【正文】 門、缺陷責(zé)任期工作（1）竣工決算審計流程圖 缺陷責(zé)任期工作流程圖根據(jù)確定的責(zé)任確定費用的分?jǐn)偞_定為缺陷責(zé)任的，提出處理辦法和對策運營單位提出問題、建設(shè)管理單位現(xiàn)場巡查時發(fā)現(xiàn)問題缺陷責(zé)任認(rèn)定組織缺陷維修建設(shè)單位配合審計實施建設(shè)單位申請正式竣工決算建設(shè)單位按審計報告、審計意見書或?qū)徲嫑Q定進(jìn)行整改建設(shè)單位備齊項目決算資料后向有管轄權(quán)限的國家審計機(jī)關(guān)或上級審計機(jī)構(gòu)申請審計向國家審計機(jī)關(guān)或上級審計機(jī)構(gòu)報備審計報告現(xiàn)場審計國家審計機(jī)關(guān)或上級審計機(jī)構(gòu)出具審計意見書或下達(dá)審計決定委托社會中介機(jī)構(gòu)審計國家審計機(jī)關(guān)或上級審計機(jī)構(gòu)直接審計出具審計報告、審計意見書或下達(dá)審計決定向委托單位提交審計報告工程造價審核（2）缺陷責(zé)任期工作廉政風(fēng)險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施責(zé)任部門責(zé)任認(rèn)定建設(shè)單位工程管理部門、試驗檢測部門人員97．將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過設(shè)計變更等手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。Ⅱ級132．建設(shè)單位、運營單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。建設(shè)單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修98．和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修。Ⅲ級131．按考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付。134．按標(biāo)準(zhǔn)驗收，定期回訪工程現(xiàn)場，由專人組織缺陷維修。99．降低對施工單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測標(biāo)準(zhǔn)，以謀 取不正當(dāng)利益。Ⅲ級135．對不履職的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相應(yīng)處理；136．按招標(biāo)文件中對缺陷工程要求，強(qiáng)化施工單位履約意識。12．正式驗收工作（1）正式驗收工作流程圖召開正式驗收會議，形成《正式驗收證書》，明確驗收結(jié)論。鐵道部建設(shè)司會同有關(guān)部門確認(rèn)正式驗收是否符合規(guī)定，符合條件的，由鐵道部組織驗收。建設(shè)單位向鐵道部建設(shè)部門報送《正式驗收申請表》，報請正式驗收。（2）正式驗收工作廉政風(fēng)險點及防控措施關(guān)鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施責(zé)任部門申請驗收過程參與驗收人員100．審核評定把關(guān)不來，對不合格工程進(jìn)行了合格評定。Ⅱ級137．強(qiáng)化正式驗收單位工作；138．準(zhǔn)確性和公正性管理。建設(shè)單位工程管理部門保證支付金建設(shè)單位財務(wù)部門人員101．提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。Ⅰ級139．按時限及時支付質(zhì)量保證金，及時清理開戶行；140．財務(wù)資料及時清理移交。建設(shè)單位財務(wù)部門昆明鐵路局工程建設(shè)項目重點制度序號制度名稱主 要 內(nèi) 容1關(guān)于在全局鐵路工程建設(shè)在建項目開展聯(lián)合執(zhí)法的通知由昆明鐵路局紀(jì)委、監(jiān)察處牽頭，聯(lián)合工程設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位，著重從鐵路工程建設(shè)中的項目決策和變更設(shè)計方面、招標(biāo)投標(biāo)和物資采購方面、工程建設(shè)實施和質(zhì)量安全管理方面、資金安排使用和投資控制方面、信息公開和誠信體系建設(shè)方面、黨風(fēng)廉政建設(shè)和查辦案件方面等6個方面，對昆明局負(fù)責(zé)管理的工程建設(shè)在建項目開展聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)察活動。2關(guān)于進(jìn)一步暢通工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作舉報渠道的通知發(fā)揮各級紀(jì)檢監(jiān)察、司法、審計等機(jī)關(guān)和部門信訪舉報系統(tǒng)的作用，形成有效的舉報投訴網(wǎng)絡(luò)，健全舉報投訴處理機(jī)制。注重在審計、財政監(jiān)察、項目稽察、執(zhí)法監(jiān)察、專項檢查、案件調(diào)查和新聞媒體報道中發(fā)現(xiàn)案件線索，深挖在建工程質(zhì)量問題和安全事故背后的腐敗問題。3西南鐵路基本建設(shè)工程區(qū)域評標(biāo)專家?guī)鞂嵤┺k法（試行）擴(kuò)大專家備選范圍，實現(xiàn)專家資源的優(yōu)化配置和共享，從制度上進(jìn)一步規(guī)范鐵路工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)活動，充分體現(xiàn)鐵路工程建設(shè)和物資設(shè)備采購招標(biāo)投標(biāo)公開、公平、公正和誠實信用的原則。4昆明鐵路局招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督工作流程從“市場調(diào)研、評委抽取、招標(biāo)條件、資格審查、評標(biāo)過程、中標(biāo)結(jié)果、合同簽訂、合同履行”八個關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，細(xì)化為39個具體監(jiān)督內(nèi)容的監(jiān)督流程，由監(jiān)督人員在招投標(biāo)監(jiān)督過程中遵照執(zhí)行。5局紀(jì)委與重點部門之間的聯(lián)系制度確定局紀(jì)委執(zhí)法監(jiān)察室5位同志分別與建管處、物資處、監(jiān)理公司、施工辦、財務(wù)處等關(guān)鍵部門進(jìn)行對口聯(lián)系，加強(qiáng)日常工作的相互了解和溝通協(xié)調(diào)，加強(qiáng)對這些部門關(guān)鍵時間、關(guān)鍵人員的監(jiān)督檢查。聯(lián)系過程中，堅持季度分析制度，確保形成整體合力、實現(xiàn)資源共享、促進(jìn)工作同步。6XXXX單位建設(shè)工程驗工計價辦法實施細(xì)則規(guī)定了參建單位驗工計價職責(zé)，驗工計價的申請和審批流程程序，違反驗工計價的責(zé)任追究。7昆明鐵路局建設(shè)項目 變更設(shè)計管理實施細(xì)則 （暫行）局建設(shè)管理處組織項目管理、勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工單位及局總工室、計統(tǒng)處等相關(guān)業(yè)務(wù)處室參加對變更初步設(shè)計進(jìn)行審查，并拿出審查意見，經(jīng)路局領(lǐng)導(dǎo)審核同意，局建設(shè)管理處代局行文，連同變更設(shè)計原因、責(zé)任單位、費用處理方案一并報原初步設(shè)計批準(zhǔn)部門。經(jīng)審查批準(zhǔn)后，項目管理機(jī)構(gòu)方可組織勘察設(shè)計單位進(jìn)行施工圖變更設(shè)計，并組織對施工圖進(jìn)行審核。 8關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基本建設(shè)財務(wù)管理的通知進(jìn)一步明確路局相關(guān)處室和建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)財務(wù)管理職責(zé)，加強(qiáng)資金存儲管理及流向監(jiān)管，加強(qiáng)項目管理機(jī)構(gòu)資金支付審批管理，強(qiáng)化資金請領(lǐng)及工程價款結(jié)算控制；規(guī)范會計核算、控制建設(shè)成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務(wù)決算；實行責(zé)任追究制度；相關(guān)資金審批的報表。9關(guān)于建設(shè)資金撥款申報說明及填表要求的通知明確申請撥款種類；撥款申報表變動情況；撥款申報表總體要求；填表要求。10關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)財務(wù)管理的通知明確建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)財務(wù)管理職責(zé)，加強(qiáng)資金存儲及支付審批管理，強(qiáng)化資金請領(lǐng)及工程價款結(jié)算控制，規(guī)范會計核算，控制建設(shè)成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務(wù)決算，加大檢查處罰力度。11昆明鐵路局工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局工程建設(shè)項目施工招投標(biāo)管理工作的具體辦法。12昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備現(xiàn)場管理辦法（暫行）規(guī)范昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備現(xiàn)場管理辦法，明確管理要求。13昆明鐵路局物資設(shè)備招標(biāo)采購管理辦法規(guī)范昆明鐵路局物資設(shè)備招標(biāo)采購管理辦法，明確相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)及管理權(quán)限等。14XXXX單位建設(shè)項目物資設(shè)備供應(yīng)商信用評價辦法根據(jù)鐵道部相關(guān)要求規(guī)范昆明鐵路局建設(shè)項目物資設(shè)備供應(yīng)商信用評價及信用評價使用辦法。15昆明鐵路局評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾韺嵤┺k法細(xì)化昆明鐵路局評標(biāo)專家和評標(biāo)專家?guī)旃芾磙k法，明確評標(biāo)專家和專家?guī)斓氖褂梅秶?、管理?guī)程等。16昆明鐵路局二級有形建設(shè)市場管理辦法根據(jù)鐵道部相關(guān)要求，進(jìn)一步完善昆明鐵路局二級有形建設(shè)市場管理辦法。17昆明鐵路局運營物資招標(biāo)采購管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局運營物資招標(biāo)采購管理，制定實施辦法，明確機(jī)構(gòu)職能及管理權(quán)限等。18昆明鐵路局物資設(shè)備招標(biāo)采購前期工作管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局物資設(shè)備招標(biāo)采購前期工作管理，明確機(jī)構(gòu)職能及管理權(quán)限等。19XXXX單位建設(shè)工程施工企業(yè)信用評價實施細(xì)則信用評價現(xiàn)場檢查工作由路局和項目管理機(jī)構(gòu)共同組織實施，每個評價期（半年）內(nèi)組織現(xiàn)場檢查3次。第一次由各項目管理機(jī)構(gòu)組織，設(shè)計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進(jìn)行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進(jìn)行監(jiān)督，檢查結(jié)果由各項目管理機(jī)構(gòu)匯總；第二、三次由路局組織，項目管理機(jī)構(gòu)、設(shè)計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進(jìn)行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進(jìn)行監(jiān)督。檢查時間定為每年的2月、8月中旬由各項目管理機(jī)構(gòu)組織檢查，4月、6月、10月、12月中旬由路局組織檢查。檢查結(jié)果由路局匯總后上報鐵道部。20XXXX單位建設(shè)工程安全事故報告和調(diào)查處理辦法事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報告；單位負(fù)責(zé)人接到報告后，應(yīng)當(dāng)于20分鐘內(nèi)向建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)（建設(shè)指揮部或工程管理所）報告，并于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告；建設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)接到報告后30分鐘內(nèi)向路局建設(shè)管理處報告，并通知鐵道部工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站昆明監(jiān)督站和相關(guān)單位。21XXXX單位建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)查處理實施細(xì)則工程質(zhì)量事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位必須在6小時之內(nèi)向建設(shè)指揮部報告，建設(shè)指揮部在12小時內(nèi)向路局主管領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)管理處提出書面報告，并通知有關(guān)單位和昆明監(jiān)督站；路局建設(shè)管理處在事故發(fā)生后24小時內(nèi)向鐵道部建設(shè)管理司和工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站提出書面報告。鐵路建設(shè)工程質(zhì)量事故發(fā)生后，施工單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)立即采取有效措施，防止事故擴(kuò)大，并保護(hù)事故現(xiàn)場。建設(shè)指揮部接到報告后應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，組織事故搶險，配合調(diào)查處理。— 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