江蘇省產(chǎn)險公司分支機構(gòu)和高級管理人員發(fā)展指引-資料下載頁
2025-06-19 14:09本頁面
【正文】 律法規(guī)予以處罰。第五章 新設(shè)產(chǎn)險公司分支機構(gòu)觀察期第二十八條 在江蘇省轄內(nèi)成立不滿1年的產(chǎn)險公司支公司（含支公司）以上分支機構(gòu)列為被觀察機構(gòu)，改建機構(gòu)不包括在內(nèi)。第二十九條 原則上，觀察期為1年，1年內(nèi)江蘇保監(jiān)局對被觀察機構(gòu)進行跟蹤觀察，主要關(guān)注其業(yè)務(wù)經(jīng)營、依法合規(guī)、內(nèi)控管理、行業(yè)自律、市場反饋和償付能力等方面情況。第三十條 觀察期內(nèi)，新設(shè)產(chǎn)險公司中心支公司及以上分支機構(gòu)主要負責人應(yīng)于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向江蘇保監(jiān)局現(xiàn)場匯報機構(gòu)經(jīng)營發(fā)展和內(nèi)控合規(guī)情況，同時遞交書面報告，填寫附表24。新設(shè)支公司主要負責人應(yīng)于每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)根據(jù)上述要求向各地市保險行業(yè)協(xié)會進行現(xiàn)場匯報，并提供相關(guān)報表。各地市保險行業(yè)協(xié)會于每季度結(jié)束20個工作日后將轄內(nèi)新設(shè)機構(gòu)匯報情況進行匯總后報至我局。第三十一條 江蘇保監(jiān)局依據(jù)新設(shè)產(chǎn)險公司分支機構(gòu)提交的情況報告，將受過行政處罰、違反自律規(guī)定、內(nèi)控管理不善、經(jīng)營狀況不佳、人才隊伍不穩(wěn)、市場不良反應(yīng)突出的新設(shè)分支機構(gòu)列為重點監(jiān)管對象。第三十二條 觀察期滿后，江蘇保監(jiān)局將通過調(diào)研、核查等方式對新設(shè)分支機構(gòu)進行評估，并形成觀察評估報告。評估報告將新設(shè)分支機構(gòu)劃分為以下兩種類型：一是解除觀察類，是指被觀察機構(gòu)依法合規(guī)、經(jīng)營穩(wěn)健、無社會不良反映等；二是繼續(xù)觀察類，是指被觀察機構(gòu)存在違法違規(guī)行為、經(jīng)營缺乏穩(wěn)健、社會不良反映突出等。根據(jù)觀察期評估結(jié)果，江蘇保監(jiān)局對新設(shè)分支機構(gòu)采取差異化的監(jiān)管措施。一是解除觀察類，將其轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管模式，鼓勵其依法可持續(xù)發(fā)展。二是繼續(xù)觀察類，就其經(jīng)營管理中的薄弱環(huán)節(jié)和存在問題所可能引發(fā)的風險進行提示，督促其全面整改，建議調(diào)整初任高管，延長觀察期，并適時開展臨時性檢查和專項檢查。第三十三條 對于被列入重點監(jiān)管對象和繼續(xù)觀察類的新設(shè)產(chǎn)險公司分支機構(gòu)，江蘇保監(jiān)局在1年內(nèi)暫停其所屬省級公司轄內(nèi)所有分支機構(gòu)設(shè)立的行政許可審批事項。第三十四條 江蘇保監(jiān)局將向被觀察機構(gòu)所屬的上級公司反饋評估結(jié)果和監(jiān)管意見，并視情況在行業(yè)內(nèi)進行通報。第六章 附 則第三十五條 產(chǎn)險公司分支機構(gòu)和高級管理人員行政許可事項的具體申報工作，應(yīng)符合《江蘇省財產(chǎn)保險公司行政許可和報告事項申報指引》的相關(guān)規(guī)定。第三十六條 本指引未涉及的其他事項，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件執(zhí)行。如遇到國家頒布新法律法規(guī)或者中國保監(jiān)會出臺新規(guī)定，則按照新的規(guī)定調(diào)整執(zhí)行。第三十七條 本指引由江蘇保監(jiān)局負責解釋和修訂。第三十八條 蘇州保監(jiān)分局可參照本指引對轄內(nèi)中心支公司以下分支機構(gòu)和高管進行審批。第三十九條 外資產(chǎn)險公司營銷服務(wù)部機構(gòu)管理根據(jù)總公司對其授權(quán)情況參照本指引相應(yīng)級別的分支機構(gòu)管理規(guī)定。第四十條 本指引自印發(fā)之日起試行。主題詞： 分支機構(gòu) 高管人員△ 發(fā)展指引△ 通知內(nèi)部發(fā)送：局領(lǐng)導，各處室。江蘇保監(jiān)局 2011年4月29日印發(fā)15 / 15
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