江蘇省產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員發(fā)展指引-資料下載頁(yè)
2025-06-19 14:09本頁(yè)面
【正文】 律法規(guī)予以處罰。第五章 新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)觀察期第二十八條 在江蘇省轄內(nèi)成立不滿(mǎn)1年的產(chǎn)險(xiǎn)公司支公司（含支公司）以上分支機(jī)構(gòu)列為被觀察機(jī)構(gòu)，改建機(jī)構(gòu)不包括在內(nèi)。第二十九條 原則上，觀察期為1年，1年內(nèi)江蘇保監(jiān)局對(duì)被觀察機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤觀察，主要關(guān)注其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、依法合規(guī)、內(nèi)控管理、行業(yè)自律、市場(chǎng)反饋和償付能力等方面情況。第三十條 觀察期內(nèi)，新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司中心支公司及以上分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向江蘇保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)發(fā)展和內(nèi)控合規(guī)情況，同時(shí)遞交書(shū)面報(bào)告，填寫(xiě)附表24。新設(shè)支公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)上述要求向各地市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)，并提供相關(guān)報(bào)表。各地市保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)于每季度結(jié)束20個(gè)工作日后將轄內(nèi)新設(shè)機(jī)構(gòu)匯報(bào)情況進(jìn)行匯總后報(bào)至我局。第三十一條 江蘇保監(jiān)局依據(jù)新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)提交的情況報(bào)告，將受過(guò)行政處罰、違反自律規(guī)定、內(nèi)控管理不善、經(jīng)營(yíng)狀況不佳、人才隊(duì)伍不穩(wěn)、市場(chǎng)不良反應(yīng)突出的新設(shè)分支機(jī)構(gòu)列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。第三十二條 觀察期滿(mǎn)后，江蘇保監(jiān)局將通過(guò)調(diào)研、核查等方式對(duì)新設(shè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并形成觀察評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告將新設(shè)分支機(jī)構(gòu)劃分為以下兩種類(lèi)型：一是解除觀察類(lèi)，是指被觀察機(jī)構(gòu)依法合規(guī)、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、無(wú)社會(huì)不良反映等；二是繼續(xù)觀察類(lèi)，是指被觀察機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為、經(jīng)營(yíng)缺乏穩(wěn)健、社會(huì)不良反映突出等。根據(jù)觀察期評(píng)估結(jié)果，江蘇保監(jiān)局對(duì)新設(shè)分支機(jī)構(gòu)采取差異化的監(jiān)管措施。一是解除觀察類(lèi)，將其轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管模式，鼓勵(lì)其依法可持續(xù)發(fā)展。二是繼續(xù)觀察類(lèi)，就其經(jīng)營(yíng)管理中的薄弱環(huán)節(jié)和存在問(wèn)題所可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，督促其全面整改，建議調(diào)整初任高管，延長(zhǎng)觀察期，并適時(shí)開(kāi)展臨時(shí)性檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查。第三十三條 對(duì)于被列入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象和繼續(xù)觀察類(lèi)的新設(shè)產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，江蘇保監(jiān)局在1年內(nèi)暫停其所屬省級(jí)公司轄內(nèi)所有分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的行政許可審批事項(xiàng)。第三十四條 江蘇保監(jiān)局將向被觀察機(jī)構(gòu)所屬的上級(jí)公司反饋評(píng)估結(jié)果和監(jiān)管意見(jiàn)，并視情況在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。第六章 附 則第三十五條 產(chǎn)險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理人員行政許可事項(xiàng)的具體申報(bào)工作，應(yīng)符合《江蘇省財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司行政許可和報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)指引》的相關(guān)規(guī)定。第三十六條 本指引未涉及的其他事項(xiàng)，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行。如遇到國(guó)家頒布新法律法規(guī)或者中國(guó)保監(jiān)會(huì)出臺(tái)新規(guī)定，則按照新的規(guī)定調(diào)整執(zhí)行。第三十七條 本指引由江蘇保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十八條 蘇州保監(jiān)分局可參照本指引對(duì)轄內(nèi)中心支公司以下分支機(jī)構(gòu)和高管進(jìn)行審批。第三十九條 外資產(chǎn)險(xiǎn)公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)總公司對(duì)其授權(quán)情況參照本指引相應(yīng)級(jí)別的分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定。第四十條 本指引自印發(fā)之日起試行。主題詞： 分支機(jī)構(gòu) 高管人員△ 發(fā)展指引△ 通知內(nèi)部發(fā)送：局領(lǐng)導(dǎo)，各處室。江蘇保監(jiān)局 2011年4月29日印發(fā)15 / 15
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