【正文】 門、缺陷責任期工作（1）竣工決算審計流程圖 缺陷責任期工作流程圖根據(jù)確定的責任確定費用的分攤確定為缺陷責任的，提出處理辦法和對策運營單位提出問題、建設管理單位現(xiàn)場巡查時發(fā)現(xiàn)問題缺陷責任認定組織缺陷維修建設單位配合審計實施建設單位申請正式竣工決算建設單位按審計報告、審計意見書或審計決定進行整改建設單位備齊項目決算資料后向有管轄權限的國家審計機關或上級審計機構申請審計向國家審計機關或上級審計機構報備審計報告現(xiàn)場審計國家審計機關或上級審計機構出具審計意見書或下達審計決定委托社會中介機構審計國家審計機關或上級審計機構直接審計出具審計報告、審計意見書或下達審計決定向委托單位提交審計報告工程造價審核（2）缺陷責任期工作廉政風險點及防控措施關鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風險點風險等級防控措施責任部門責任認定建設單位工程管理部門、試驗檢測部門人員97．將應由施工單位承擔的缺陷責任，通過設計變更等手段轉為由建設單位承擔。Ⅱ級132．建設單位、運營單位、監(jiān)理單位、設計單位、施工單位等多方共同參與缺陷責任認定。建設單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修98．和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修。Ⅲ級131．按考核結果控制質量保證金的最終支付。134．按標準驗收，定期回訪工程現(xiàn)場，由專人組織缺陷維修。99．降低對施工單位的處罰力度或降低復檢檢測標準，以謀 取不正當利益。Ⅲ級135．對不履職的建設單位相關人員給予相應處理；136．按招標文件中對缺陷工程要求，強化施工單位履約意識。12．正式驗收工作（1）正式驗收工作流程圖召開正式驗收會議，形成《正式驗收證書》，明確驗收結論。鐵道部建設司會同有關部門確認正式驗收是否符合規(guī)定，符合條件的，由鐵道部組織驗收。建設單位向鐵道部建設部門報送《正式驗收申請表》，報請正式驗收。（2）正式驗收工作廉政風險點及防控措施關鍵環(huán)節(jié)防控對象廉政風險點風險等級防控措施責任部門申請驗收過程參與驗收人員100．審核評定把關不來，對不合格工程進行了合格評定。Ⅱ級137．強化正式驗收單位工作；138．準確性和公正性管理。建設單位工程管理部門保證支付金建設單位財務部門人員101．提前支付、拖延支付或不支付質量保證金。Ⅰ級139．按時限及時支付質量保證金，及時清理開戶行；140．財務資料及時清理移交。建設單位財務部門昆明鐵路局工程建設項目重點制度序號制度名稱主 要 內 容1關于在全局鐵路工程建設在建項目開展聯(lián)合執(zhí)法的通知由昆明鐵路局紀委、監(jiān)察處牽頭，聯(lián)合工程設計、施工、監(jiān)理等單位，著重從鐵路工程建設中的項目決策和變更設計方面、招標投標和物資采購方面、工程建設實施和質量安全管理方面、資金安排使用和投資控制方面、信息公開和誠信體系建設方面、黨風廉政建設和查辦案件方面等6個方面，對昆明局負責管理的工程建設在建項目開展聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)察活動。2關于進一步暢通工程建設領域突出問題專項治理工作舉報渠道的通知發(fā)揮各級紀檢監(jiān)察、司法、審計等機關和部門信訪舉報系統(tǒng)的作用，形成有效的舉報投訴網(wǎng)絡，健全舉報投訴處理機制。注重在審計、財政監(jiān)察、項目稽察、執(zhí)法監(jiān)察、專項檢查、案件調查和新聞媒體報道中發(fā)現(xiàn)案件線索，深挖在建工程質量問題和安全事故背后的腐敗問題。3西南鐵路基本建設工程區(qū)域評標專家?guī)鞂嵤┺k法（試行）擴大專家備選范圍，實現(xiàn)專家資源的優(yōu)化配置和共享，從制度上進一步規(guī)范鐵路工程建設項目招標投標活動，充分體現(xiàn)鐵路工程建設和物資設備采購招標投標公開、公平、公正和誠實信用的原則。4昆明鐵路局招標投標監(jiān)督工作流程從“市場調研、評委抽取、招標條件、資格審查、評標過程、中標結果、合同簽訂、合同履行”八個關鍵環(huán)節(jié)入手，細化為39個具體監(jiān)督內容的監(jiān)督流程，由監(jiān)督人員在招投標監(jiān)督過程中遵照執(zhí)行。5局紀委與重點部門之間的聯(lián)系制度確定局紀委執(zhí)法監(jiān)察室5位同志分別與建管處、物資處、監(jiān)理公司、施工辦、財務處等關鍵部門進行對口聯(lián)系，加強日常工作的相互了解和溝通協(xié)調，加強對這些部門關鍵時間、關鍵人員的監(jiān)督檢查。聯(lián)系過程中，堅持季度分析制度，確保形成整體合力、實現(xiàn)資源共享、促進工作同步。6XXXX單位建設工程驗工計價辦法實施細則規(guī)定了參建單位驗工計價職責，驗工計價的申請和審批流程程序，違反驗工計價的責任追究。7昆明鐵路局建設項目 變更設計管理實施細則 （暫行）局建設管理處組織項目管理、勘察設計、監(jiān)理、施工單位及局總工室、計統(tǒng)處等相關業(yè)務處室參加對變更初步設計進行審查，并拿出審查意見，經(jīng)路局領導審核同意，局建設管理處代局行文，連同變更設計原因、責任單位、費用處理方案一并報原初步設計批準部門。經(jīng)審查批準后，項目管理機構方可組織勘察設計單位進行施工圖變更設計，并組織對施工圖進行審核。 8關于進一步加強基本建設財務管理的通知進一步明確路局相關處室和建設項目管理機構財務管理職責，加強資金存儲管理及流向監(jiān)管，加強項目管理機構資金支付審批管理，強化資金請領及工程價款結算控制；規(guī)范會計核算、控制建設成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務決算；實行責任追究制度；相關資金審批的報表。9關于建設資金撥款申報說明及填表要求的通知明確申請撥款種類；撥款申報表變動情況；撥款申報表總體要求；填表要求。10關于加強建設項目管理機構財務管理的通知明確建設項目管理機構財務管理職責，加強資金存儲及支付審批管理，強化資金請領及工程價款結算控制，規(guī)范會計核算，控制建設成本，切實完善項目收尾工程管理，及時辦理資產(chǎn)交付和編制竣工財務決算，加大檢查處罰力度。11昆明鐵路局工程建設項目招標投標管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局工程建設項目施工招投標管理工作的具體辦法。12昆明鐵路局建設項目物資設備現(xiàn)場管理辦法（暫行）規(guī)范昆明鐵路局建設項目物資設備現(xiàn)場管理辦法，明確管理要求。13昆明鐵路局物資設備招標采購管理辦法規(guī)范昆明鐵路局物資設備招標采購管理辦法，明確相關機構職責及管理權限等。14XXXX單位建設項目物資設備供應商信用評價辦法根據(jù)鐵道部相關要求規(guī)范昆明鐵路局建設項目物資設備供應商信用評價及信用評價使用辦法。15昆明鐵路局評標專家和評標專家?guī)旃芾韺嵤┺k法細化昆明鐵路局評標專家和評標專家?guī)旃芾磙k法，明確評標專家和專家?guī)斓氖褂梅秶?、管理?guī)程等。16昆明鐵路局二級有形建設市場管理辦法根據(jù)鐵道部相關要求，進一步完善昆明鐵路局二級有形建設市場管理辦法。17昆明鐵路局運營物資招標采購管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局運營物資招標采購管理，制定實施辦法，明確機構職能及管理權限等。18昆明鐵路局物資設備招標采購前期工作管理實施辦法規(guī)范昆明鐵路局物資設備招標采購前期工作管理，明確機構職能及管理權限等。19XXXX單位建設工程施工企業(yè)信用評價實施細則信用評價現(xiàn)場檢查工作由路局和項目管理機構共同組織實施，每個評價期（半年）內組織現(xiàn)場檢查3次。第一次由各項目管理機構組織，設計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進行監(jiān)督，檢查結果由各項目管理機構匯總；第二、三次由路局組織，項目管理機構、設計、監(jiān)理單位派員組成檢查小組進行檢查，昆明監(jiān)督站派員對信用評價過程進行監(jiān)督。檢查時間定為每年的2月、8月中旬由各項目管理機構組織檢查，4月、6月、10月、12月中旬由路局組織檢查。檢查結果由路局匯總后上報鐵道部。20XXXX單位建設工程安全事故報告和調查處理辦法事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于20分鐘內向建設項目管理機構（建設指揮部或工程管理所）報告，并于1小時內向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告；建設項目管理機構接到報告后30分鐘內向路局建設管理處報告，并通知鐵道部工程質量安全監(jiān)督總站昆明監(jiān)督站和相關單位。21XXXX單位建設工程質量事故調查處理實施細則工程質量事故發(fā)生后，事故發(fā)生單位必須在6小時之內向建設指揮部報告，建設指揮部在12小時內向路局主管領導和建設管理處提出書面報告，并通知有關單位和昆明監(jiān)督站；路局建設管理處在事故發(fā)生后24小時內向鐵道部建設管理司和工程質量安全監(jiān)督總站提出書面報告。鐵路建設工程質量事故發(fā)生后，施工單位現(xiàn)場負責人應立即采取有效措施，防止事故擴大，并保護事故現(xiàn)場。建設指揮部接到報告后應立即趕赴現(xiàn)場，組織事故搶險，配合調查處理。— 31 —