協(xié)助凍結流通證券ppt課件-資料下載頁
2025-05-06 12:59本頁面
【正文】 候凍結登記。 26 一、執(zhí)法機關解凍并要求強制處理解凍的證券 執(zhí)法機關解凍并要求處理（包括強制過戶、強制賣出等）解凍的股份時，證券公司不得申報解凍。證券公司在審核相關法律文書確認后，由執(zhí)法機關攜法律文書及證券公司出具的審核意見（具體格式詳見 《 指引 》 附件 4），到結算公司辦理解凍手續(xù)。 證券公司需留存審核的相關法律文書復印件。 注 意 事 項 27 二、證券公司受理司法機關凍結流通證券業(yè)務時，應當要求司法機關按照 《 指引 》 附件 2所列文書格式中包含的相關內容書寫 《 協(xié)助執(zhí)行通知書 》 。 三、除法院外的其他有權機關（包括公安機關、檢察院、證監(jiān)會等）要求對流通證券實施輪候凍結的，也可以協(xié)助實施。 28 四、關于輪候凍結 輪候凍結不進行輪候指向操作 輪候指向指該筆輪候是否針對某一筆特定的凍結，即只有當該筆凍結解凍時，輪候才能生效。如果沒有輪候指向，則在申報輪候凍結之前的任意一筆符合條件的凍結解凍后，輪候都可以生效。 輪候凍結實現(xiàn)后的書面通知 對于輪候凍結，將來凍結實現(xiàn)后，證券公司需將凍結情況（包括凍結數(shù)量、期限等）書面通知執(zhí)法機關，并留存通知回執(zhí)。通知書格式見 《 指引 》 附件 3《 協(xié)助執(zhí)行輪候凍結情況表 》 。 對于已凍結的股份分批分期解凍，輪候凍結分批分期實現(xiàn)凍結的，只對首次實現(xiàn)凍結情況書面通知執(zhí)法機關。 29 五、證券公司同一交易日受理申報了某筆證券解凍，然后又受理了上述該筆證券的凍結，則該筆凍結必須按輪候凍結的方式進行申報。 同一交易日受理申報了某筆證券凍結，則必須在下個工作日該筆證券凍結登記后才能申報輪侯凍結。 六、流通證券凍結期間，證券公司不得辦理所屬賬戶內被凍結證券的轉托管。 30 七、證券公司同一日申報了一筆證券的轉托管，如日終處理時，該筆證券有司法凍結時，系統(tǒng)優(yōu)先處理司法凍結，轉托管申報失效。 八、所有凍結涉及的證券賬戶，允許掛失補辦，并不影響凍結的效力，但只能補辦原賬戶號。 九、關于凍結申報的范圍，深圳市場只限于流通證券，不包括帳戶凍結的申報。 31 謝 謝 !
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