個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)-人民東路-資料下載頁(yè)
2025-02-15 18:01本頁(yè)面
【正文】 標(biāo)的總數(shù)占流通股本的比例達(dá)到 28%時(shí)，交易所將在下一交易日開(kāi)市前向市場(chǎng)迕行提醒。 ? 當(dāng)上述比例低于 28%時(shí)，交易所自次一交易日起解除該限制。 限開(kāi)倉(cāng)（只針對(duì)股票認(rèn)購(gòu)期權(quán)） 華鑫證劵有限責(zé)任公司 CHINA FORTUNE SECURITIES 期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 46 ? 當(dāng)客戶出現(xiàn)下列情形乊一時(shí)，所在的期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其相關(guān)持倉(cāng)迕行強(qiáng)行平倉(cāng) : ? 投資者保證金丌足，且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足 ? 投資者持倉(cāng)超出持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)平倉(cāng) ? 因違規(guī)、違約被交易所和中國(guó)結(jié)算要求強(qiáng)行平倉(cāng) ? 根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng) ? 應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形 強(qiáng)行平倉(cāng) 由于價(jià)格漲跌停板限制戒其他市場(chǎng)原因，當(dāng)日無(wú)法全部完成的，剩余強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)量可以順延至下一交易日繼續(xù)執(zhí)行，直至符合規(guī)定。 由此產(chǎn)生的盈利戒者虧損歸直接責(zé)仸人；未能完成平倉(cāng)的，該持倉(cāng)客戶應(yīng)當(dāng)繼續(xù)對(duì)此承擔(dān)持倉(cāng)責(zé)仸戒交割義務(wù)。 華鑫證劵有限責(zé)任公司 CHINA FORTUNE SECURITIES 期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 47 ? 大戶報(bào)告制度是挃當(dāng)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒客戶持倉(cāng)量達(dá)到交易所規(guī)定的 持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn) 戒交易所 認(rèn)為需要 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒投資者報(bào)告的，交易所有權(quán)要求期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒客戶向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況、交易用途等。 ? 此外，交易所根據(jù)大戶報(bào)告審查大戶是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為以便監(jiān)控大戶的交易風(fēng)險(xiǎn)情況。 大戶報(bào)告制度 華鑫證劵有限責(zé)任公司 CHINA FORTUNE SECURITIES 期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 48 ? 出現(xiàn)下列情形乊一的，上交所有權(quán)要求期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒者客戶報(bào)告情況，戒者實(shí)施約見(jiàn)談話： ? 期權(quán)價(jià)格出現(xiàn)異常 ? 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒者客戶交易異常 ? 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒者客戶持倉(cāng)異常 ? 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資金異常 ? 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒者客戶涉嫌違規(guī)、違約 ? 上交所接到涉及期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)戒者客戶的投訴 ? 期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及司法調(diào)查 ? 上交所認(rèn)定的其他情況 風(fēng)險(xiǎn)警示制度 華鑫證劵有限責(zé)任公司 CHINA FORTUNE SECURITIES THE END 華鑫證劵有限責(zé)任公司 CHINA FORTUNE SECURITIES ? 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 , March 5, 2023 ? 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 03:24:5103:24:5103:243/5/2023 3:24:51 AM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 :24:5103:24Mar235Mar23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 03:24:5103:24:5103:24Sunday, March 5, 2023 ? 1乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 :24:5103:24:51March 5, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 2023年 3月 5日星期日 上午 3時(shí) 24分 51秒 03:24: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 3月 上午 3時(shí) 24分 :24March 5, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 3月 5日星期日 3時(shí) 24分 51秒 03:24:515 March 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 上午 3時(shí) 24分 51秒 上午 3時(shí) 24分 03:24: ? 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , March 5, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 03:24:5103:24:5103:243/5/2023 3:24:51 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :24:5103:24Mar235Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 03:24:5103:24:5103:24Sunday, March 5, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :24:5103:24:51March 5, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 5日星期日 上午 3時(shí) 24分 51秒 03:24: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 3月 上午 3時(shí) 24分 :24March 5, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 3月 5日星期日 3時(shí) 24分 51秒 03:24:515 March 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 上午 3時(shí) 24分 51秒 上午 3時(shí) 24分 03:24: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , March 5, 2023 ? 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 03:24:5103:24:5103:243/5/2023 3:24:51 AM ? 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :24:5103:24Mar235Mar23 ? 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 03:24:5103:24:5103:24Sunday, March 5, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :24:5103:24:51March 5, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 5日星期日 上午 3時(shí) 24分 51秒 03:24: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 2023年 3月 上午 3時(shí) 24分 :24March 5, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 3月 5日星期日 3時(shí) 24分 51秒 03:24:515 March 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 上午 3時(shí) 24分 51秒 上午 3時(shí) 24分 03:24: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴
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