銀行案件風(fēng)險排查方案_-資料下載頁
2025-06-07 05:47本頁面
【正文】 人員要認(rèn)真撰寫檢查底稿，確保檢查底稿客觀、公正和真實。各檢查部門要簽訂《排查工作責(zé)任書》，做到分工明確，責(zé)任到人。各檢查部門按周填制《中國農(nóng)業(yè)銀行2010年案件風(fēng)險排查情 9況統(tǒng)計表》，并簡述本周排查動態(tài)、排查進度、工作建議等內(nèi)容，于每周四9:00前通過NOTES報支行內(nèi)控合規(guī)部，由內(nèi)控合規(guī)部匯總后上報分行內(nèi)控合規(guī)部。（三）匯總階段（7月10日至7月20日）。各檢查部門在排查的基礎(chǔ)上，填寫相關(guān)統(tǒng)計表，形成案件風(fēng)險排查報告（內(nèi)容包括：檢查條線的排查工作開展情況、排查發(fā)現(xiàn)的問題、案防形勢與風(fēng)險形勢分析、工作建議等），于7月11日前上報支行內(nèi)控合規(guī)部（所有相關(guān)材料均應(yīng)同時報送電子及經(jīng)加蓋部門章以及部門負(fù)責(zé)人簽字的紙質(zhì)文本），同時上報分行相關(guān)部門。支行內(nèi)控合規(guī)部匯總數(shù)據(jù)和總結(jié)報告后，上報分行內(nèi)控合規(guī)部，同時報送電子及經(jīng)簽章的紙質(zhì)文本。五、工作要求（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。此次排查是根據(jù)總行要求在農(nóng)行敏感時期開展的具有特殊目的的排查活動，排查的核心目的就是確保非常敏感時期不發(fā)生案件，不出聲譽風(fēng)險。因此支行從上至下要統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識，充分認(rèn)識案防工作的重要性，將案件風(fēng)險排查與防控工作抓深、抓細、抓實，抓出成效，確保關(guān)鍵時期不出案件和重大違規(guī)問題。（二）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。本次排查實行排查“一把手”負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體指導(dǎo)，確保各項要求和任務(wù)落到實處。“一把手”作為本次案件排查工作的第一責(zé)任人，對當(dāng)前特殊時期案防工作負(fù)第一責(zé)任，帶頭親自動員、親自安排、親自督導(dǎo)落實，將各項措施抓實、抓細、抓出成效；分管行領(lǐng)導(dǎo)要確保分管部門積極主動參與到案件排 10查工作中來，做好具體落實工作，各檢查部門要積極采取措施，履行好本條線經(jīng)營管理活動中的案件防控職責(zé)。（三）做好信息溝通，保持渠道暢通。一要建立溝通聯(lián)系機制，確保信息傳遞渠道暢通。對排查發(fā)現(xiàn)的案件和重大違規(guī)問題要立即上報，不得隱瞞，并做好保密工作；二要加強各部門之間的橫向聯(lián)動。案件風(fēng)險排查、員工行為排查以及案件防控工作之間既各自獨立性，又相互關(guān)聯(lián)，檢查部門要注意通力合作、互通有無、協(xié)調(diào)行動。三要暢通舉報渠道。通過張貼公告、公布舉報電話、設(shè)立舉報信箱等方式，鼓勵廣大員工踴躍舉報，提供線索。（四）抓好問題整改和責(zé)任追究。一是對排查出的問題，要各檢查部門按自己業(yè)務(wù)條線建立問題整改臺賬，制定整改計劃、落實整改措施，確保各類問題整改到位，風(fēng)險管控措施落實到位。同時要落實責(zé)任追究措施，對違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行員工違規(guī)行為積分管理實施細則（試行）》的規(guī)定，落實責(zé)任追究，對屢查屢犯的責(zé)任人應(yīng)加大處罰力度。二是針對排查發(fā)現(xiàn)的問題，要從體制、機制、流程、制度以及人防、機控等方面入手，進一步研究落實完善措施，提高內(nèi)部控制和案件防范水平；對屢查屢犯、屢禁不止、同質(zhì)同類問題和隱患，要盡快采取有力措施堵塞漏洞，防患于未然。 二○一○年六月二日
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