經(jīng)濟(jì)法講義第四章ppt課件-資料下載頁
2025-05-12 12:53本頁面
【正文】 三、證券的交易 （一）證券交易的一般規(guī)則 ?證券交易的標(biāo)的與主體必須合法 ?在合法的證券交易場所交易 ?以合法方式交易 ?規(guī)范證券交易服務(wù) （二）證券上市 股票上市 ? 股票上市條件 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 公司股本總額不少于人民幣 3000萬元 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上； 公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。 暫停上市 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者； 公司有重大違法行為； 公司最近三年連續(xù)虧損； 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 終止上市 ? 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件； 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正； 公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利； 公司解散或者被宣告破產(chǎn)； 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 （三）禁止的交易行為 ?內(nèi)幕交易行為 ?操縱市場行為 ?制造虛假信息行為 ?欺詐客戶行為 ?其他有關(guān)規(guī)定
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