【正文】 20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣減分?jǐn)?shù)實(shí)得分?jǐn)?shù)1資質(zhì)資格及管理制度超出單位資質(zhì)等級(jí)許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣5分存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣5分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不符合任職資格扣3～5分，專業(yè)負(fù)責(zé)人不符合任職資格扣2～4分，設(shè)計(jì)人、校核人不符合任職資格扣1～3分內(nèi)部質(zhì)量安全管理體系不完善，安全質(zhì)量責(zé)任制不明確，扣3～5分，未經(jīng)建設(shè)單位審批更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，扣5分52設(shè)計(jì)依據(jù)基礎(chǔ)資料未對(duì)建設(shè)單位提供的地形測(cè)繪、地質(zhì)資料、地下管線資料，氣象和水文觀測(cè)資料不完整提出書面意見，扣5分地震安全性評(píng)價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)價(jià)、環(huán)境評(píng)價(jià)、安全預(yù)評(píng)價(jià)等報(bào)告不全，每缺1項(xiàng)1分采用的工程地質(zhì)勘察報(bào)告未經(jīng)審查，扣5分限界不滿足要求，扣5分采用線路資料不準(zhǔn)確，扣3～5分未對(duì)周邊環(huán)境資料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，扣3～5分53法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行未按照法律、法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、條文進(jìn)行設(shè)計(jì)，扣10分未執(zhí)行涉及結(jié)構(gòu)安全、防災(zāi)、環(huán)保與安全生產(chǎn)、職業(yè)病防治的強(qiáng)制性規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，扣10分設(shè)計(jì)文件不符合國家、地方規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，扣5～10分未考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，對(duì)涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)未在設(shè)計(jì)文件中注明，或未對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見，扣5～10分104設(shè)計(jì)依據(jù)結(jié)構(gòu)計(jì)算無結(jié)構(gòu)計(jì)算書，扣5分缺少影響結(jié)構(gòu)安全的重要階段、環(huán)節(jié)、部位結(jié)構(gòu)分析計(jì)算及重要構(gòu)件強(qiáng)度、剛度檢算，扣3～5分結(jié)構(gòu)安全等級(jí)選取不合理，扣3～5分計(jì)算模型不能很好反映結(jié)構(gòu)實(shí)際受力情況，扣3～5分荷載取值不合理或存在遺漏，扣3～5分結(jié)構(gòu)未進(jìn)行抗浮分析，或抗浮措施不合理，扣3～5分55設(shè)計(jì)質(zhì)量地下水處理降水或止水方案不適合結(jié)構(gòu)所處地層特性，扣10分未對(duì)降水或止水方案引起的地面沉降、周邊建（構(gòu)）筑物開裂進(jìn)行計(jì)算分析，對(duì)存在較大沉降、開裂風(fēng)險(xiǎn)的部位未提出防范指導(dǎo)意見，扣5～10分對(duì)管線滲漏水無技術(shù)應(yīng)對(duì)措施，扣3～5分結(jié)構(gòu)防水方案不合理或存在遺漏，扣3～5分106地面沉降預(yù)支護(hù)結(jié)構(gòu)不合理，扣5分結(jié)構(gòu)型式不合理，扣5分結(jié)構(gòu)工法的選擇不合理、或暗挖結(jié)構(gòu)埋深選擇不合理，扣3～5分57對(duì)周邊環(huán)境的保護(hù)未對(duì)周邊建（構(gòu)）筑物、地下結(jié)構(gòu)、管線等采取保護(hù)性措施，扣5分對(duì)周邊建（構(gòu)）筑物、管線等采取的保護(hù)性措施不完整，出現(xiàn)遺漏，扣3～5分58不良地層對(duì)地層承載力不滿足要求的部位未采取地基加固等改良措施，扣5分對(duì)其他不良地層未采取有效的應(yīng)對(duì)措施，扣5分59設(shè)計(jì)質(zhì)量結(jié)構(gòu)安全設(shè)計(jì)圍護(hù)結(jié)構(gòu)及支撐體系選型不合理，不滿足結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性、強(qiáng)度、剛度要求，扣20分主體結(jié)構(gòu)在水平、立體交叉部位未進(jìn)行加強(qiáng)處理 ，扣5～10分對(duì)復(fù)雜節(jié)點(diǎn)、結(jié)構(gòu)變化等受力復(fù)雜部位未進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，扣5～10分對(duì)施工過程中影響結(jié)構(gòu)整體穩(wěn)定性的重點(diǎn)環(huán)節(jié)未采取合理、有效的結(jié)構(gòu)處理措施，扣5～10分施工工法、施工步驟和工序轉(zhuǎn)換不合理，扣3～5分結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計(jì)不準(zhǔn)確、不完整，扣3～5分2010專項(xiàng)設(shè)計(jì)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程未進(jìn)行專項(xiàng)設(shè)計(jì)，扣5分高風(fēng)險(xiǎn)工程及影響結(jié)構(gòu)安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)排查不全面，相應(yīng)的專項(xiàng)設(shè)計(jì)內(nèi)容不全面，扣1～3分專項(xiàng)設(shè)計(jì)內(nèi)容深度不滿足要求，扣1～3分專項(xiàng)設(shè)計(jì)未能與主體工程同步設(shè)計(jì)，扣1～3分對(duì)裝飾裝修、鋼結(jié)構(gòu)、金屬屋面系統(tǒng)等專項(xiàng)設(shè)計(jì)的復(fù)核審查未落實(shí)，扣3～5分531內(nèi)部審核內(nèi)部審核制度不完善，扣5分內(nèi)部各級(jí)復(fù)、審核卡不齊全，扣3分內(nèi)部評(píng)審、方案會(huì)審記錄不齊全，扣3分專業(yè)間互提資料單不齊全，扣3分內(nèi)部各級(jí)復(fù)、審核意見落實(shí)不全面，扣4分文件的簽署、專業(yè)會(huì)簽不完整，扣2分532外部審查確認(rèn)未對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行專家論證，扣5分未對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程周邊環(huán)境監(jiān)測(cè)項(xiàng)目及其控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行專家論證，扣3～5分外部審查意見中影響設(shè)計(jì)方案關(guān)鍵意見未落實(shí)，扣5分外部審查意見中非關(guān)鍵性意見落實(shí)不全面且無充分理由，扣3～4分533設(shè)計(jì)服務(wù)設(shè)計(jì)交底未執(zhí)行設(shè)計(jì)交底制度，或者設(shè)計(jì)文件交底未形成文字記錄，缺少各方簽字蓋章，扣5分設(shè)計(jì)文件交底未能重點(diǎn)說明設(shè)計(jì)文件中涉及工程安全質(zhì)量的內(nèi)容，扣3～5分534設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更未履行規(guī)定的程序，或者施工圖設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更未按有關(guān)規(guī)定重新報(bào)審，扣5分工程設(shè)計(jì)條件發(fā)生變化時(shí)變更設(shè)計(jì)不合理、不及時(shí)，扣3～5分535施工配合未委派專業(yè)技術(shù)人員到施工現(xiàn)場(chǎng)解決與設(shè)計(jì)有關(guān)的問題，或者未到現(xiàn)場(chǎng)跟蹤施工，扣5分委派到施工現(xiàn)場(chǎng)的專業(yè)技術(shù)人員不能及時(shí)解決與設(shè)計(jì)有關(guān)的問題，扣3～5分5合計(jì)分?jǐn)?shù)100評(píng)價(jià)意見：檢查人員： 檢查日期： 說明：；20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深 。20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深附表4 監(jiān)理單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深單位名稱： 工程名稱：20140115城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)973城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）二○一二年六月六日目錄城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南2附表1 建設(shè)單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表4附表2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評(píng)分表9附表3 設(shè)計(jì)纏苗棟楊圭晝匿狀蕩鄰歸特睡盈騰醬斟躍躁搪纖剎動(dòng)串熬虱愚督劊玻衡摧黎虛朽悸抹虛敵酪辨蹬粘薊勤嘗提唱健吻嚼攪熬身涯朵掠紫棋潭烈凡腔深序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)扣減分?jǐn)?shù)實(shí)得分?jǐn)?shù)1資質(zhì)資格及管理制度超出單位資質(zhì)等級(jí)許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣5分存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣5分未按合同約定建立監(jiān)理項(xiàng)目機(jī)構(gòu)，扣5分；機(jī)構(gòu)不完整，扣2～3分以聯(lián)合體方式組建的項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理范圍進(jìn)行條塊分割，扣3分未按要求配備專職安全監(jiān)理人員，扣3分未按要求配備其他專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，每缺 1 人扣2分監(jiān)理人員的任命、聘用手續(xù)不符合規(guī)定或合同約定，扣3分總監(jiān)理工程師不在崗履職或未按規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)帶班，扣5分；其他監(jiān)理人員不在崗履職，每人扣1分未經(jīng)建設(shè)單位同意更換總監(jiān)理工程師，扣5分未組織開展監(jiān)理人員的安全質(zhì)量教育培訓(xùn)、交底，扣2分未建立健全安全質(zhì)量監(jiān)理制度或責(zé)任制，扣3～5分；崗位職責(zé)不清或宣貫不到位，扣2～3分52監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理細(xì)則未編制監(jiān)理規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)理細(xì)則、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)安全生產(chǎn)監(jiān)理細(xì)則，扣5分監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則針對(duì)性和操作性不強(qiáng)，或未根據(jù)工程變化情況及時(shí)修訂，扣3分監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則中的安全、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容不全，扣3～5分監(jiān)理實(shí)施細(xì)則未明確主要風(fēng)險(xiǎn)源、重點(diǎn)工序/ 環(huán)節(jié)控制點(diǎn)、關(guān)鍵部位及其控制措施或旁站要求，扣3分監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則存在違反規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或其他明顯錯(cuò)誤，每處扣1分53文件審查資格審查未審查施工分包單位、檢測(cè)、監(jiān)測(cè)等單位的資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證或主要管理人員資格證、上崗證，每缺1項(xiàng)扣2分未按規(guī)定或合同約定審查施工項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)與人員配備，扣3分未審查應(yīng)持證人員（如“三類”人員、測(cè)量人員、質(zhì)檢員等）的資格證，扣5分現(xiàn)場(chǎng)未審查特種作業(yè)操作資格證，扣5分54制度審查未審查施工項(xiàng)目部工程質(zhì)量、施工安全保證體系（含應(yīng)急預(yù)案），扣5分未核查分包合同、租賃合同的安全、質(zhì)量管理與責(zé)任條款，每份合同扣1分；經(jīng)審查的制度有不符合安全質(zhì)量管理規(guī)定，每處扣2分55方案審查主要監(jiān)理人員未參加勘察設(shè)計(jì)、工程周邊環(huán)境交底，或設(shè)計(jì)圖紙會(huì)審、各種專家論證審查會(huì)，每次扣2分未按要求審核施工組織設(shè)計(jì)中的安全質(zhì)量技術(shù)措施，專項(xiàng)施工方案，毗鄰建（構(gòu)）筑物和地下管線專項(xiàng)保護(hù)方案，測(cè)量和監(jiān)測(cè)方案，應(yīng)急救援預(yù)案，質(zhì)量缺陷與質(zhì)量通病防治處理方案和安全防護(hù)措施費(fèi)使用計(jì)劃，各扣5分對(duì)方案針對(duì)性、可行性、可靠性和全面性沒有明確的審查結(jié)論，各扣1分已經(jīng)審查的方案有不符合安全質(zhì)量強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，每處扣4分 106費(fèi)用審查未按規(guī)定對(duì)安全文明施工措施費(fèi)用的撥付進(jìn)行監(jiān)督，扣2～3分未按規(guī)定對(duì)安全文明施工措施費(fèi)用的使用進(jìn)行審核，扣2～3分37工作檢查日常檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人未按規(guī)定帶班檢查，扣8分未按規(guī)定開展日常檢查和定期安全質(zhì)量檢查評(píng)分，扣8分未對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，扣3～4分未定期檢查施工單位應(yīng)急救援物資設(shè)備的配備情況，扣3分88工作檢查旁站監(jiān)理未按經(jīng)施工圖審查批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件以及設(shè)計(jì)變更文件對(duì)施工質(zhì)量安全實(shí)施監(jiān)理，扣5分未按監(jiān)理實(shí)施細(xì)則實(shí)施旁站監(jiān)理，扣3～5分旁站監(jiān)理記錄不全、不真實(shí)，扣1～2分59隱患處理對(duì)違反安全、質(zhì)量管理制度及操作規(guī)程的行為不制止，扣7分未督促施工單位落實(shí)有關(guān)主管部門或建設(shè)單位的整改要求，并在回復(fù)單上簽字確認(rèn)，扣3～5分未能發(fā)現(xiàn)已經(jīng)出現(xiàn)重大異常情況或嚴(yán)重質(zhì)量缺陷，扣5～7分；對(duì)安全隱患、質(zhì)量缺陷未要求責(zé)任單位整改，情況嚴(yán)重的未要求施工單位暫時(shí)停止施工并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，扣3～5分未對(duì)安全隱患、質(zhì)量缺陷的整改情況跟蹤落實(shí)，或施工單位對(duì)安全事故隱患拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告，扣5～7分未及時(shí)上報(bào)安全、質(zhì)量事故或重大安全險(xiǎn)情、質(zhì)量缺陷，扣7分 事故發(fā)生后總監(jiān)理工程師或總監(jiān)代表未及時(shí)間趕赴現(xiàn)場(chǎng)，扣5～7分710復(fù)核驗(yàn)收材料設(shè)備查驗(yàn)對(duì)承包商的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的采購申報(bào)材料未認(rèn)真審核，扣3～5分未按規(guī)定對(duì)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進(jìn)場(chǎng)、使用前審查并簽認(rèn)，扣3～5分對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全與使用功能的材料使用前未督促抽檢取樣并見證，扣5分未對(duì)不合格材料、構(gòu)配件、設(shè)備責(zé)令退場(chǎng)并見證，扣5分未對(duì)施工起重機(jī)械備案登記情況進(jìn)行查驗(yàn)，扣5分未按規(guī)定組織或參加主要施工設(shè)備（如盾構(gòu)機(jī)、起重機(jī)械）的現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試驗(yàn)收，扣3～5分511監(jiān)測(cè)復(fù)核未定期檢查監(jiān)測(cè)點(diǎn)、測(cè)量控制點(diǎn)的布置和保護(hù)情況，扣3分未及時(shí)比對(duì)、核查、分析測(cè)量成果、施工監(jiān)測(cè)與第三方監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)及巡視信息，并反饋，扣5分512復(fù)核驗(yàn)收驗(yàn)收未按要求對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，扣10分未組織或未參加深基坑、高大模板工程、腳手架工程、建筑起重機(jī)械安裝、盾構(gòu)進(jìn)出洞、下穿既有地鐵線、聯(lián)絡(luò)通道施工及其他危險(xiǎn)性較大的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)施工前驗(yàn)收，每項(xiàng)扣5分未及時(shí)組織各種隱蔽工程驗(yàn)收、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收和各類中間驗(yàn)收，每次扣5分對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程，未督促施工單位按規(guī)定抽樣檢測(cè)（或功能試驗(yàn)），每次扣5分驗(yàn)收程序不符合規(guī)定，存在問題不指出，或驗(yàn)收結(jié)論不正確，扣10分1013協(xié)調(diào)管理未按規(guī)定召開工地例會(huì)和專題會(huì)議，解決安全質(zhì)量問題，扣3～5分未按合同約定對(duì)所監(jiān)理的兩個(gè)以上交叉作業(yè)施工單位的安全管理進(jìn)行協(xié)調(diào)，扣3～5分514檔案管理監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師未按規(guī)定進(jìn)行簽字，扣2分未按要求及時(shí)向建設(shè)單位、安全質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)送監(jiān)理月報(bào)、快報(bào)等，每次扣1分上報(bào)資料內(nèi)容不詳實(shí)或與實(shí)際不符，扣1～2分未建立工程項(xiàng)目全過程的安全、質(zhì)量監(jiān)理資料檔案，扣2分未檢查施工單位建立的施工驗(yàn)收檔案，扣2分215監(jiān)理效果所轄工地施工單位本次工程安全、質(zhì)量檢查得分總和 220%20合計(jì)分?jǐn)?shù)100評(píng)價(jià)意見：檢查人員： 檢查日期：