長信金利趨勢股票型投資基金-資料下載頁
2025-05-16 08:21本頁面
【正文】 定（【2013】11號）》（以下簡稱“決定二”）?！稕Q定一》主要內(nèi)容為針對發(fā)行主體通過與華泰尊享收益分級限額特定資產(chǎn)管理計劃簽訂定向資產(chǎn)管理合同的方式，將限額特定計劃資金用于受讓某公司持有的應收賬款債權，變相擴大限額特定資產(chǎn)管理計劃的投資范圍，責令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)?！稕Q定二》主要內(nèi)容為針對發(fā)行主體在將深圳交易中心使用的交易單元與南京交易中心主交易單元合并為一個聯(lián)通圈的過程中，由于未能審慎研判并準確識別分批辦理交易單元聯(lián)通圈變更的風險，發(fā)生信息安全事件，發(fā)行主體未能嚴格落實合規(guī)風險的防控措施，責令其限期改正問題。 報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，錫業(yè)股份（000960）的發(fā)行主體于2013年10月10日發(fā)布臨時公告稱其董事長雷毅因涉嫌受賄罪，被檢察機關批準執(zhí)行逮捕。對上述股票投資決策程序的說明：研究發(fā)展部按照內(nèi)部研究工作規(guī)范對上述股票進行分析后將其列入基金投資對象備選庫并跟蹤研究。在此基礎上本基金的基金經(jīng)理根據(jù)具體市場情況獨立作出投資決策。上述事件發(fā)生后，本基金管理人對上述股票的發(fā)行主體進行了進一步了解與分析，并將持續(xù)跟蹤上市公司的實際運行狀況，確保本基金的投資決策符合基金合同和公司的相關規(guī)定與要求。報告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中其余八名的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制期日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形 本基金投資的前十名股票中，不存在超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情形。 其他資產(chǎn)構(gòu)成序號名稱金額（元）1存出保證金1,573,2應收證券清算款8,331,3應收股利－4應收利息7,034,5應收申購款77,6其他應收款－7其他－8合計17,016, 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 投資組合報告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。167。6 開放式基金份額變動單位：份報告期期初基金份額總額8,794,288,報告期期間基金總申購份額178,727,減：報告期期間基金總贖回份額362,402,報告期期間基金拆分變動份額（份額減少以“”填列）－報告期期末基金份額總額8,610,614,167。7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況本報告期內(nèi)基金管理人未運用固有資金投資本基金。167。8 備查文件目錄 備查文件目錄中國證監(jiān)會批準設立基金的文件；《長信金利趨勢股票型證券投資基金基金合同》；《長信金利趨勢股票型證券投資基金招募說明書》；《長信金利趨勢股票型證券投資基金托管協(xié)議》；報告期內(nèi)在指定報刊上披露的各種公告的原稿；《上海浦東發(fā)展銀行證券交易資金結(jié)算協(xié)議》；長信基金管理有限責任公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程及相關資格批復文件。 存放地點基金管理人的住所。 查閱方式長信基金管理有限責任公司網(wǎng)站：。長信基金管理有限責任公司二〇一四年一月二十二日
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1