【正文】 全，不完全競爭，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟環(huán)境等 ) ，但也許更合乎實際的經(jīng)濟制度安排 (比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟制度安排 )，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進行比較。 ? 通過與完全競爭市場這一理想制度安排相比較，人們就可以知道一個 (無論是理論或現(xiàn)實采用的 )經(jīng)濟制度安排在資源配置和信息利用的效率方面的好壞，以及現(xiàn)實當(dāng)中所采用的經(jīng)濟制度安排與理想的狀態(tài)相差多遠，并且提供相應(yīng)的經(jīng)濟政策。例如，宏觀經(jīng)濟學(xué)中的凱恩斯學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派、新古典主義學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等都是以一般均衡理論作為參照系，來研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀經(jīng)濟理論和學(xué)派的優(yōu)劣，評價所給出的經(jīng)濟政策的有效性，從而改進這些理論，給出更有效的經(jīng)濟政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學(xué)派。這樣，一般均衡理論也為衡量現(xiàn)實中所采用的制度安排和給出的經(jīng)濟政策的好壞建立了一個標(biāo)尺。如錢穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無交易成本和無收入效應(yīng)的科斯定理，以及公司財務(wù)理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟學(xué)家用作他們分析的基準(zhǔn)點或參照系。 ? 度量標(biāo)尺： 盡管作為參照系的經(jīng)濟理論可能有許多假定與現(xiàn)實不符，但是它們卻非常有用，是用來作進一步分析的參照系。建立經(jīng)濟學(xué)中的參照系就像生活中樹立榜樣一樣的重要，它們是建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標(biāo)尺。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無誤地描述了現(xiàn)實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實的標(biāo)尺。就像“學(xué)習(xí)雷鋒好榜樣”就是給出做人的標(biāo)尺，將雷鋒作為學(xué)習(xí)榜樣的重要性并不在于它準(zhǔn)確無誤的描述了現(xiàn)實，實際上也根本沒有， 因為世界上絕大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒有必要學(xué)習(xí)雷鋒了。樹立雷鋒作為好榜樣就是樹立了度量人的道德規(guī)范的一桿標(biāo)尺，看每人離雷鋒這個榜樣有多大的差距，在哪些方面有差距，從而使人們有了一個追趕目標(biāo)。 ? 因此，參照系本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是進一步為解釋現(xiàn)實的理論提供基準(zhǔn)點或參照系。由于經(jīng)濟學(xué)中所討論的許多問題與人們的生活息息相關(guān)，每個人都覺得自己似乎懂一些經(jīng)濟學(xué)，都想在上面發(fā)一番議論，然而受過現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟學(xué)家和沒有經(jīng)過這種訓(xùn)練的非經(jīng)濟學(xué)家的區(qū)別在于，受過現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的經(jīng)濟學(xué)家在分析經(jīng)濟問題時總是用一些經(jīng)濟理論作為參照系，從而在分析問題時具有系統(tǒng)性和一致性。 ? 分析工具 ? 對經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為的研究，光有分析框架、研究平臺、參照系和度量標(biāo)尺還不夠，還需要有分析工具?，F(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定每個理論成立的邊界條件，使得理論不會被泛用或亂用。這樣，需要提供一系列強有力的 分析工具 ，它們多是數(shù)學(xué)模型，但也有的是由圖解給出。這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。比如，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對稱的委托 代理理論，動態(tài)最優(yōu)理論等。錢穎一教授還指出了另外一些具有分析工具的經(jīng)濟模型。由于錢穎一對這些分析工具的作用作了較具體的介紹，筆者在這里就不多討論了。當(dāng)然，也有不用“分析工具” 的，如科斯定理，只要語言和基本邏輯推理來建立和論證所給出的經(jīng)濟理論。 ? 經(jīng)濟理論的作用、一般性與相對性 ? 經(jīng)濟理論的作用：經(jīng)濟理論至少有三個作用。第一個作用是，它能夠用來解釋現(xiàn)實中的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)主要討論的內(nèi)容。第二個作用是，它能夠?qū)o定的現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟人行為方式及經(jīng)濟制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果作出科學(xué)的預(yù)測和推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題，這個作用也許更重要。只要理論模型中的前提假設(shè)條件大致滿足，它就能得出科學(xué)的邏輯結(jié)論并據(jù)此作出科學(xué)、正確的預(yù)測和推斷，而不一定需要用實驗就能知道最終結(jié)果。例如，哈耶克關(guān)于計劃經(jīng)濟不可行的理論就有這樣的洞察力。筆者 10年前在 《 經(jīng)濟研究 》 上曾發(fā)過一篇文章，論斷中國的經(jīng)濟制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)軌要經(jīng)過三個階段：自由化、市場化與民營 (私有 )化，并給出了每個階段的大致時間長度。經(jīng)過十年時間實際檢驗，文章中所給出的論斷與中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的方式基本一致。 ? 一個好的理論不用實驗也能推斷出最終結(jié)果。這在很大的程度上解決了經(jīng)濟學(xué)不能拿社會作實驗的問題。人們需要做的只是關(guān)于檢驗經(jīng)濟環(huán)境和行為方式等方面的假設(shè)是否合理 (近些年來非常熱門的實驗經(jīng)濟學(xué)主要就是從事檢驗經(jīng)濟人的行為方式假設(shè)等理論基礎(chǔ)性方面的研究 )。例如，社會不允許為了研究通貨膨脹和失業(yè)率的關(guān)系，而亂發(fā)貨幣。像天文學(xué)家和進化論生物學(xué)家一樣，經(jīng)濟學(xué)家大多時候只能利用世界碰巧向他們提供的數(shù)據(jù)來發(fā)展理論和檢驗理論。第三個作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來避免實施許多現(xiàn)實中不可行的目標(biāo)和項目。這是因為如果一個結(jié)論在理論上不能成立，只要理論的前提假設(shè)條件符合現(xiàn)實，這個結(jié)果在現(xiàn)實中也一定不可能成立。 ? 經(jīng)濟理論的一般性： 從以上對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基本框架的討論可以看出，經(jīng)濟學(xué)中每一個理論或一個模型都是由一組關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境、行為方式，制度安排的前提假設(shè)以及由此導(dǎo)出的結(jié)論所組成的。一個理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導(dǎo)意義就會越大。如果一個理論的前提假設(shè)條件太強，它就沒有一般性，這樣的理論也就沒有什么用處。這樣，成為一個好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會越強，就越有用。 ? 一般均衡理論就具有這樣的特點，它在非常一般的偏好關(guān)系及生產(chǎn)技術(shù)條件下，證明了競爭均衡存在并且導(dǎo)致了資源的最優(yōu)配置。筆者之所以在 2022年所編的 《 現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)與金融學(xué)前沿發(fā)展 》 的前言介紹中批評楊小凱的超邊際分析理論，就在于在他理論框架下所定義一般均衡模型需要施加一些非常不現(xiàn)實的假設(shè)，而不像一般均衡理論那樣能在非常一般和現(xiàn)實的條件下成立。小凱等人在證明均衡存在性定理、第一福利經(jīng)濟學(xué)定理，以及核和均衡集等價定理時都用到一個假定：決策人集合是無窮不可數(shù)的。對有限個消費者和生產(chǎn)者的經(jīng)濟環(huán)境來講，一般均衡解一般不存在。它只對個別的效用函數(shù)和生產(chǎn)函數(shù) (參數(shù)都要具體給定 ) 才能存在。換句話說，它只可能在一個勒貝格測度為零的經(jīng)濟環(huán)境集合上存在，這就意味著在他的模型下的均衡解對所有生產(chǎn)技術(shù)和偏好關(guān)系幾乎處處 (按概率 1)都不存在。 ? 經(jīng)濟理論的相對性： 在希望一個理論具有更大一般性的同時，也必須要注意到它的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個經(jīng)濟理論時便可避免犯兩種錯誤。第一種錯誤是 高估理論的作用 。經(jīng)濟學(xué)中的所有假設(shè)與結(jié)論基本上都不是絕對的，而是相對的。無論一個理論多么一般化，它只是相對正確的，并且有它一定的局限性和適應(yīng)的范圍。在討論問題和運用某些經(jīng)濟學(xué)原理時，要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍 ,不能泛用，否則就會得出錯誤的結(jié)論。記住了定理的邊界條件，你就不會輕易地下結(jié)論，否則就會誤用某個定理，像誤用科斯定理，弄不好會帶來重大政策失誤，如俄羅斯激進的私有化產(chǎn)權(quán)改革。 ? 許多人，包括許多經(jīng)濟學(xué)家忘掉了這一點，他們往往把自己的結(jié)果或某個原理的作用無限擴大，結(jié)果使本來是有新意或正確的東西成為錯誤結(jié)論或誤用。張五常教授經(jīng)常將現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一兩個經(jīng)濟學(xué)原理的作用絕對化，將其無限擴大，而不太考慮理論后面的基本假設(shè)；不了解現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展就隨意否定一門學(xué)科 (如博弈論 ) 的作用；更誤導(dǎo)學(xué)生的是，他最所得意的地方是向?qū)W生宣稱自己 30年不讀書，還要學(xué)生少讀書，所有的學(xué)生都能像他那樣是天才嗎？又有幾個人能像科斯那樣，不用數(shù)學(xué)模型就能發(fā)展出那么深刻的經(jīng)濟理論？即便如此，科斯的原定理還有那么多含糊和爭議的地方。 ? 一個人不如先踏踏實實地學(xué)點現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，然后再去給出一些讓人信服的批評。在海外學(xué)習(xí)，從事研究與教學(xué)二十多年，給我印象最深的一點是，許多大師級的學(xué)者們(如赫維茲 )在論述他們的學(xué)術(shù)觀點時（即使是口頭發(fā)言），往往會非常注重于強調(diào)結(jié)論成立的 前提假設(shè)及具體約束條件 。這樣，在討論經(jīng)濟問題和給出經(jīng)濟結(jié)論時，非常重要的是注意理論的邊界、局限性，及這個理論的應(yīng)用范圍。 ? 另外一個錯誤是 低估理論的作用 。不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中某些假設(shè)或原理不太適合中國國情為理由而否定現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)。事實上，世界上沒有一門學(xué)科的所有假設(shè)或原理完全地合乎現(xiàn)實 (像上面提到的沒有空氣阻力的自由落體等物理概念 )。我們不應(yīng)根據(jù)這一點來否定一門學(xué)科的有用性。對現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)也是如此。我們學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，不僅僅是了解它的基本原理、它的有用性，更重要的是學(xué)習(xí)它思考問題、提出問題和解決問題的方法。有些經(jīng)濟理論本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是為解釋現(xiàn)實發(fā)展更新的理論提供研究平臺和參照系。借鑒這些方法，人們可以對如何解決現(xiàn)實中的問題得到啟發(fā)。此外，如上節(jié)所述，由于環(huán)境的不同，一個理論對一個國家或地區(qū)適合，不見得對另外一個國家或地區(qū)適合 ,不能機械地生搬硬套，而需要修改或創(chuàng)新原有理論，根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟環(huán)境和人們的行為方式發(fā)展新的理論。 ? 經(jīng)常聽到有人宣稱他們推翻了某個理論或經(jīng)濟結(jié)論。由于理論中的某些條件不符合現(xiàn)實，他們就認(rèn)為這個理論錯了，然后認(rèn)為他們將這個理論推翻了。一般說來，這種說法不科學(xué)，甚至是錯誤的說法。沒有任何一個假設(shè)條件完全地符合現(xiàn)實或覆蓋了所有的情況，一個理論可能符合一個地方的經(jīng)濟環(huán)境，但不符合另外一個地方的經(jīng)濟環(huán)境。但是，只要沒有內(nèi)在的邏輯錯誤，我們就不能說這個理論是錯的，要被推翻。人們當(dāng)然可以批評一個理論太具有局限性，或非常不現(xiàn)實，但我們需要做的是放寬或修改理論的前提假設(shè)條件，修改模型，從而改進或推廣原有的理論；而不能說新的理論推翻了原有理論。其實更恰當(dāng)?shù)恼f法應(yīng)當(dāng)是新的理論改進或推廣了舊的理論，它可以運用到更一般的經(jīng)濟環(huán)境，或不同的經(jīng)濟環(huán)境。 ? 另外還有一個容易犯的錯誤就是通過一些具體的實例就企圖得出一個普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯誤。 ? 區(qū)分充分條件與必要條件的重要性 ? 在經(jīng)濟問題的討論中 ,區(qū)分充分條件與必要條件也是非常重要的 ,它能幫助人們很清楚地思考問題和避免不必要的爭論。必要條件是一個命題成立所必不可缺少的條件，充分條件是能保證命題一定成立的條件。 ? 例如，經(jīng)常聽到有人，比如陳平教授，用印度的例子來否認(rèn)市場經(jīng)濟，認(rèn)為印度采用的是市場經(jīng)濟，但還是很貧窮，所以中國不應(yīng)該走市場經(jīng)濟之路。說這些話的人，就是沒有區(qū)分出必要條件和充分條件的差別。市場經(jīng)濟是導(dǎo)致一個國家富強的必要條件而不是充分條件。這就是說，要想國家富強 ,一定要走市場經(jīng)濟的道路。這是由于在世界上找不到任何富裕，但不是市場經(jīng)濟的國家。但走市場經(jīng)濟之路，只是必要條件，不是充分條件，我們也必須承認(rèn)市場機制不一定導(dǎo)致繁榮昌盛。其原因是，盡管 (根據(jù)目前觀察到的事實 )市場機制是使一個國家繁榮昌盛必不可少的 ,但還有許多因素也能影響一個國家的繁榮富強 ,比如 , 政府干預(yù)經(jīng)濟的程度、政治制度、宗教、文化、社會結(jié)構(gòu)等，使得市場機制有好的市場機制和壞的市場機制之分。 ? 數(shù)學(xué)在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中的作用 ? 數(shù)學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)研究中最重要的工具。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中幾乎每個領(lǐng)域或多或少都用到數(shù)學(xué)、統(tǒng)計及計量經(jīng)濟學(xué)方面的知識。這一點致使許多對經(jīng)濟學(xué)感興趣但又沒有較強數(shù)學(xué)基礎(chǔ)的人望而卻步、見而生嘆。他們往往抱怨學(xué)習(xí)現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)更多的是學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)。為什么現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)用到如此多的數(shù)學(xué)，甚至超過了物理科學(xué)所使用的數(shù)學(xué)知識呢？如何看待經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)的關(guān)系呢？ ? 首先，經(jīng)濟學(xué)不是數(shù)學(xué)，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟學(xué)中只是作為一種工具被用來考慮或研究經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象。經(jīng)濟學(xué)家只是用數(shù)學(xué)來更嚴(yán)格地闡述、更精煉地表達他們的觀點和理論，用數(shù)學(xué)模型來分析各個經(jīng)濟變量之間的相互依存關(guān)系。由于經(jīng)濟學(xué)的度量化、將各種前提假設(shè)條件精確化，它已成為了一門體系嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳鐣茖W(xué)。這是與前面談到的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的基本分析框架和研究方法的建立分不開的。由于提供研究平臺，建立參照系和給出分析工具都需要數(shù)學(xué)，這就不難理解為什么數(shù)理分析的方法在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中成為主要的研究方法。 ? 如果經(jīng)濟學(xué)沒有采用數(shù)學(xué)，經(jīng)濟學(xué)就不可能成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)。可以說，學(xué)好數(shù)學(xué)幾乎是學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的必要條件。這個必要性在于，許多經(jīng)濟學(xué)概念是需要用數(shù)學(xué)來定義，經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象也主要是通過運用數(shù)學(xué)語言來分析和研究的。用數(shù)學(xué)語言來表達關(guān)于經(jīng)濟環(huán)境和個人行為方式的假設(shè)，用數(shù)學(xué)表達式來表示每個經(jīng)濟變量和經(jīng)濟規(guī)則間的邏輯關(guān)系，通過建立數(shù)學(xué)模型來研究經(jīng)濟問題，并且按照數(shù)學(xué)的語言邏輯地推導(dǎo)結(jié)論。 ? 因此，不了解相關(guān)的數(shù)學(xué)知識，就很難準(zhǔn)確理解概念的內(nèi)涵，也就無法對相關(guān)的問題進行討論。理解概念是學(xué)習(xí)一門學(xué)科，分析某一問題的前提。因而你如果想學(xué)好現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)，從事現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的研究，想成為一個好的經(jīng)濟學(xué)家，就需要掌握必要的數(shù)學(xué)。然而，光懂?dāng)?shù)學(xué)還不能成為一個很好的經(jīng)濟學(xué)家，還要深刻理解現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的分析框架和研究方法，對現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟問題有很好的直覺和洞察力，學(xué)經(jīng)濟學(xué)時不僅要從數(shù)學(xué)(包括幾何 )的角度去了解一些術(shù)語、概念和結(jié)果 , 更重要的是，即使它們是用數(shù)學(xué)的語言或幾何的圖型給出的，也要盡可能弄清它們的經(jīng)濟學(xué)含義。因而在學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)時不要被文中的數(shù)學(xué)公式、數(shù)學(xué)符號等迷惑住。 ? 有意思的是，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中的兩個極端：純理論