【正文】 的合同文本是規(guī)范雙方權(quán)利義務(wù)、建立激勵(lì)約束機(jī)制的有效形式。該項(xiàng)目在推進(jìn)過程中，有關(guān)利益主體之間簽訂了水電站出受讓合同、發(fā)電機(jī)組交接書、購售電合同書等多項(xiàng)合同，明確了利益主體間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，有助于項(xiàng)目的順利實(shí)施和運(yùn)營。案例11：酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目背景酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)城區(qū)集中供熱項(xiàng)目是酒泉市委、市政府確定的惠民實(shí)事之一。項(xiàng)目實(shí)施之前，酒泉城區(qū)大部分區(qū)域采取小鍋爐分散供熱方式，供熱質(zhì)量和能力得不到保障。酒泉市委、市政府高度重視，研究提出分段建設(shè)、分段經(jīng)營、分段管理、分段收益的經(jīng)營模式和先接后并、平穩(wěn)過渡的工作原則。該項(xiàng)目于2009年啟動(dòng)，于20142015供暖季開始前完成。PPP模式在酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目建設(shè)中得到了較好的應(yīng)用，并取得了預(yù)期的效果。（二）建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模酒泉城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱工程設(shè)計(jì)以國電酒泉熱電廠兩臺(tái)330兆瓦發(fā)電機(jī)組作為供熱主熱源；，新建中繼泵站及調(diào)度中心1座，新建換熱站9座，改建換熱站34座，設(shè)計(jì)供熱面積達(dá)888萬平方米。（三）項(xiàng)目實(shí)施過程酒泉市政府于2009年6月批準(zhǔn)《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實(shí)施總體方案》，確定按照政府主導(dǎo)、企業(yè)投資、行業(yè)監(jiān)管、特許經(jīng)營的方式，充分利用熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目的供熱能力，進(jìn)一步整合城區(qū)熱源，優(yōu)化供熱結(jié)構(gòu)，推行集中供熱，提高供熱質(zhì)量，改善城市環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)城市供熱規(guī)?；?、集約化、專業(yè)化發(fā)展，為城市居民提供優(yōu)質(zhì)高效、清潔環(huán)保的供熱服務(wù)?！犊傮w方案》同時(shí)確定國電電力酒泉發(fā)電有限公司負(fù)責(zé)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的建設(shè)、運(yùn)營和管理，是酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的主體運(yùn)營商。以此為基礎(chǔ)，酒泉市政府與國電電力發(fā)展股份有限公司進(jìn)行了多輪接洽，最終于2012年5月簽訂協(xié)議。項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利。2010年5月熱源及管網(wǎng)改造工程開工，建成一級(jí)供熱管網(wǎng)24公里，改建換熱站1座，實(shí)現(xiàn)集中供熱面積23萬平方米；；。截至20142015年度供熱期，本項(xiàng)目已基本達(dá)到了設(shè)計(jì)的888萬平方米的供熱面積。二、運(yùn)作模式（一）合作模式項(xiàng)目采用BOT方式建設(shè)運(yùn)營，在收益機(jī)制上，以政府定價(jià)、使用者付費(fèi)為主，在特定情況下政府予以補(bǔ)貼。在合作模式上，政府方——肅州區(qū)政府授予社會(huì)資本方——國電電力酒泉熱力有限公司酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱工程的特許經(jīng)營權(quán)，并負(fù)責(zé)工程建設(shè)過程中涉及到的供熱資源整合、清產(chǎn)核資、設(shè)施改造等工作；國電電力酒泉熱力有限公司按照《酒泉市城市供熱管理辦法》、《酒泉市城市供用熱監(jiān)督管理暫行辦法》和市政公用設(shè)施管理的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱設(shè)施的安全運(yùn)行、保障、維護(hù)管理職責(zé)，為居民提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，服從供熱行政主管部門的監(jiān)管。建設(shè)、規(guī)劃、公安、民政、人防、交通、房管、公路等各相關(guān)部門根據(jù)各自職能配合做好道路開挖恢復(fù)、交通指揮協(xié)調(diào)等事宜，做好道路安全防護(hù)警示標(biāo)志、標(biāo)牌設(shè)臵，確保車輛和行人安全通行；電信、移動(dòng)等通訊企業(yè)和相關(guān)單位根據(jù)施工地段地下管線的產(chǎn)權(quán)歸屬，協(xié)助建設(shè)單位做好管線交叉穿越。（二）資金來源，從2012年起三年內(nèi)全部歸集到位，2012年6月底前到位8333萬元，2013年4月底前到位8333萬元，2014年4月底前到位8333萬元，；2012年度工程啟動(dòng)資金1億元，由酒泉市政府擔(dān)保，國電電力酒泉熱力有限公司通過銀行分期分批貸款解決。（三）建設(shè)運(yùn)營項(xiàng)目建設(shè)。為保證項(xiàng)目整體在設(shè)計(jì)、建造、進(jìn)度和質(zhì)量等方面的完整性，同時(shí)為避免工程銜接以及建管、協(xié)調(diào)等復(fù)雜問題，該項(xiàng)目由國電電力酒泉熱力有限公司代表國電電力發(fā)展股份有限公司負(fù)責(zé)組織建設(shè)，市政府成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督。項(xiàng)目運(yùn)營。根據(jù)《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目合作協(xié)議》規(guī)定，由國電電力酒泉熱力有限公司作為一級(jí)運(yùn)營商負(fù)責(zé)提供熱源及一級(jí)管網(wǎng)的運(yùn)營和管理，換熱站出口閥門至終端熱用戶的二級(jí)熱網(wǎng)系統(tǒng)，由肅州區(qū)政府確定二級(jí)運(yùn)營商負(fù)責(zé)管理維護(hù)和運(yùn)營，并按照適用法律和合作協(xié)議規(guī)定獲取熱費(fèi)收益。項(xiàng)目移交。特許經(jīng)營期結(jié)束后，肅州區(qū)政府接受資產(chǎn)并履行經(jīng)營管理權(quán)，合理調(diào)配利用資源，充分發(fā)揮國有資產(chǎn)效益。（四）價(jià)格機(jī)制市政府與國電電力發(fā)展股份有限公司的焦點(diǎn)之一就是在政府合理補(bǔ)償機(jī)制下，社會(huì)投資機(jī)構(gòu)能為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的運(yùn)營服務(wù)，既達(dá)到規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)自身還能獲得一定的利潤。雙方約定政府根據(jù)當(dāng)期煤、水、電以及集中供熱系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)等成本核定供熱價(jià)格。由于市場等因素造成企業(yè)所收取熱費(fèi)無法盈利時(shí)，按照國家《關(guān)于建立煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定，實(shí)施煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以本地第四季度煤價(jià)為基準(zhǔn)，以不少于一年為聯(lián)動(dòng)周期。當(dāng)煤炭價(jià)格漲幅達(dá)到或超過10%時(shí)，市政府將根據(jù)規(guī)定相應(yīng)調(diào)高熱價(jià)或給予補(bǔ)貼，保證國電電力酒泉熱力有限公司的合理利潤；相反，當(dāng)煤炭價(jià)格跌幅達(dá)到或超過10%時(shí)，在相同聯(lián)動(dòng)機(jī)制下，政府也將調(diào)低熱價(jià)。（五）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)類型本項(xiàng)目在建設(shè)運(yùn)營時(shí)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：一是政策風(fēng)險(xiǎn)，主要是政策變更或法律變更給項(xiàng)目帶來的不利影響；二是金融風(fēng)險(xiǎn)，主要是國家金融環(huán)境發(fā)生變化、通貨膨脹、匯率或利率變動(dòng)對項(xiàng)目融資和運(yùn)營帶來直接或間接影響；三是建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目建設(shè)過程中遇到的影響項(xiàng)目安全、質(zhì)量和工期等的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括圖紙變更、設(shè)計(jì)變更、原材料和設(shè)備等不能及時(shí)到位、征拆拖延、出現(xiàn)重大安全質(zhì)量事故、工期延誤及不能按時(shí)完工等；四是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目運(yùn)營過程中由于各種原因引起的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括各級(jí)供熱運(yùn)營商因經(jīng)營管理不善所導(dǎo)致的收入減少、成本增加等風(fēng)險(xiǎn)；五是市場風(fēng)險(xiǎn)，存在煤、電、水價(jià)格波動(dòng)等帶來的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括熱費(fèi)收取，能源價(jià)格上漲等；六是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，為滿足環(huán)境保護(hù)法規(guī)相關(guān)要求而增加的支出或是由于違反法律法規(guī)要求造成環(huán)境污染或破壞而承擔(dān)的額外費(fèi)用和賠償?shù)取ｏL(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則主要有：一是風(fēng)險(xiǎn)和控制力一致的原則，即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由最有能力控制的或控制該風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的成本最低的一方承擔(dān)，也就是誰可控、誰承擔(dān)。二是風(fēng)險(xiǎn)和收益相對稱的原則，即誰獲取了收益，誰就承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；誰獲取的收益高，誰就承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際情況，對不可遇見或各方責(zé)權(quán)難以明確辨析的風(fēng)險(xiǎn)則遵循友好協(xié)商共同解決的原則。風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡機(jī)制經(jīng)過探索，酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目設(shè)立了以下平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益的機(jī)制：一是供熱定價(jià)機(jī)制。集中供熱工程屬于民生工程，涉及居民的切身利益，因此供熱價(jià)格實(shí)行政府定價(jià)。二是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題上，政府和國電公司明確了如果超出主熱源規(guī)劃的888萬平方米供熱面積以外的熱用戶，接入時(shí)按50元/平方米收取入網(wǎng)設(shè)施改造費(fèi)，超出涉及范圍的一級(jí)管網(wǎng)建設(shè)，另行協(xié)商解決。三是資本退出機(jī)制。城市集中供熱屬于民生工程，具有公益性，當(dāng)遇到不可抗力或不可預(yù)見事件對其運(yùn)營造成嚴(yán)重影響時(shí)，政府有義務(wù)介入以保證正常系統(tǒng)安全運(yùn)行，從而確保城市居民的利益。如果國電電力酒泉熱力有限公司因?yàn)樽陨斫?jīng)營不善、違約等行為導(dǎo)致工程建設(shè)或正常經(jīng)營難以為繼，政府將介入并接管項(xiàng)目資產(chǎn)。三、借鑒價(jià)值（一）實(shí)施效果PPP模式在酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目的應(yīng)用，取得了以下效果：一是緩解了政府對城區(qū)集中供熱建設(shè)的融資壓力，為政府分擔(dān)了43%的投融資壓力；二是提高了城區(qū)集中供熱建設(shè)、運(yùn)營效率；三是引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)和運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)。（二）示范價(jià)值由于該項(xiàng)目是對現(xiàn)有電廠余熱的綜合利用，因此在項(xiàng)目合作對象上不具有競爭性，此類項(xiàng)目如何有效開展項(xiàng)目采購和交易談判，在當(dāng)時(shí)的政策和程序角度還有可完善之處。但是作為西部地區(qū)開展的政府與社會(huì)資本合作，本項(xiàng)目仍有很多經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。積極尋找雙方戰(zhàn)略契合點(diǎn)本項(xiàng)目是酒泉市一項(xiàng)重要的民生工程，政府方戰(zhàn)略目標(biāo)在于按期建成投運(yùn)，提供高效優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，同時(shí)深化與央企合作、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；社會(huì)資本方目標(biāo)是加大在酒泉地區(qū)的項(xiàng)目發(fā)展力度，提高投資綜合效益。項(xiàng)目的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了雙方戰(zhàn)略契合，在解決酒泉市城區(qū)供熱能力不足、促進(jìn)節(jié)能減排的同時(shí)，國電電力酒泉發(fā)電有限公司實(shí)現(xiàn)了發(fā)電余熱有效地利用，提升了總體收益，實(shí)現(xiàn)了政府和企業(yè)的雙贏。及時(shí)完善配套制度本項(xiàng)目是酒泉市在供熱領(lǐng)域首次大規(guī)模引入社會(huì)資本，具有很強(qiáng)的探索性。為確保工作有效推進(jìn)，酒泉市先后出臺(tái)了多項(xiàng)配套政策，如：《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實(shí)施總體方案》、《酒泉市城市供熱管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步理順酒泉市城區(qū)供熱管理相關(guān)工作意見》等。這些制度為項(xiàng)目依法依規(guī)正確實(shí)施起到了保駕護(hù)航作用。做好信息公開由于項(xiàng)目實(shí)施范圍廣、周期長，對群眾生產(chǎn)生活產(chǎn)生一定影響。酒泉市政府注意信息公開，在做好項(xiàng)目宣傳的同時(shí)，及時(shí)向社會(huì)公布項(xiàng)目進(jìn)展，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造良好外部環(huán)境。案例12：陜西南溝門水利樞紐工程項(xiàng)目一、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目背景陜西南溝門水利樞紐工程位于延安市黃陵縣境內(nèi)，水庫壩址位于北洛河支流葫蘆河河口上游約3公里處，距延安市約120公里，距西安市約180公里。該項(xiàng)目及其配套供水工程主要向延安南部重點(diǎn)能源化工項(xiàng)目供水。該項(xiàng)目被列入延安市“十一五”、“十二五”重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，是延安市“引水興工，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型”發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，對延安經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義重大。陜西南溝門水利樞紐工程為大（Ⅱ）型工程，由南溝門水庫和引洛入葫工程組成。南溝門水庫由大壩、溢洪道、導(dǎo)流泄洪洞、引水發(fā)電洞、電站等五部分組成，最大壩高65米，總庫容2億立方米。引洛入葫工程由馬家河低壩引水工程和輸水隧洞兩部分組成，每年從洛河向南溝門水庫調(diào)水4424萬立方米，可有效解決葫蘆河水量不足問題。項(xiàng)目建成后，可有效解決制約延安南部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的水資源瓶頸問題。同時(shí)，年可利用供水發(fā)電約800萬度，有效提高水資源利用率。（二）項(xiàng)目進(jìn)展該工程于2011 年全面開工建設(shè)。截至目前，該工程前期供電工程、道路工程、導(dǎo)流泄洪洞工程已投入使用。大壩工程于2014 年6 月完成大壩填筑（壩高65 米），8 月通過大壩安全鑒定，12 月順利下閘蓄水。引水發(fā)電洞、溢洪道、電站、引洛入葫輸水隧洞、馬家河低壩引水樞紐等工程基本完工。二、項(xiàng)目運(yùn)作模式（一）建設(shè)管理體制政府出資方為延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司，社會(huì)方為陜西延長石油投資有限公司、華能國際電力開發(fā)公司。供水對象主要是延安煉油廠、延安石化廠、延能化公司、華能延安電廠等陜西延長石油投資有限公司和華能國際電力開發(fā)公司關(guān)聯(lián)方。（二）合作機(jī)制該項(xiàng)目采用“股東資本金出資+股東擔(dān)保貸款”的模式。2004 年，該項(xiàng)目由陜西省交由延安市負(fù)責(zé)，原計(jì)劃由延安市財(cái)政出資建設(shè)。但因項(xiàng)目投資過大，資金落實(shí)困難，延安市政府研究同意引入社會(huì)投資人共同投資建設(shè)。2008 年，延安市政府先后邀請相關(guān)企業(yè)商洽該項(xiàng)目合作事宜，經(jīng)多輪談判，與陜西延長石油投資有限公司、華能國際電力開發(fā)公司簽訂了《項(xiàng)目合作意向書》。 億元，其中資本金54,540 萬元、貸款137,560 萬元。為解決項(xiàng)目建設(shè)資金問題，延安市于2009 年批準(zhǔn)成立延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司，作為政府投資主體，與陜西延長石油投資有限公司和華能國際電力開發(fā)公司按40%：30%：30%比例出資54,540萬元資本金，組建延安南溝門水利樞紐工程有限責(zé)任公司作為項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)南溝門水利樞紐工程建設(shè)運(yùn)營管理。銀行貸款由項(xiàng)目公司的三方股東按40%：30%：30%比例擔(dān)保，其中延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司55,024萬元、陜西延長石油投資有限公司41,268萬元、華能國際電力開發(fā)公司41,268萬元。三、借鑒意義南溝門水利樞紐工程的成功建設(shè)運(yùn)營，有效解決了延安經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水資源瓶頸問題，作為準(zhǔn)公益性項(xiàng)目，為投資方帶來一定收益的同時(shí)，能夠保證投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)用水。該項(xiàng)目的順利實(shí)施，對如何引入社會(huì)資本參與水利工程建設(shè)，提升建設(shè)運(yùn)營水平具有一定參考價(jià)值。（一）采用“資本金+擔(dān)保貸款”的模式解決資金缺口該項(xiàng)目使用社會(huì)投資經(jīng)營主體的自有資金和擔(dān)保貸款，替代了部分政府財(cái)政出資，解決了資金缺口問題。這一模式對于以供水為主經(jīng)營性較強(qiáng)的水利項(xiàng)目具有較強(qiáng)示范價(jià)值。（二）通過競爭性談判擇優(yōu)選擇社會(huì)投資主體考慮該項(xiàng)目資金需量求大且具有較好的財(cái)務(wù)收益，當(dāng)?shù)卣埗喾酵顿Y主體進(jìn)行洽商談判，采用競爭方式擇優(yōu)與社會(huì)投資主體簽訂了合作以及項(xiàng)目投資運(yùn)營協(xié)議等?！。ㄈ┩晟品ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)提高經(jīng)營管理水平該項(xiàng)目由三方股東按《公司法》要求組建，完全按照現(xiàn)代企業(yè)模式運(yùn)行，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，在項(xiàng)目建設(shè)管理、運(yùn)行管理、產(chǎn)品服務(wù)中均嚴(yán)格制定有關(guān)規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，不僅可以有效保障投資者權(quán)益，同時(shí)也有助于提高工程建設(shè)運(yùn)營效率，保障工程順利建設(shè)和安全運(yùn)營。（四）通過各投資方優(yōu)勢互補(bǔ)推進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行政府投資主體在項(xiàng)目前期工作中積極發(fā)揮了協(xié)調(diào)作用，確保了項(xiàng)目建設(shè)前期工作的順利推進(jìn)。陜西延長石油投資有限公司、華能國際電力開發(fā)公司等企業(yè)發(fā)揮資金優(yōu)勢，確保資本金和銀行貸款足額到位，同時(shí)又作為用水需求主體，在項(xiàng)目建成后得到了充足的供水保證。案例13：深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目一、項(xiàng)目概況深圳大運(yùn)中心位于深圳市龍崗區(qū)龍翔大道，距離市中心約15公里，是深圳舉辦2011年第26屆世界大學(xué)生夏季運(yùn)動(dòng)會(huì)的主場館區(qū)，也是深圳實(shí)施文化立市戰(zhàn)略、發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)、推廣全民健身的中心區(qū)。大運(yùn)中心含“一場兩館”，即體育場、體育館和游泳館，總投資約41億元，位于深圳龍崗中心城西區(qū)。大運(yùn)中心工程量巨大，南北長約1050米，東西寬約990米，總建筑面積29萬平方米，場平面積相當(dāng)于132個(gè)標(biāo)準(zhǔn)足球場。其中，體育場總體高度53米，地上建筑五層，地下一層，于2010年底完工，成為深圳地標(biāo)性建筑。世界大學(xué)生夏季運(yùn)動(dòng)會(huì)成功舉辦之后，深圳大運(yùn)中心的運(yùn)營維護(hù)遇到了難題，每年高達(dá)6000萬元的維護(hù)成本成為深圳市政府的沉重負(fù)擔(dān)。二、運(yùn)作模式（一）項(xiàng)目結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目采用ROT模式，即龍崗區(qū)政府將政府投資建成的大運(yùn)場館交給佳兆業(yè)集團(tuán)以總運(yùn)營商的身份進(jìn)行運(yùn)營管理，雙方40年約定期限屆滿后，再由佳兆業(yè)將全部設(shè)施移交給政府部門。佳兆業(yè)接管大運(yùn)中心并不涉及房地產(chǎn)開發(fā)。為破解賽后場館持續(xù)虧損的難題，深圳市政府同意把大運(yùn)中心周邊1 平方公里的土地資源交給龍崗區(qū)開發(fā)運(yùn)營，并與大運(yùn)中心聯(lián)動(dòng)對接，原則上不得在大運(yùn)中心“紅線”內(nèi)新建建筑物。佳兆業(yè)依托于場館的平臺(tái)，把體育與文化乃至?xí)?、商業(yè)有機(jī)串聯(lián)起來，把體育產(chǎn)業(yè)鏈植入到商業(yè)運(yùn)營模式中，對化