【正文】 關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。(九)基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。、基金管理人、基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。(十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序(一)基金管理人的更換有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；(3)基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；(5)審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告；(7)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原任基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。(二)基金托管人的更換有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣布破產(chǎn)；(3)基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；(5)審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)公告。(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；；：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。十、基金的托管基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《華商產(chǎn)業(yè)升級(jí)股票型證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。十一、基金份額的登記(一)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶(hù)建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和交收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。(二)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。(三)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：；；、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；。(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：；；、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；，并提供其他必要服務(wù)；；。十二、基金的投資(一)投資目標(biāo) 本基金在把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)重點(diǎn)投資于受益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期持續(xù)增值。 (二)投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金的投資組合比例為：股票投資比例為基金資產(chǎn)的60％—95％；債券投資比例為基金資產(chǎn)的0％—35％；權(quán)證投資比例為基金資產(chǎn)凈值的0—3%；并保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。(三)投資策略本基金在構(gòu)建和管理投資組合的過(guò)程中，以產(chǎn)業(yè)升級(jí)作為行業(yè)配置與個(gè)股精選的投資主線(xiàn)，沿著先產(chǎn)業(yè)分析再行業(yè)分析再上市公司分析的投資邏輯，深入挖掘受益于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的上市公司的價(jià)值，進(jìn)行長(zhǎng)期價(jià)值投資。1．大類(lèi)資產(chǎn)的配置本基金基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及政策分析、金融貨幣運(yùn)行狀況及政策分析、行業(yè)景氣運(yùn)行狀況及政策分析，重點(diǎn)判斷宏觀經(jīng)濟(jì)周期對(duì)股市的影響，以此作為股票、債券大類(lèi)資產(chǎn)配置的依據(jù)。為減少基金經(jīng)理誤判形勢(shì)給基金管理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，本公司金融工程團(tuán)隊(duì)研發(fā)的倉(cāng)位控制模型也將作為本基金大類(lèi)資產(chǎn)配置的參考依據(jù)。2．股票投資組合構(gòu)建在股票投資組合構(gòu)建和管理的過(guò)程中，本基金將以產(chǎn)業(yè)升級(jí)受益作為行業(yè)配置和個(gè)股挖掘的主要線(xiàn)索。具體而言，本基金股票投資組合構(gòu)建具體包括三個(gè)層次：首先是產(chǎn)業(yè)升級(jí)分析；然后是在產(chǎn)業(yè)升級(jí)分析基礎(chǔ)之上的投資組合行業(yè)分析與配置；最后是在行業(yè)分析基礎(chǔ)之上的股票基礎(chǔ)庫(kù)和備選庫(kù)的構(gòu)建。（1）產(chǎn)業(yè)升級(jí)分析產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)效率的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展,主要包括三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和區(qū)域資源優(yōu)化配置進(jìn)程中的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)；產(chǎn)業(yè)效率的提高表現(xiàn)為生產(chǎn)要素的投入產(chǎn)出效益的提升和生產(chǎn)技術(shù)水平的提高，主要包括產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)和技術(shù)升級(jí)。因此，我們對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分析主要從以下四個(gè)方面展開(kāi)： ① 三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化分析。 我們認(rèn)為國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改善的重要力量?；鸸芾砣藢⑸钊敕治瞿壳皣?guó)家三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中存在的問(wèn)題，結(jié)合國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，預(yù)測(cè)、評(píng)估國(guó)家在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的進(jìn)程中可能采取的宏觀經(jīng)濟(jì)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行投資決策。 ② 區(qū)域資源優(yōu)化配置進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)分析?；鸸芾砣藢膮^(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體出發(fā)挖掘特定區(qū)域在資源稟賦、地方政策、產(chǎn)業(yè)鏈上下游分工合作等方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的前景中來(lái)系統(tǒng)思考該區(qū)域上市公司的發(fā)展空間及投資價(jià)值。 ③ 產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)分析。貿(mào)易微笑曲線(xiàn)表明,在產(chǎn)品生產(chǎn)的整個(gè)過(guò)程中,研發(fā)環(huán)節(jié)效益最高,處于效益曲線(xiàn)的高端；加工環(huán)節(jié)效益最低,處于低端；如果擁有銷(xiāo)售渠道和品牌優(yōu)勢(shì),則銷(xiāo)售的后續(xù)效益也會(huì)增加。所以整個(gè)制造環(huán)節(jié)在國(guó)際貿(mào)易中所占利潤(rùn)最低,不足10%,而90%以上的利潤(rùn)都分布在兩端。產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)就是產(chǎn)業(yè)鏈從附加價(jià)值低端環(huán)節(jié)向附加價(jià)值高端環(huán)節(jié)的延伸,從加工制造環(huán)節(jié)逐漸向設(shè)計(jì)、采購(gòu)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)延伸,提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力,提升盈利水平。在產(chǎn)業(yè)鏈分工中占據(jù)高端環(huán)節(jié)或具有產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)潛力的上市公司是本基金重點(diǎn)挖掘的投資對(duì)象之一。 ④ 技術(shù)升級(jí)分析。技術(shù)升級(jí)是指通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新等途徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)從落后技術(shù)向高新技術(shù)轉(zhuǎn)化，從低附加值向高附加值轉(zhuǎn)化，從制造型向創(chuàng)造型轉(zhuǎn)化，從而節(jié)約資源、減少消耗、降低成本、減少污染。我們對(duì)技術(shù)升級(jí)的分析主要是從技術(shù)進(jìn)步的可行性及技術(shù)應(yīng)用前景兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。（2）行業(yè)分析與配置在產(chǎn)業(yè)升級(jí)分析的框架之內(nèi)，我們進(jìn)一步分析具體行業(yè)的投資機(jī)會(huì)。我們以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)為視角，根據(jù)各行業(yè)所處生命周期、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)等方面綜合評(píng)價(jià)各行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力，重點(diǎn)對(duì)受益于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的行業(yè)投資機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而決定各行業(yè)在股票資產(chǎn)中的權(quán)重?；鸸芾砣藢⒅饕獜囊韵氯齻€(gè)方面評(píng)估行業(yè)投資機(jī)會(huì)：其一是產(chǎn)業(yè)政策對(duì)行業(yè)發(fā)展的影響分析。主要分析產(chǎn)業(yè)政策出臺(tái)的背景、時(shí)機(jī)以及產(chǎn)業(yè)政策對(duì)各細(xì)分行業(yè)的影響程度，評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策是否有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程中哪些細(xì)分行業(yè)受到鼓勵(lì)，哪些細(xì)分行業(yè)受到限制，哪些行業(yè)將在政策實(shí)施過(guò)程中形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)集群；其二是產(chǎn)業(yè)鏈景氣傳導(dǎo)中的行業(yè)景氣分析。主要分析產(chǎn)業(yè)鏈中利益分配情況、上下游的議價(jià)能力以及行業(yè)景氣度的波動(dòng)規(guī)律，由此判斷特定行業(yè)所處的景氣程度并對(duì)行業(yè)未來(lái)的景氣度作出合理預(yù)測(cè)；其三是行業(yè)內(nèi)在發(fā)展?jié)摿Ψ治?。主要從行業(yè)生命周期、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局和行業(yè)核心技術(shù)等方面分析行業(yè)所處的發(fā)