 核查 項目 核查 內容 核查 要點 結論 核查記錄 安全生產 企業(yè)應根據(jù)國家有關法律法規(guī)制定安全生產制度并實施。企業(yè)的生產設施、設備的危險部位應有安全防護裝置，車間、庫房等地應配備消防器材，易燃、易爆等危險品應進行隔離和防護。 。 。 、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內。 、易爆等危 險品進行隔離和防護。 符合 輕微缺陷 不 符合 勞動防護 企業(yè)應對員工進行安全生產和勞動防護培訓，并為員工提供必要的勞動防護。 防護培訓； 。 范。 符合 輕微缺陷 不符合 行業(yè)特殊要求 1*.企業(yè)應制定安全保密制度。安全保密制度具有很強的可操作性。 行。 守的企業(yè)防偽技術秘密范圍。 有很強的可操作性。 符合 不符合 35 序號 核查 項目 核查 內容 核查 要點 結論 核查記錄 2．企業(yè)應有與安全保密制度相配套的保密措施。 作。 交接數(shù)量、廢品數(shù)量等信息。 的補救處理措施。 。 。 符合 輕微缺陷 不符合 3*.企業(yè)必須與使用方簽定書面生產合同，不向合同以外任何方提供防偽技術產品。簽定生產合同時應查驗使用方的有關證明材料。 。 、義務、違約責任尤其是保密條款。 。 業(yè)執(zhí)照、商標和質量標識等證明材料。 符合 不符合 4． 企業(yè)應制訂廢品銷毀程序，有效防止廢品出廠。 ?1．是否制訂廢品銷毀程序。 ?2. 生產過程中發(fā)現(xiàn)的廢品是否得到有效控制。 符合 輕微缺陷 不符合 36 附件 3 生產許可證企業(yè)實地核查報告 企業(yè)名稱： 生產地址： 郵編： 產品名稱： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 產品單元 （產品品種） ： 核查 結論 審查組根據(jù)《 防偽票證 產品生產許可證實施細則》 ，于 年 月 日至 年 月 __ _日對該企業(yè)進行了核查，共計核查出： 輕微缺陷項 _____款、非否決項不符合項 款、否決項不符合項 款。 其他情況說明： 經綜合評價，本審查組對該企業(yè)的核查結論是： 。 （注：核查結論填寫：合格或不合格） 審查組成員 姓名（簽字） 單 位 職務 (組長、組員 ) 核查分工（條 款） 審查員證 書編號 觀察員 (簽字 )： 年 月 日 審查組織單位 (章 )： 年 月 日 注：“其他情況說明”欄中填寫 的內容為：企業(yè)存在不符合法律法規(guī)等有關規(guī)定，且不能體現(xiàn)在實地核查記錄中的情況，如企業(yè)存在隱瞞有關情況或提供虛假材料的、因非不可抗力原 因拖延或拒絕核查的情況等。 37 附 件 4 企業(yè)實地核查 輕微缺陷 項匯總表 企業(yè)名稱： 序號 條款號 輕微缺陷 程度 輕微缺陷 事實描述 整改要求 審查組組長 (簽字 )： 年 月 日 企業(yè)代表簽字： 企業(yè)公章 年 月 日 審查組成員 (簽字 )： 年 月 日 整改時限：請企業(yè)按照整 改要求在 7日內完成整改，并將整改情況報企業(yè)所在地質量技術監(jiān)督部門。 注： 實地核查不合格的企業(yè)，“整改要求”、 “企業(yè)代表簽字”、 “ 整改時限 ” 欄不填 。 38 附件 5 （ CNAS 章）、（ CMA 章）、（ CAL 章） 檢 驗 報 告 報告編號： 產品名稱 單元名稱 品種名稱 受檢單位 (與抽樣單上企業(yè)名稱一致，以集團公司名義申請的應填寫所屬單位的名稱 ) 檢驗類別 生產許可證 檢驗 報告日期 (以簽 發(fā)日期為準 ) 檢驗機構名稱 39 注 意 事 項 1． 檢驗報告無“檢驗報告專用章”或檢驗單位公章無效。 2． 復制檢驗報告未重新加蓋“檢驗報告專用章”或檢驗單位公章無效。 3． 檢驗報告無批準人、審核、主檢簽字無效，無騎縫章無效。 4． 檢驗報告涂改無效。 5． 受檢單位 對檢驗報告若有異議，應于接到報告后十五日內向檢驗單位提出，逾期不予受理。 地 址： (檢驗機構詳細地址 ) 郵政編碼： 聯(lián) 系 人： 電 話： 傳 真： E－ mail 電子信箱 :