證券行業(yè)信息系統(tǒng)解決方案-資料下載頁
2025-04-29 02:07本頁面
【正文】 n 自營業(yè)務一般采用集中經營模式，將所有可用于自營的資金集中起來，在公司總部設置自營部門進行運做。這樣集中運做的優(yōu)勢在于可以充分利用總公司在人才、信息等方面的優(yōu)勢，便于總部的監(jiān)督、管理，從總體上控制自營業(yè)務的規(guī)模和風險。自營業(yè)務風險分析自營業(yè)務在取得高收入的同時伴隨著很高的風險。其中，有些風險是系統(tǒng)性的，如政策風險和市場風險，這類風險是客觀存在的難以回避，而有些風險則是非系統(tǒng)性的，如證券公司經營管理風險，這類風險則可以通過提高公司內部的管理水平等措施減少、消除。分析企業(yè)自營證券業(yè)務的風險，主要有如下幾個方面：n 自營資金管理風險，隨時掌握每一自營操盤手的資金狀況及變現(xiàn)能力將是自營業(yè)務管理人員關心的重點。n 自營業(yè)務操作失控風險，對具體自營單位管理缺乏集中管理、監(jiān)督，在實際運做中造成分支機構越權操作、操作人員內幕交易等，造成自營業(yè)務操作失控。有效控制操盤手的業(yè)務范圍是控制操作失控的主要辦法。n 自營資產流動性風險，對自營庫存證券的每日浮動盈虧分析，將是自營管理者的重要內容。利用業(yè)務計算機系統(tǒng)及時提供此數(shù)據(jù)，就顯得非常必要。二、證券自營業(yè)務管理系統(tǒng)簡介自營證券業(yè)務管理系統(tǒng)提供股票、債券、基金等證券的自營業(yè)務管理及核算功能。l 嚴格的安全控制體系和業(yè)務控制體系，提供部門資金控制和帳號資金控制、操作品種控制的功能，便于公司對自營部門和小組的資金管理和監(jiān)控。l 靈活的機構、交易所、賬號、證券分類、證券品種等基礎信息的設置功能。l 提供自營和受托業(yè)務的交易數(shù)據(jù)、債券交易數(shù)據(jù)、行情信息的輸入和導入功能，系統(tǒng)提供正常買賣業(yè)務、送股業(yè)務、配股業(yè)務、紅利業(yè)務、紅字沖銷等多種業(yè)務處理功能，并可進行資金存取清單管理。l 實現(xiàn)動態(tài)財務業(yè)務一體化管理，通過數(shù)據(jù)接口平臺，可以將交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)直接導入本系統(tǒng)，形成順暢的數(shù)據(jù)流，交易所業(yè)務前臺二級清算自營、受托業(yè)務財務。l 靈活的外幣管理機制，可靈活設置匯率，將海外證券品種的行情維護和數(shù)據(jù)自動折算，為證券公司參與國際資本市場的運作提供后臺管理系統(tǒng)。l 業(yè)務模型全面，覆蓋目前證券公司自營業(yè)務的大多數(shù)業(yè)務，包括自營證券、自營資金、自營回購、受托業(yè)務、自營B股、海外市場股票的管理。l 每日浮動盈虧分析、每日資金結構分析、自營利潤分析，為自營管理人員全面了解經營狀況提供了準確數(shù)據(jù)。三、系統(tǒng)功能舉例說明自營交易記錄（如圖1）、自營資金存取記錄、自營回購業(yè)務記錄分別詳細記錄了每筆證券買賣交易、自營資金增減變動、自營回購交易的詳細數(shù)據(jù)，是系統(tǒng)的基本數(shù)據(jù)輸入處理功能。 自營證券浮動盈虧日報（如圖2）、自營資金狀況日報（如圖3）、經營日報（如圖4）全面反映了自營證券、自營資金及自營盈利狀況信息，為自營管理人員進行投資決策提供準確依據(jù)。 圖1 自營交易記錄 圖2 自營證券浮動盈虧日報 圖3 自營資金狀況日報 圖4 自營經營日報15 / 15
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