個股期權(quán)營業(yè)部業(yè)務(wù)手冊-資料下載頁
2024-10-30 22:59本頁面
【導(dǎo)讀】人都無權(quán)復(fù)制或利用。開戶前準(zhǔn)備工作，營業(yè)部個股期權(quán)開戶模板維護(hù)。期權(quán)費用是根據(jù)數(shù)據(jù)字段的36014子項進(jìn)行維護(hù)的。適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引。資者的相關(guān)材料進(jìn)行審核。的方案，全真測試環(huán)節(jié)所有客戶的指定關(guān)系都取消掉，柜臺同步取消）。如果不存在A股賬。戶，拒絕投資者開戶申請或者讓其在交易系統(tǒng)開立虛擬的股東賬戶。戶的投資者進(jìn)入下一階段。同等），需要營業(yè)部進(jìn)行前端審核，系統(tǒng)也將控制。人民幣50萬元，法人申請開戶時在該證券公司自有資產(chǎn)不低于人民幣100萬元。這里輸入的資產(chǎn)賬號是普通資產(chǎn)賬號，
【正文】 【受控】 第 15 頁 共 19 頁 開 戶 成 功客 戶 期 權(quán)風(fēng) 險 級 別 評 估備 兌 鎖 定 備 兌 解 鎖 行 權(quán) 申 報 處 置 申 報處 置 返 回現(xiàn) 貨 持 倉 校 驗 鎖 定 持 倉 校 驗權(quán) 利 合 約 持倉 、 資 金 余 額校 驗現(xiàn) 貨 持 倉 可 用 減 少成 交 以 后 期 權(quán) 備 兌鎖 定 持 倉 增 加成 交 后 現(xiàn) 貨 持 倉 可用 增 加 ， 期 權(quán) 備 兌鎖 定 持 倉 減 少認(rèn) 購 合 約 行 權(quán) ， 資金 減 少 ， 對 應(yīng) 權(quán) 利方 合 約 頭 寸 減 少 備兌鎖定： 將現(xiàn)貨持倉的標(biāo)的券報備到交易所，用于備兌開倉的擔(dān)保標(biāo)的證券，備兌鎖定以后，現(xiàn)貨的持倉減少，當(dāng)日買入的股票可用 于鎖定。 備兌解鎖： 備兌平倉或者備兌鎖定以后，將預(yù)用作備兌劃轉(zhuǎn)的標(biāo)的券劃入現(xiàn)貨持倉中。交易所交易系統(tǒng)接到投資者指令后，優(yōu)先鎖定當(dāng)日買入的證券份額（鎖定之前買入的），再鎖定申購的 ETF 份額或贖回的成份股份額；優(yōu)先解鎖非當(dāng)日買入的證券份額，再解鎖申購的 ETF 份額或贖回的成份股份額。解鎖的當(dāng)日買入證券當(dāng)日仍不能賣出，但可用于申購 、贖回 ETF。 行權(quán)申報： 合約到期日，合約權(quán)利方持倉投資者可以根據(jù)市場標(biāo)的證券、合約價值以及合約成本等等多方面考慮，根據(jù)自己的意愿進(jìn)行行權(quán)申報。 轉(zhuǎn)處置申報： 對于行權(quán)交割，部分或全部 行權(quán)款項由會員墊付的，會員可以在交割日15： 00—15： 30 向交易所交易系統(tǒng)申報會員申請轉(zhuǎn)處置證券賬戶指令。 轉(zhuǎn)處置返回： 會員對劃入處置證券賬戶證券進(jìn)行處置后，如有剩余或客戶已補(bǔ)足資金，會員可以申請將部分或全部劃入的證券劃回客戶證券賬戶，劃出至該客戶數(shù)量應(yīng)不超過與該客戶相關(guān)的劃入數(shù)量（由中國結(jié)算進(jìn)行有效性檢查）， 15： 00—15： 30 向交易所交易系統(tǒng)申報該指令。 非交易各個前段校驗如上圖，各個非交易指令操作菜單分別如下： 備兌鎖定、解鎖： 【期權(quán)】 － 【個股期權(quán)交易】 － 【備兌證券劃轉(zhuǎn)】 行權(quán)申報： 【期權(quán)】 － 【個 股期權(quán)交易】 － 【行權(quán)】 轉(zhuǎn)處置申報、返回： 【期權(quán)】 － 【個股期權(quán)交易】 － 【轉(zhuǎn)處置賬戶申報】 客服總部實施一部 【受控】 第 16 頁 共 19 頁 注意： 交易所全真測試方案規(guī)定，現(xiàn)貨環(huán)境 A 股行情是不可操縱，所以在現(xiàn)貨測試全真環(huán)境中，投資者買入標(biāo)的證券只允許用市價買入，而且報價方式只能為 U市價剩余轉(zhuǎn)限價。柜員在給投資者處理 A 股賬戶的時候，要檢查投資者 A 股賬戶是否有 3市價委托的權(quán)限，如果沒有請在菜單 06 交易系統(tǒng)中【產(chǎn)品】 －【上海市場】－【證券賬戶】－【證券賬戶修改】菜單中將投資者的 A 股賬戶加上 3市價委托的權(quán)限。 客服總部實施一部 【受控】 第 17 頁 共 19 頁 3. 查詢篇 客戶適當(dāng)性風(fēng)險等級查詢 客戶完成 8自然投資者個股期權(quán)適當(dāng)性綜合評估試卷時間測評以后，可與通過菜單【增值業(yè)務(wù)】 －【適當(dāng)性管理】－【客戶問卷調(diào)查記錄查詢】。通過這個菜單可以查詢客戶的試卷答題情況。 個股期權(quán)風(fēng)險測評查詢 針對個人投資者，完成各個期權(quán)風(fēng)險級別測評以后，系統(tǒng)中可以在菜單【期權(quán)】 －【個股期權(quán)賬戶】－【期權(quán)風(fēng)險信息查詢】。 可以根據(jù)不同的條件，鎖定查詢需要的內(nèi)容。 買入額度查詢 系統(tǒng)中，對于客戶的買入額度申請的狀態(tài)、額度進(jìn)行查詢，具體操作是通過菜單【期權(quán)】－【 期權(quán)額度管理 】－【買入額度信息查詢】來實現(xiàn)的。 客服總部實施一部 【受控】 第 18 頁 共 19 頁 可以查詢買入額度申請金額、買入額度審批金額以及審批狀態(tài)。 自動行權(quán)協(xié)議簽署查詢 自動行權(quán)協(xié)議簽署查詢通過菜單：【期權(quán)】 －【個股期權(quán)賬戶】－【自動行權(quán)協(xié)議查詢】來操作。 個股期權(quán)客戶信息查詢 客戶信息查詢與原來 A 股賬戶客戶信息查詢菜單一致【查詢】 －【單客戶查詢】 \【多客戶查詢】，輸入衍生品資金賬號或者輸入客戶編號對衍生品資產(chǎn)賬號對應(yīng)的客戶信息進(jìn)行查詢。 個股期權(quán)交易持倉查詢 個股期權(quán)持倉交易查詢包含了對個股期權(quán)賬戶的合約變動流水，委托記錄，成交明細(xì)，持倉信息的查詢?！?查詢】 －【個股期權(quán)客戶查詢】 \【個股期權(quán)公司查詢】 客服總部實施一部 【受控】 第 19 頁 共 19 頁
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