【正文】 該案例告訴我們：在合同實(shí)施中，承包商要注意改善和完善合同條件。因?yàn)橹挥性诤贤瑢?shí)施中，合同的問(wèn)題與矛盾才能充分地暴露出來(lái)，同時(shí)它還會(huì)產(chǎn)生新的合同問(wèn)題，需要重新定義和解釋。也就是說(shuō)，合同實(shí)施后，一般會(huì)出現(xiàn)合同基礎(chǔ)條件變化，使執(zhí)行原合同的條件已不復(fù)存在，合同任何一方可以根據(jù)新的條件的變化，通過(guò)協(xié)商談判，使原合同適應(yīng)新條件的要求，合同雙方的權(quán)利與義務(wù)才能由不平衡達(dá)到新的平衡。建筑施工市場(chǎng)環(huán)境千變?nèi)f化，各種因素相互影響，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)做到知己知彼，爭(zhēng)取主動(dòng)，避免簽訂不利合同。如果能抓住一些機(jī)會(huì)，充分利用有利條件，則能把不利的合同轉(zhuǎn)化為有利合同。 6．2某擴(kuò)建工程承包商運(yùn)用投標(biāo)策略改善合同條件分析【案例背景】 某承包商在某水電站擴(kuò)建工程C1標(biāo)的投標(biāo)中，接到的施工合同對(duì)承包商是極為不利的，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。 一、中標(biāo)背景復(fù)雜 當(dāng)時(shí)該承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)為近億元人民幣，經(jīng)過(guò)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)后，該承包商的投標(biāo)綜合得分名列第二名，綜合得分排在首位是某施工企業(yè)。對(duì)這個(gè)工程項(xiàng)目該承包商志在必得，在前期也盯了很久，從J省某電站開(kāi)始就瞄準(zhǔn)了這個(gè)項(xiàng)目。該承包商在J省某電站干得很出色，從而保住了該承包商在J省的建筑施工市場(chǎng)的應(yīng)有地位。某電站的業(yè)主現(xiàn)在也調(diào)任該電站擴(kuò)建工程當(dāng)業(yè)主，對(duì)該承包商的印象也很好。主體工程之前的三通一平過(guò)程中，也邀請(qǐng)?jiān)摮邪踢M(jìn)行了該擴(kuò)建工程前期交通洞工程的施工，且施工質(zhì)量及速度均令業(yè)主滿意，業(yè)主也希望該承包商中標(biāo)。最后經(jīng)過(guò)艱難的合同談判，最終該承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上降低上千萬(wàn)元的條件下中標(biāo)，并簽訂合同。 二、招標(biāo)文件與合同條款中的內(nèi)容對(duì)施工單位很不利 在工期方面，業(yè)主要求承包商無(wú)條件將因招標(biāo)工作延誤的三個(gè)月工期趕回來(lái)。在單價(jià)調(diào)整方面，業(yè)主規(guī)定新增單價(jià)一律放在次年結(jié)算，且單價(jià)在按各種規(guī)定好的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上降低10％。在工程量方面，對(duì)于因地質(zhì)原因引起的變更以及混凝土工程量的核定等條件比較苛刻?！締?wèn)題提示】 在投標(biāo)中，業(yè)主要求承包商降低報(bào)價(jià)，以低標(biāo)價(jià)中標(biāo)。承包商一方面要滿足業(yè)主這方面的要求，又不致于造成太大的虧損，只有在報(bào)價(jià)策略上做些文章，在理順與業(yè)主的合同關(guān)系上下些功夫，該案例做到了這兩點(diǎn)。 第7章 合同文本分析 7．1 某工程合同文本中墊資承包條款的分析【案例背景】 1999年3月，某承包商與某開(kāi)發(fā)公司簽署了水電綜合工程維修合同，合同共分15項(xiàng)，其中第7項(xiàng)付款方式對(duì)承包商極為不利。付款方式規(guī)定：本合同為單價(jià)承包合同，價(jià)款支付以工程量報(bào)價(jià)表為價(jià)款結(jié)算依據(jù)；合同簽訂后十五日內(nèi)業(yè)主向承包商支付合同總價(jià)的13％的預(yù)付款，保證金按承包商向業(yè)主交納的金額在每批產(chǎn)品交付安裝單位后，按同等比例一個(gè)月內(nèi)由業(yè)主返還承包商；合同項(xiàng)目主要材料進(jìn)廠投人生產(chǎn)后，業(yè)主向承包商支付合同總價(jià)20％的進(jìn)度款；承包商將合同設(shè)備運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)后，業(yè)主向承包商支付該批貨款的20％；合同設(shè)備交貨完畢后一年內(nèi)業(yè)主向承包商支付余下合同余額的55％?！締?wèn)題提示】 在建筑市場(chǎng)作為買(mǎi)方市場(chǎng)的條件下，承包商應(yīng)不應(yīng)該墊資承包?墊資承包會(huì)給承包商帶來(lái)什么樣的影響，會(huì)產(chǎn)生什么樣的合同后患?【分析與評(píng)價(jià)】 本合同中的付款方式，對(duì)承包商是極為不利的，可以說(shuō)整個(gè)工程項(xiàng)目從頭到尾基本上是承包商墊資完成。按照招投標(biāo)法規(guī)規(guī)定，業(yè)主在訂立施工合同前應(yīng)具備建設(shè)資金和主要建筑材料設(shè)備來(lái)源已經(jīng)落實(shí)的條件。但本合同中，業(yè)主顯然需要承包商墊資。合同生效后，除扣除5％的預(yù)付款外，承包商要支付業(yè)主8％的履約保證金，如果合同能正常進(jìn)行，整個(gè)工程完畢后，業(yè)主只支付了承包商合同總價(jià)45％的貨款，扣除承包商5％的利潤(rùn)，承包商還要承擔(dān)50％的墊付資金，因此本合同對(duì)承包商是極為不公平的。雖然如此，在本工程項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，有幾個(gè)企業(yè)還是答應(yīng)業(yè)主的合同條件，愿與業(yè)主簽訂合同，這顯然是市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。 本合同后來(lái)執(zhí)行的結(jié)果是，業(yè)主拿到承包商8％的履約保證金后，遲遲不按照合同要求支付材料款，導(dǎo)致工程工期一拖再拖，最后本工程項(xiàng)目業(yè)主無(wú)力支付工程款，導(dǎo)致該項(xiàng)目停建，雖然最終工程項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行了更換，工程已重新開(kāi)始進(jìn)行，但新業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)不承認(rèn)、也不承擔(dān)前任簽約的履約保證金及合同條款的違約責(zé)任，給承包商留下了一定的隱患。 從法律法規(guī)的角度看，對(duì)我國(guó)建筑市場(chǎng)存在的墊資承包或帶承包是不支持的?！吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》對(duì)業(yè)主的投資有明確的要求，把有相應(yīng)的資金及資金來(lái)源已經(jīng)落實(shí)作為建設(shè)工程施工招標(biāo)的必備條件，這種規(guī)定就是從法律上對(duì)建設(shè)單位或業(yè)主利用買(mǎi)方市場(chǎng)的有利競(jìng)爭(zhēng)條件，要挾承包商墊資承包進(jìn)行約束。水利水電工程示范合同文本也規(guī)定，發(fā)包方應(yīng)該支付承包商合同總價(jià)10％以上的預(yù)付款，同樣是要求發(fā)包方的資金必須到位。從工程合同實(shí)施情況看，由于資金不到位造成的合同糾紛是非常突出的，尤其是中小工程或地方工程。承包商在這些資金不到位的工程上吃盡了苦頭，投標(biāo)項(xiàng)目的資金風(fēng)險(xiǎn)仍然是承包商面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)之一。應(yīng)不應(yīng)該墊資承包是承包商經(jīng)營(yíng)行為的自主選擇，有的承包商為了承攬工程，愿意承擔(dān)墊資承包的風(fēng)險(xiǎn)，其結(jié)果有兩個(gè)：一是對(duì)業(yè)主資信好的項(xiàng)目，承包商為業(yè)主緩解資金壓力，工程完工后承包商可以得到補(bǔ)償；二是對(duì)業(yè)主資信差的項(xiàng)目，承包商為業(yè)主負(fù)債經(jīng)營(yíng)，工程不是難以為繼，就是工程中途停建，結(jié)果工程完工后承包商負(fù)債累累。前一種的結(jié)果很少出現(xiàn)，大量出現(xiàn)第二種結(jié)果，因此承包商應(yīng)該十分謹(jǐn)慎地對(duì)待墊資承包，這個(gè)燙手的山芋還是不碰為好。從上面的合同案例可以看出，承包商在簽訂合同時(shí)要多研究合同條款，對(duì)不合理和不公平的合同條款要據(jù)理力爭(zhēng)，按照公平、公正的原則與業(yè)主協(xié)商，對(duì)于極為不利的合同以及風(fēng)險(xiǎn)極大的合同不參與或盡量避免或加以改善，確保承包商的利益不受損害。 7．2某水庫(kù)工程合同條件優(yōu)惠讓利分析【案例背景】 某水庫(kù)工程位于C市境內(nèi)，該工程于1997年8月開(kāi)始招標(biāo)，1997年11月業(yè)主與某承包商簽訂了承包合同。由于該合同簽訂時(shí)，其許多條款對(duì)承包商不利而導(dǎo)致此工程最后的結(jié)果為虧損，給企業(yè)造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。 第一，合同條款中規(guī)定：臨建設(shè)施費(fèi)經(jīng)雙方協(xié)定按萬(wàn)元包干，雙方不得以任何理由要求增加或減少。 第二，合同條款中規(guī)定，實(shí)驗(yàn)費(fèi)作為優(yōu)惠條件不計(jì)費(fèi)。 第三，次材調(diào)差，亦是以包干形式存在于量及價(jià)表中，屬于總價(jià)承包方式。 通過(guò)以上幾項(xiàng)合同條款，可以看出承包商在簽訂合同時(shí)，對(duì)業(yè)主讓利的優(yōu)惠條件考慮不周，缺乏合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?！締?wèn)題提示】 在合同文本的條款中，承包商在哪些費(fèi)用項(xiàng)目上優(yōu)惠讓利，在哪些費(fèi)用項(xiàng)目上不應(yīng)讓步?【分析與評(píng)價(jià)】 承包商上述讓利的條款存在如下問(wèn)題： 第一項(xiàng)條款對(duì)承包商十分不利。因臨建設(shè)施費(fèi)是以實(shí)際施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際完成的工程量來(lái)確定的，如此簽約，風(fēng)險(xiǎn)巨大。在不了解施工現(xiàn)場(chǎng)，或不了解當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)結(jié)構(gòu)的情況下，若發(fā)包人隱瞞一些實(shí)際情況，那么在實(shí)際施工過(guò)程中，臨建設(shè)施費(fèi)會(huì)大大超過(guò)合同規(guī)定的包干費(fèi)，但在合同中明確規(guī)定雙方不得以任何理由要求增加或減少，所以承包商只得承擔(dān)此部分的額外費(fèi)用。 第二項(xiàng)條款對(duì)承包商亦十分不利。由于該水庫(kù)是混凝土面板堆石板壩體，其實(shí)驗(yàn)所包括的內(nèi)容很多，如爆破實(shí)驗(yàn)、碾壓實(shí)驗(yàn)、基礎(chǔ)灌漿實(shí)驗(yàn)、配合比實(shí)驗(yàn)等，以上幾種科學(xué)實(shí)驗(yàn)的費(fèi)用，因需大量的人力、物力及機(jī)械設(shè)備，同時(shí)其科技含量較高。因此本工程經(jīng)最終 第8章 國(guó)際工程合同分析 8．1某國(guó)際招標(biāo)工程分包合同的缺陷分析【案例背景】 某國(guó)際招標(biāo)工程的總投資上百億元，主要依靠國(guó)內(nèi)投資，此外，還使用了數(shù)億美元的國(guó)際貸款。一標(biāo)大壩工程、二標(biāo)泄洪工程和三標(biāo)發(fā)電設(shè)施工程相繼進(jìn)行國(guó)際招標(biāo)。在三個(gè)標(biāo)中，二標(biāo)施工難度較大、地質(zhì)情況復(fù)雜，且是制約計(jì)劃截流日期的關(guān)鍵線路和核心部分。由二標(biāo)承建的1號(hào)、2號(hào)導(dǎo)流洞，在施工中相繼出現(xiàn)了塌方，國(guó)外承包商出于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，以種種借口擅自停止施工，并向工程師和業(yè)主遞交了推遲一年截流的修正施工計(jì)劃。為了把由二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體承包商耽擱的工期搶回來(lái)，確保截流計(jì)劃工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，業(yè)主及工程師和二標(biāo)承包商進(jìn)行了大量艱苦的談判。在業(yè)主和工程師極力推薦下，國(guó)際承包商接受了由中方水利水電施工隊(duì)伍，中方分包商聯(lián)營(yíng)體介入工程施工，對(duì)三條導(dǎo)流洞工程剩余工程量進(jìn)行勞務(wù)和勞務(wù)管理總分包的建議。合同實(shí)施后發(fā)現(xiàn)，分包合同存在許多不利于分包商的顯失公平的條款，分包協(xié)議內(nèi)容有失公正性?！締?wèn)題提示】 對(duì)于國(guó)際承包合同，國(guó)際承包商一般會(huì)將若干項(xiàng)目分包給該國(guó)的承包商，形成主承包商與分包商的關(guān)系。國(guó)際工程分包合同容易出現(xiàn)哪些問(wèn)題?需要注意哪些環(huán)節(jié)?【分析與評(píng)價(jià)】 一、分包協(xié)議內(nèi)容有失公正性 二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體和業(yè)主簽署的二標(biāo)泄洪工程中采用的是國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)編制出版的《土木工程施工合同條款》標(biāo)準(zhǔn)文本。合同的通用條款部分基本沿用了FIDIC條款全部72條194款，專(zhuān)用條款和特別條款部分也是根據(jù)中國(guó)的法律法規(guī)以及工程實(shí)際等具體情況，對(duì)通用條款所羅列的內(nèi)涵作了相應(yīng)的、具體的明確，是經(jīng)合同雙方充分討論一致而簽訂的公正性文件。雖然業(yè)主和二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體簽訂的主合同條款仍沿用于中方聯(lián)營(yíng)體與二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體分包合同，但是按FIDIC條款規(guī)定，構(gòu)成文件優(yōu)先次序第一位的“合同協(xié)議書(shū)”卻失去了公正性。 中方聯(lián)營(yíng)體分包商同二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體承包商簽訂的導(dǎo)流洞剩余工作量勞務(wù)及勞務(wù)管理分包協(xié)議，大致可歸納為40條款。協(xié)議中除了類(lèi)似分包合同工程范圍、合同定義和解釋、分包合同的有效期和語(yǔ)言等概念性條款以外，其余條款均不同程度地存在一邊倒傾向。二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體試圖通過(guò)分包協(xié)議條款把主合同中自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和合同責(zé)任全部轉(zhuǎn)嫁到中方聯(lián)營(yíng)體分包商頭上。例如，分包協(xié)議第5條“開(kāi)工前的移交”中規(guī)定：一旦簽訂了分包合同，“分包商提出的關(guān)于主承包商提供設(shè)備情況的索賠，主承包商將不予考慮?！狈职鼌f(xié)議第6條“現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的檢查”中規(guī)定：“分包商被認(rèn)為，提交標(biāo)書(shū)前已經(jīng)檢查了提供的設(shè)備以及其他相關(guān)情況，并對(duì)這些將用于分包工程的設(shè)備的性質(zhì)、類(lèi)型、特點(diǎn)、運(yùn)行、適應(yīng)性等有關(guān)適應(yīng)性條件感到滿意?！倍聦?shí)上中方分包商在設(shè)備移交過(guò)程中沒(méi)有充分的手段和時(shí)間對(duì)主承包商的設(shè)備進(jìn)行全面驗(yàn)收，即便有的話，也不可能“在投標(biāo)書(shū)遞交前已對(duì)其(設(shè)備)操作性、適用性、充分性”等感到滿意!更何況按協(xié)議附件“由主承包商提供的設(shè)備清單”中所列的設(shè)備，有些尚未被安裝，有的還在訂貨當(dāng)中(如模板)，主承包商沒(méi)有理由拒絕對(duì)其提供的施工設(shè)備進(jìn)行任何或全部的索賠。又如，在分包協(xié)議第7條中，二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體“投標(biāo)的完備性”羅列大量屬于分包商的責(zé)任，并指出“與分包工程有關(guān)的任何索賠均不被接受”，企圖著重強(qiáng)調(diào)此條款以達(dá)到解除其自身應(yīng)對(duì)分包工程所承擔(dān)責(zé)任的目的。在分包協(xié)議第10條“由總包提供的設(shè)備”條款中，主承包商將其提供的設(shè)備限定于附件中的數(shù)量清單，而附件中計(jì)列的設(shè)備遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足在分包合同工期內(nèi)完成剩余合同工程量的需要。二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體卻在該協(xié)議中注明，“至于分包商實(shí)施工程所需的任何其他設(shè)備包括消耗品備件和維護(hù)，無(wú)論是分包商以租賃方式提供的、第三方租賃方式提供的還是主承包商購(gòu)買(mǎi)的，均需工程師批準(zhǔn)由業(yè)主支付?！边@一條款又將包含在主合同價(jià)格之中的承包商本應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用，無(wú)理地轉(zhuǎn)嫁給了分包商和業(yè)主。諸如以上不公正的條款還有許多，正像國(guó)際首席咨詢(xún)專(zhuān)家所評(píng)論的，“分包合同包括許多有利于承包商的片面的條款，承包商能預(yù)料到，因?yàn)檫@些文件是由承包商用英語(yǔ)起草。實(shí)際上人們可以懷疑分包商是否有時(shí)間完全理解協(xié)議的所有含意?！笨梢哉f(shuō)中方聯(lián)營(yíng)體和二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體承包商簽訂的分包合同是特殊背景下的產(chǎn)物。 二、合同語(yǔ)言、措詞不夠嚴(yán)謹(jǐn) 締約雙方對(duì)協(xié)商內(nèi)容一旦達(dá)成共識(shí)，就應(yīng)用言明意切的合同語(yǔ)言將其明確下來(lái)，含糊的或不準(zhǔn)確的語(yǔ)言表達(dá)，往往會(huì)給合同的執(zhí)行帶來(lái)不必要的糾紛，甚至給自己造成經(jīng)濟(jì)損失。在導(dǎo)流洞分包協(xié)議開(kāi)挖子協(xié)議第20款對(duì)“超挖和欠挖”的表述為：“由分包商要開(kāi)挖的，將按合同圖紙開(kāi)挖的從支付線外40cm以外的超挖引起的任何回填混凝土，由分包商承擔(dān)，無(wú)論額外的回填混凝土是什么級(jí)配，主承包商按每立方米310元人民幣的價(jià)格向分包商收取混凝土材料費(fèi)。”然而事實(shí)上在分包協(xié)議談判過(guò)程中，雙方當(dāng)事人對(duì)以上協(xié)議表述的“支付線以外40cm”的理解都是指“平均40cm”的概念，即：以超過(guò)允許超挖40cm線以外的超挖量，扣除大于支付線而小于允許超挖40cm的部分超挖量后的超挖量，才是實(shí)際應(yīng)由分包商承擔(dān)回填混凝土材料費(fèi)的超挖量。但由于正式協(xié)議上缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋磉_(dá)，雙方就在該問(wèn)題上發(fā)生了分歧。外商現(xiàn)場(chǎng)對(duì)此分歧的態(tài)度是既承認(rèn)合同談判過(guò)程中的事實(shí)，同時(shí)提出遵守已簽署的合同現(xiàn)實(shí)，進(jìn)而指出他們對(duì)超挖引起的超填混凝土的收費(fèi)定為310元／m3價(jià)格太低是一種失誤。至此，使該項(xiàng)糾紛的協(xié)調(diào)工作陷入了僵局。三條導(dǎo)流洞的開(kāi)挖按“平均”計(jì)算的超挖量為8434．17m3，支付線外40cm以外的超挖量為14088．77ms，兩者相差5654．6m3，兩種不同的計(jì)算方法，使應(yīng)由分包商承擔(dān)的超填混凝土材料費(fèi)金額相差175．29萬(wàn)元人民幣。另外，模糊的合同用語(yǔ)也給合同的具體執(zhí)行帶來(lái)了不少麻煩，引起了合同爭(zhēng)議。例如，開(kāi)挖子協(xié)議第11款“設(shè)備維護(hù)和修理”條款中規(guī)定：分包商將不負(fù)責(zé)零件和消耗的費(fèi)用，除非這個(gè)更換是由于正常磨損引起的。分包商將負(fù)責(zé)由于其勞務(wù)使用不當(dāng)、疏忽或故意破壞引起的修理或更換費(fèi)用。怎樣區(qū)分“正常使用”與“使用不當(dāng)、疏忽或故意”?類(lèi)似的這種措詞，可以說(shuō)已為合同爭(zhēng)執(zhí)埋下了隱患。正如上文所提的，中方聯(lián)營(yíng)體分包商與二標(biāo)聯(lián)營(yíng)體主承包商簽訂的導(dǎo)流洞施工協(xié)議是在特殊的背景下簽訂的。從經(jīng)濟(jì)角度上講，導(dǎo)流洞剩余工作量的勞務(wù)及勞務(wù)管理費(fèi)用除了得到主承包商的合同支付之外，還得到了業(yè)主趕工補(bǔ)償，并取得了較好的效益。但必須認(rèn)識(shí)到，在國(guó)際工程管理中，我國(guó)缺乏必要的經(jīng)驗(yàn)和人才。參與國(guó)際工程項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)，首先的需求是人才。企業(yè)在立足于國(guó)內(nèi)建筑業(yè)市場(chǎng)的同時(shí)，應(yīng)積極參與日益增多的國(guó)內(nèi)國(guó)際工程項(xiàng)目和超國(guó)界的國(guó)際工程項(xiàng)目。怎樣去培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂經(jīng)濟(jì)、懂管理、懂法律、懂金融、掌握有足夠國(guó)際工程管理知識(shí)的復(fù)合型管理人才?將是企業(yè)贏得國(guó)際工程項(xiàng)目，并最終躋身于國(guó)際工程建筑業(yè)之林所亟待解決的問(wèn)題。 8．2某水利樞紐工程分包合同的常識(shí)性錯(cuò)誤分析【案例背景】 某施工企業(yè)作為分包商承建了某國(guó)際聯(lián)營(yíng)體分包的某水利樞紐工程二標(biāo)排沙洞開(kāi)挖分包合同，從整個(gè)合