結(jié)算交割業(yè)務(wù)風(fēng)控要點(diǎn)介紹-資料下載頁(yè)
2025-04-30 05:57本頁(yè)面
【正文】 清貨款 ? 交易所一般可在 第二交割日 中午前完成配對(duì)，買方會(huì)員應(yīng)及時(shí)上網(wǎng)查看配對(duì)是否完成。通過(guò)銀行轉(zhuǎn)帳付款的可即時(shí)獲得倉(cāng)單，通過(guò)內(nèi)轉(zhuǎn)方式付款的需在結(jié)算完成后才能獲得倉(cāng)單 ? 交割貨款申請(qǐng)內(nèi)轉(zhuǎn)的，將會(huì)影響 下一交易日 會(huì)員場(chǎng)內(nèi)的可用資金，會(huì)員應(yīng)充分了解不同方式對(duì)資金的影響 ? 交易所統(tǒng)一在 第三交割日 支付貨款，如賣方會(huì)員未提出內(nèi)轉(zhuǎn)申請(qǐng)，交割貨款將自動(dòng)付至賣方會(huì)員在存管銀行的專用資金賬戶（主賬戶） 增值稅發(fā)票 風(fēng)控要點(diǎn) 要及時(shí)通知客戶開(kāi)具或領(lǐng)取增值稅發(fā)票，并做好核對(duì)，每月按時(shí)完成稅務(wù)申報(bào) （已有會(huì)員發(fā)生因客戶未及時(shí)領(lǐng)取增值稅發(fā)票造成進(jìn)項(xiàng)稅無(wú)法抵扣而要求會(huì)員賠償?shù)募m紛） 增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)過(guò)程 賣方客戶開(kāi)給賣方會(huì)員 賣方會(huì)員開(kāi)給交易所 交易所開(kāi)給買方會(huì)員 買方會(huì)員開(kāi)給買方客戶 （黃金除外，特別處理） 風(fēng)控建議 （最好安排專人每日上網(wǎng)查看） ，梳理制定公司內(nèi)部的風(fēng)控流程，特別是要列出重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及應(yīng)采取的風(fēng)控措施，并對(duì)客戶進(jìn)行及時(shí)提醒 措施在經(jīng)紀(jì)合同中予以明確約定 感謝各位參會(huì)
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