契約型非證券類私募基金托管協(xié)議-資料下載頁(yè)
2025-05-17 13:02本頁(yè)面
【正文】 接收方：交通銀行股份有限公司 分行 一、從 年 月 日起，我公司對(duì)契約型非證券類私募基金的劃款指令的指令簽發(fā)人員，指定如下：有權(quán)經(jīng)辦人一： 有權(quán)經(jīng)辦人二： 簽字樣本： 簽字樣本：有權(quán)復(fù)核人一： 有權(quán)復(fù)核人二： 簽字樣本： 簽字樣本：有權(quán)簽發(fā)人一：（可選） 有權(quán)簽發(fā)人二：（可選） 簽字樣本： 簽字樣本：二、從 年 月 日起，我公司預(yù)留印章，用于劃款指令、日常業(yè)務(wù)聯(lián)系等，樣本如下：三、上述授權(quán)的使用規(guī)則，即劃款指令生效條件：劃款指令經(jīng)任一經(jīng)辦人、任一復(fù)核人、任一簽發(fā)人（如有）簽字（章）后，并加蓋第二條規(guī)定的預(yù)留印章后，劃款指令生效。四、上述指令簽發(fā)人員授權(quán)的權(quán)限范圍包括但不限于退回基金投資者的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)資金、投資交易、基金收益分配、基金報(bào)酬、基金投資管理費(fèi)、基金募集費(fèi)用、托管費(fèi)、基金其他費(fèi)用的支付等基金合同規(guī)定的資金劃付操作。五、我公司修訂《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的授權(quán)印章樣本如下：（如有）備注：以上授權(quán)的期限、使用范圍同托管協(xié)議。AAAA有限公司（公章）法定代表人或授權(quán)代表：（簽章） 年 月 日附件三： 報(bào)告及往來(lái)函件預(yù)留印章授權(quán)書接收方：中財(cái)國(guó)龍（北京）資本管理有限公司 自 年 月 日起，為履行《契約型非證券類私募基金資金托管協(xié)議》（編號(hào)： ）的規(guī)定，現(xiàn)我行預(yù)留印章，用于出具相關(guān)的提示函、業(yè)務(wù)通知、溝通函、托管報(bào)告及日常業(yè)務(wù)聯(lián)系，該印章樣式如下： 以上授權(quán)的期限同托管協(xié)議。 交通銀行股份有限公司 分行（公章） 年 月 日附件四：劃款指令（樣本）第 號(hào)通知時(shí)間： 年 月 日 時(shí) 分 單位：元?jiǎng)澘钊掌诟犊钯~戶名稱付款賬號(hào)開(kāi)戶銀行收款賬戶名稱收款賬號(hào)開(kāi)戶銀行大額支付號(hào)金額（小寫）金額（大寫）款項(xiàng)事由受托人填寫經(jīng)辦人： 復(fù)核人：簽發(fā)人： 授權(quán)印章：備注：重要提示：本劃款指令僅作為受托人通知托管人劃付資金使用。（托管人）會(huì)計(jì)經(jīng)辦： 投資監(jiān)督：清算經(jīng)辦： 清算復(fù)核：附件五：投資監(jiān)督事項(xiàng)表序號(hào)監(jiān)督事項(xiàng)監(jiān)督內(nèi)容1投資范圍（受托人需明確列示本產(chǎn)品可以進(jìn)行投資的投資范圍）BBBB基金的主要投資對(duì)象是。2投資限制無(wú) AAAA有限公司（公章） 年 月 日 附件六： 投資監(jiān)督事項(xiàng)表修訂通知書交通銀行股份有限公司 分行： 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，我公司現(xiàn)對(duì)契約型非證券類私募基金的《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》進(jìn)行如下修訂（受托人須同時(shí)向托管人提供與基金投資者簽訂的基金（補(bǔ)充）合同作為修訂監(jiān)督事項(xiàng)的依據(jù)）： 修訂后的《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》于 年 月 日開(kāi)始執(zhí)行。隨后《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（加蓋公章的原件）和附件《 》（加蓋公章的復(fù)印件）為我司向托管人提交的修訂監(jiān)督事項(xiàng)的依據(jù)。 AAAA有限公司（公章或授權(quán)印章） 年 月 日 回 函AAAA有限公司：我行已于 年 月 日收到貴公司的《投資監(jiān)督事項(xiàng)表修訂通知書》及相關(guān)依據(jù)，并于 年 月 日開(kāi)始執(zhí)行。 交通銀行股份有限公司 分行（授權(quán)印章） 年 月 日 附件七：資金托管報(bào)告（參考文本）（編號(hào)： ） 年 月至 月，托管人在契約型非證券類私募基金的資金托管過(guò)程中，嚴(yán)格遵守了有關(guān)法律法規(guī)和托管協(xié)議，盡職盡責(zé)地履行了托管人應(yīng)盡的義務(wù)（二選一）： (不存在任何損害基金受益人利益的行為。(存在損害基金受益人利益行為，具體說(shuō)明如下： 年 月至 月，受托人在契約型非證券類私募基金的投資、基金費(fèi)用開(kāi)支問(wèn)題方面（二選一）：(托管人未發(fā)現(xiàn)損害基金受益人利益的行為。(托管人發(fā)現(xiàn)損害基金受益人利益的行為，具體說(shuō)明如下：【下述條款根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況選擇添加或刪除】由受托人編制的有關(guān)契約型非證券類私募基金會(huì)計(jì)報(bào)表等已經(jīng)托管人復(fù)核，核對(duì)結(jié)果一致（或不一致）。 交通銀行股份有限公司 分行（授權(quán)印章） 年 月 日附件八：業(yè)務(wù)聯(lián)系人員名冊(cè)（托管人）至：AAAA有限公司 姓 名崗 位聯(lián)系電話傳真電話郵 箱交通銀行股份有限公司 分行（授權(quán)印章） 年 月 日業(yè)務(wù)聯(lián)系人員名冊(cè)（基金公司）至：交通銀行股份有限公司 分行 姓 名崗 位聯(lián)系電話傳真電話郵 箱AAAA有限公司（授權(quán)印章） 年 月 日 附件九：契約型非證券類私募基金起始運(yùn)作通知書交通銀行股份有限公司 分行：我司與交通銀行股份有限公司黑龍江省分行簽訂《契約型非證券類私募基金托管協(xié)議》，并在貴行開(kāi)立托管賬戶，賬號(hào)為XXXXXXXX。截止至20XX年XX月XX日，首批投資者已匯入認(rèn)購(gòu)契約型非證券類私募基金金額為：人民幣XXXX，基金管理人對(duì)此予以確認(rèn)。根據(jù)《契約型非證券類私募基金基金合同》之約定，該基金于20XX年XX月XX日成立，自該日起我司在貴行托管的該基金之基金財(cái)產(chǎn)可進(jìn)行投資運(yùn)作。特此通知AAAA有限公司20XX年XX月XX日
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