金融業(yè)務(wù)規(guī)制法ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 13:34本頁面
【正文】 （三）上市證券的暫停和終止上市 二、證券交易的限制與禁止 ? （一）證券交易的一般性限制和禁止規(guī)定 ? （二）禁止內(nèi)幕交易 ? （三）禁止市場操縱 ? （四）禁止不實陳述 ? （五）禁止欺詐客戶 北京首放老總被罰 終身禁入市場 ? 北京首放由于 操縱市場 被取消證券咨詢從業(yè)資格，其董事長汪建中被沒收 ，并處同樣數(shù)量的罰款，終身禁入市場 。這是證監(jiān)會迄今為止針對個人開出的最大罰單。 ? 證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，北京首放法定代表人、經(jīng)理汪建中利用北京首放及其個人在證券投資咨詢業(yè)的影響， 借向社會公眾推薦股票之機，通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場并非法獲利 。 2022年 1月至 5月期間，通過上述手段交易操作了 55次，買賣了 38只股票或權(quán)證，累計獲利超過 。 ? 此次， 證監(jiān)會除沒收汪建中違法所得約 外，還對其進行了 。同時，證監(jiān)會依法撤銷了北京首放的 證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 。目前，本案已被移送司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。 三、證券信息持續(xù)公開 四、上市公司收購監(jiān)管 ? （一）持股變動報告與公告制度 ? （二）強制要約收購制度 ? （三）要約收購義務(wù)的豁免 ? （四）收購的法律后果 第十章 保險經(jīng)營規(guī)制法 ? 第一節(jié) 保險合同 ? 一、保險合同的概念和特點 ? 是雙務(wù)有償合同 ? 是不要式的諾成性合同 ? 是附合合同（標(biāo)準(zhǔn)合同、格式合同） ? 是射幸合同 ? 二、保險合同的要素 ? 主體 ? 客體 ? 保險合同的內(nèi)容： ? 保險人的名稱和住所 ? 投保人、被保險人名稱和住所，以及人身保險的受益人的名稱和住所 ? 保險標(biāo)的 ? 保險責(zé)任和責(zé)任免除 ? 保險期間和保險責(zé)任開始時間 ? 保險價值 ? 保險金額 ? 保險費以及支付辦法 ? 保險金賠償或者給付辦法 ? 違約責(zé)任和爭議處理 ? 訂立合同的年月日 ? 其他約定事項 ? 三、保險合同的種類 ? 財產(chǎn)保險合同和人身保險合同 ? 補償性保險合同和給付性保險合同 ? 定植保險合同和不定值保險合同 ? 足額保險合同與不足額保險合同 ? 特定危險保險合同和一切危險保險合同 ? 單一保險合同和重復(fù)保險合同 ? 原保險合同與再保險合同 ? 四、保險合同的訂立 ? 訂立程序 ? 保險合同的形式 ? 保險人的說明義務(wù)和投保人的告知義務(wù) ? 五、保險合同的履行 ? 六、保險合同的變更 ? 七、保險合同的終止 第二節(jié) 財產(chǎn)保險 第三節(jié) 人壽保險 第四節(jié) 保險代理
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